青岛盘古智能制造股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 10 月 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《青岛盘古智能 制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》《公 司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情 形之一的，公司在事实发生之日起两个 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当及时登记和报送内幕信 息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要 责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 内幕信息知情人管理制度 2025 年 10 月 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息知情人管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，防范 内幕信息泄露，避免内幕交易，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息 披露事务管理》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《青岛盘古智 能制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制 度。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内 幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 董事会秘书工作细则 2025 年 10 月 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件以及《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文 件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜， 并作为公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交 易所业务规则以及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的 工作职权，并获取相应报酬。 第二章 任职 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2025 年 10 月 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，充分发挥审计委员会对公司财务信息、内部控制、内外部审计等工作 的监督作用，健全公司内部监督机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《青岛盘古智能制造股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会审计委员会，并 制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，促进公司建立有效的内 部控制并提供真实、准确、完整的财务报告，并对公司财务以及公司董事、高级 管理人员履行职责的合法合规性等进行监督，维护公司及股东的合法权益。 审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作，依照《公司章程》和本细则 赋予的各项职权及董事会授权履行职责， ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 独立董事工作细则 2025 年 10 月 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，明确独立董事的职责权限，规范独立董事行为， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保证独立董事依法行使职权，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本细则。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 （二）符合本细则第七条规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 董事和高级管理人员 董事和高级管理人员所持本公司股份及变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关 办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件以及《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。董事和高级管理人员从事融资融券交易的， 其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 知悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 投资者关系管理制度 2025 年 10 月 投资者关系管理制度 第一章 总则 （五）增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。 第一条 为规范青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，切实 保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件以及《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、 积极参与和支持投资者关系管理工作。 （四）树立公司整体利益最大化和股东财 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资行为，提高资金运作效率，控制对外投资风险，维护公司和投资者利益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《青岛盘古智能制造股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规范性文件规定 可以用作出资的资产，对外进行各种形式的投资活动，包括但不限于委托理财， 对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、 持有至到期投资等。 第三条 公司对外投资必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战 略，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效益，增强公司竞争能力，促进公 司可持续发展。 第四条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司。 第五条 公司重大投资的内部控制 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 独立董事专门会议实施细则 2025 年 10 月 独立董事专门会议实施细则 第一章 总则 第一条 为促进青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行 政法规、部门规章、规范性文件以及《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第二章 人员组成 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加，为履行独立董事职责 专门召开的会议。 第五条 公司证券部负责承担独立董事专门会议的工作联络、会议组织、材 料准备和档案管理等日常工作。 第三章 职责权限 第六条 下列事项应当经公司独 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 内部审计制度 2025 年 10 月 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计监督，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合要求，保障股东权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件以及《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或者人员对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等进行监督和评价。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司以及对公司具有重 大影响的参股公司（以下统称"子公司"）。 第二章 内部审计机构和人员组成 第九条 内部审计人员办理审计事项，与被审计对象或者审计事项有利害关 系的，应当回避。 第十条 内部审计机构履行职责所必需的经费由公司承担。 第四条 公司在审计委员会下设立审计部作为公司内部审计机构，对公司的 业务活动、风险 ...