青岛盘古智能制造股份有限公司 董事和高级管理人员 董事和高级管理人员所持本公司股份及变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关 办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件以及《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。董事和高级管理人员从事融资融券交易的， 其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 知悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 投资者关系管理制度 2025 年 10 月 投资者关系管理制度 第一章 总则 （五）增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。 第一条 为规范青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，切实 保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件以及《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、 积极参与和支持投资者关系管理工作。 （四）树立公司整体利益最大化和股东财 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 2025 年 10 月 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《青岛盘古智能制造股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委 员会，并制定本细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人 员的薪酬政策与方案。 薪酬与考核委员会对董事会负责，向董事会报告工作，依照《公司章程》和 本细则赋予的各项职权及董事会授权履行职责，薪酬与考核委员会的提案应当提 交董事会审议决定。 第三条 本细则所称董事是指在公司支取薪酬的董事；高级管理人员是指公 司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 独立董事专门会议实施细则 2025 年 10 月 独立董事专门会议实施细则 第一章 总则 第一条 为促进青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行 政法规、部门规章、规范性文件以及《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第二章 人员组成 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加，为履行独立董事职责 专门召开的会议。 第五条 公司证券部负责承担独立董事专门会议的工作联络、会议组织、材 料准备和档案管理等日常工作。 第三章 职责权限 第六条 下列事项应当经公司独 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 内部审计制度 2025 年 10 月 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计监督，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合要求，保障股东权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件以及《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或者人员对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等进行监督和评价。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司以及对公司具有重 大影响的参股公司（以下统称"子公司"）。 第二章 内部审计机构和人员组成 第九条 内部审计人员办理审计事项，与被审计对象或者审计事项有利害关 系的，应当回避。 第十条 内部审计机构履行职责所必需的经费由公司承担。 第四条 公司在审计委员会下设立审计部作为公司内部审计机构，对公司的 业务活动、风险 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 财务总监工作细则 2025 年 10 月 财务总监工作细则 第一章 总则 第一条 为提高青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）财 务工作质量，充分发挥财务总监在加强经济管理、提高经济效益中的作用，根 据《中华人民共和国公司法》以及《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本细则。 第二条 财务总监是公司的财务负责人，是对公司财务活动和会计活动进 行管理、监督的高级管理人员。 第三条 财务总监应当遵守法律、行政法规、《公司章程》和本细则的规 定，认真履行职责，切实维护公司及全体股东的利益。 第二章 任职资格与任免程序 第四条 公司设财务总监一名，经总经理提名，由董事会决定聘任或者解 聘。财务总监每届任期三年，连聘可以连任。 第五条 财务总监应当具备下列任职条件： （一）具有高度的敬业精神，有良好的职业道德和职业操守，坚持原则， 遵纪守法，具有高度的责任心和较强的领导组织能力，维护公司、投资者的利 益； （二）具有会计、审计、经济类中级以上专业技术资格，并曾在大中型企 业担任总会计师或者财务会计机构负责人 2 年以上，财务管理工作经验 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 审计委员会年报工作制度 2025 年 10 月 审计委员会年报工作制度 第一章 总则 第一条 为完善青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）治理 机制，提高审计工作质量，充分发挥审计委员会在公司年度报告（以下简称"年 报"）编制、审计及披露工作中的审查、监督作用，保护投资者合法权益，根据 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件以及《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制、审计和披露过程中，应当按照有关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深 圳证券交易所业务规则、《公司章程》和本制度的要求，积极履行审计委员会的 职责，充分发挥审计委员会的审计、监督作用，勤勉尽责地开展工作，保证公司 年报信息的真实、准确、完整、及时和公平，维护公司整体利益。 第二章 审计委员会的职责 第三条 审计委员会在公司年报审计过程中，应履行如下主要 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 总经理工作细则 2025 年 10 月 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为完善青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，明确总经理的职责，保障总经理高效、规范地行使职权，维护公司、 股东、债权人的合法权益，促进公司生产经营效能提升和持续发展，根据《中华 人民共和国公司法》以及《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，制定本细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人，负责贯彻落 实董事会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。 第三条 总经理应当遵守法律、行政法规、《公司章程》和本细则的规定， 认真履行职责，切实维护公司及全体股东的利益。 第四条 本细则所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务总监、 董事会秘书。 第二章 任职资格与任免程序 第五条 公司设总经理一名，由董事会决定聘任或者解聘。总经理每届任期 三年，连聘可以连任。 第六条 总经理应当具备下列任职条件： （一）具有良好的个人品质和职业道德，维护社会、公司、投资者和职工的 利益； （二）具有较丰富的经济理论知识、管 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 重大信息内部报告制度 2025 年 10 月 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告管理，明确重大信息内部报告的方法和流程，确保内部重大信息的 快速传递、归集和有效管理，真实、准确、完整、及时地披露信息，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件以及《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或者即将发生可能对公司 股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的情形或者事件时，内部 信息报告义务人应当及时将有关信息向董事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称重大信息，是指可能对公司股票及其衍生品种交易价格 或者投资决策产生较大影响的信息。 （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司 5%以上股份的其他股东； ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 会计师事务所选聘管理实施办法 2025 年 10 月 会计师事务所选聘管理实施办法 第一章 总则 第一条 为规范青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高财务信息质量，切实维护股 东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《青岛盘古智能制造股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称选聘会计师事务所，是指公司根据法律、行政法规、中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所的要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以比照本办法执行。 第三条 公司聘用或者解聘会计师事务所，应当由审计委员会审议同意后， 提交董事会审议，并由股东会决定。董事会不得在股东会决定前委任会计师事务 所。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得 ...