核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 开展商品期货套期保值业务的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称"盟固利"或"公司"） 首次公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关规定，对盟固利开展商品期货套期保值业务进行了审慎核查，具体核 查情况如下： 一、开展商品期货套期保值业务的概述 （一）交易目的 公司的主营业务为锂电池正极材料的研发、生产和销售，主要产品为钴酸锂 和三元材料。公司主要原材料之一的碳酸锂近年来价格波动明显，由于公司产品 销售采取"主要原料成本+加工价格"的定价模式，碳酸锂价格大幅波动会对公 司经营和业绩造成一定影响。为有效降低原材料价格大幅波动给公司带来的经营 风险，公司及子公司拟择机开展商品期货套期保值业务，利用期货市场套期保值 的避险机制，降低原材料价格波动风险，控制采购成本，保持 ...

董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为建立、完善天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称 "公司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资 决策程序，提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司 法》《天津国安盟固利新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司董事会特设立战略委员会（以下简称"战略委员会"），并 制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，负责对公司长期发展战 略规划和重大战略性投资进行可行性研究并提出建议，向董事会报告工作并对董 事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会委员由三名董事组成。公司董事长为战略委员会固有委 员。 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展的战略规划进行研究并提出建议； 1 （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并 提出建议； （三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目 进行研究并提出建议； （四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； ...

天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者 对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，切实 保护投资者利益，实现公司价值最大化和投资者利益最大化，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公司投资者关系管理工作 指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作（2023 年修订）》《天津国安盟固利新材料科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其它有关法律、法规和规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者 之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司 整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第二章 投资者关系管理的目的、原则与对象 第三条 投资者关系工作的目的是： （五）增加公 ...

天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 第二章 独立董事的任职条件 第三条 独立董事任职基本条件: 1、根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 2、具有本制度第四条所要求的独立性； 3、具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、规章及规则； 4、具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经 验； 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善天津国安盟固利新材料科技股份有限公司(以下简称 "公司")治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运 作，根据相关法律法规和《天津国安盟固利新材料科技股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")等相关规定，参照《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）《上市公司治理准则》等，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 5、具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； 6、法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和《公司章程》规定的其它条件。 ...

证券代码：301487 证券简称：盟固利 公告编号：2023-027 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特此公告 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司监事会 2023 年 12 月 19 日 附件： 第四届监事会监事候选人简历 虞卫兴先生，中国国籍，无境外永久居留权，1966 年出生，毕业于中国矿业 大学经济贸易学院，本科学历，会计师。2000 年 4 月至今担任亨通集团审计监察 部总审计师，2017 年 7 月至今担任天津国安盟固利新材料科技股份有限公司监事 会主席。 截至本公告披露日，虞卫兴先生未持有公司股份，是公司直接控股股东亨通 新能源技术有限公司监事，是公司间接控股股东亨通集团有限公司审计监察部总 审计师，是公司实际控制人控制的上市公司江苏亨通光电股份有限公司监事会主 席、浙江瀚叶股份有限公司监事会主席，除上述情形之外，与其他持有公司 5%以 上有表决权股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存 在关联关系；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 ...

一、《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会董事候选人的议案》的独 立意见 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会第二十四次会议于 2023 年 12 月 18 日召开，根据《上市公司独立董事规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》以 及《公司章程》等相关规定，我们作为公司独立董事，本着审慎的原则，基于独 立判断立场，现就公司第三届董事会第二十四次会议审议的相关事项发表独立意 见如下： 二、《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》 的独立意见 经审核，我们认为：鉴于公司第三届董事会任期即将届满，根据《公司法》 等法律法规及《公司章程》的有关规定，经公司董事会提名委员会审核，公司董 事会提名许金道先生、高学平先生、唐长江先生为公司第四届董事会独立董事候 选人。上述独立董事候选人具备《上市公司独立董事管理办法》《创业板规范运 作》规定的担任上市公司董事 ...

证券代码：301487 证券简称：盟固利 公告编号：2023-033 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人天津国安盟固利新材料科技股份有限公司董事会现就提名唐长江先生 为天津国安盟固利新材料科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公 开声明。被提名人已书面同意作为天津国安盟固利新材料科技股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、教育背景、专 业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过天津国安盟固利新材料科技股份有限公司第三届董事 会提名委员会，提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履 职的其他关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________ ...

证券代码：301487 证券简称：盟固利 公告编号：2023-035 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人高学平作为天津国安盟固利新材料科技股份有限公司第四届董事会独 立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过天津国安盟固利新材料科技股份有限公司第三届董事会提 名委员会，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本人独立履职的其他关 系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职 或者退（离 ...

天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人天津国安盟固利新材料科技股份有限公司董事会现就提名高学平先生 为天津国安盟固利新材料科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公 开声明。被提名人已书面同意作为天津国安盟固利新材料科技股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、教育背景、专 业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过天津国安盟固利新材料科技股份有限公司第三届董事 会提名委员会，提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履 职的其他关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：________________________ 证券代码：301487 证券简称：盟固利 公告编号：2023- ...

天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 （三）公司的期货期权交易业务，只限于从事与公司生产经营所需原材料品 种、质量和规格相同、相近的期货品种。 （四）公司进行期货套期保值的数量原则上不得超过实际现货交易的数量， 期货持仓量原则上应不超过相应期限预计的现货交易量。 （五）期货持仓时间应与现货保值所需的计价期相匹配，相应的期货套期保 值头寸持有时间原则上不得超出公司现货合同规定的时间或该合同实际执行的时 间。 （六）公司应当以自己的名义设立期货套期保值交易账户，不得使用他人账 户进行期货套期保值业务。 第一条 为防范和规避市场价格波动风险，充分发挥期货套期保值功能， 规定天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）期货套期 保值业务的决策、操作及管理程序，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第7号——交易与关联交易》相关法律、法规、规范性文件及《公司章 程》等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称期货套期保值业务（以下简称"套期保值业务"）是 指：公司以规避生产经营 ...