华泰联合证券有限责任公司 关于天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 内部控制评价报告的核查意见 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的公司包括公司本部及下属子公司，纳入评价范围单位的资产 占公司合并财务报表资产总额的 100%，纳入评价范围单位的营业收入合计占公 司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力管理、企 业文化、社会责任、资金管理、资产管理、采购与付款、销售与收款、研发管理、 工程项目管理、担保业务、财务报告、预算管理、合同管理、信息披露、信息系 统、关联交易、内部监督等。 重点关注的高风险领域主要包括：战略风险、资金风险、采购业务风险、销 售业务风险、存货风险、资产管理风险和重大决策风险。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 1 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"）作为天津国安盟固利新 材料科技股份有限公司（以下简称"盟固利"、"公司"或"发行人"） ...

证券代码：301487 证券简称：盟固利 公告编号：2024-018 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本次利润分配预案与公司所处发展阶段和经营业绩相匹配，在保证公司正 常经营和可持续发展的前提下，充分考虑了广大股东特别是中小股东的利益， 符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》《公司章程》等相关规定，具备合法性、合规性。 三、履行的相关程序 （一）董事会审议情况 公司于 2024 年 4 月 22 日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关 于<2023 年度利润分配预案>的议案》，同意公司 2023 年度利润分配预案，并 将该议案提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）监事会审议情况 公司于 2024 年 4 月 22 日召开第四届监事会第三次会议，审议通过了《关 于<2023 年度利润分配预案>的议案》，监事会认为 ...

证券代码：301487 证券简称：盟固利 公告编号：2024-015 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监 事会第三次会议通知于 2024 年 4 月 12 日以通讯方式送达全体监事。本次会议 于 2024 年 4 月 22 日以现场及通讯方式在公司会议室召开，本次会议应到监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。会议由监事会主席虞卫兴先生主持，会议的召集、 召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 表决结果为：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的 《2023 年度监事会工作报告》。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》 表决结果为：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司 ...

天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会严格按照《公司法》《证券法》及《公司章程》等法律、法规的相关规定， 本着对公司全体股东负责的原则，依法履行职责，通过列席董事会、出席股东大 会，对公司生产经营活动、财务状况及董事会、高级管理人员履行职责情况等进 行监督，切实维护公司利益及股东合法权益。现将监事会 2023 年度工作情况向 各位股东汇报，具体情况如下： 一、2023 年度监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开了 7 次监事会会议，会议的召集、召开和表决 程序、决议内容均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。会议召 开具体情况如下： | 会议届次 | 召开日期 | 会议决议 | | --- | --- | --- | | 第三届监事会 | 2023-2-10 | 1、审议通过《关于<公司 2022 年度财务报告>的议案》； | | 第十一次会议 | | 2、逐项审议通过《关于追认公司 2022 年度关联交易的议案》。 | | 第三届监事会 | | 1、审议通过《关于<公司 2022 年度 ...

Financial Management - The company plans to utilize RMB 120 million of idle raised funds to temporarily supplement working capital[1] - The company approved the financial report for the year 2022 during the 18th board meeting held on February 10, 2023[32] - The company plans to not distribute profits for the year 2022 as approved in the 19th board meeting on April 3, 2023[32] - The company approved the financial budget for the year 2023 during the 19th board meeting[32] - The company approved the financial report for the first half of 2023 during the 21st board meeting on August 3, 2023[32] - The company approved the third quarter report for 2023 during the 22nd board meeting on August 21, 2023[32] - The company has not proposed any cash dividend distribution plan despite reporting profits during the period[64] - The company has committed to a three-year dividend return plan, emphasizing stable and continuous profit distribution policies to ensure reasonable returns for investors[103] - The company has established a profit distribution policy to ensure stable and reasonable returns for investors, with a focus on increasing cash dividends[135] - The company plans to enhance overall budget management and strengthen budget execution supervision to improve operational efficiency[135] Production and R&D - The company has established two production lines for the recycling and repurposing of used power batteries, which commenced operations on June 30, 2023[6] - In 2024, the company aims to achieve mass production of 4.50V high-voltage lithium cobalt oxide and accelerate the R&D of medium-nickel high-voltage ternary products[9] - The company is focusing on an integrated strategy to extend the entire industry chain and enhance customer value for sustainable development[9] - The new energy battery cathode material industry is undergoing a transformation from outdated to advanced production capacity, with rapid elimination of backward capacity[7] - The company is committed to continuous upgrades of existing lithium cobalt oxide and ternary material products to ensure performance leadership[9] - The company is actively pursuing R&D for next-generation NCA and NCMA materials to maintain competitive performance[9] - The company is accelerating R&D in next-generation battery materials, including lithium-rich manganese-based, lithium iron phosphate, solid-state electrolytes, and sodium-ion cathode materials to mitigate the risk of product obsolescence due to rapid technological advancements in the industry[52] Compliance and Governance - The company emphasizes compliance governance and aims to enhance its social credibility while contributing to local economic development as a significant taxpayer[77] - The company has established a governance structure that complies with relevant laws and regulations, enhancing its governance level[94] - The company has implemented targeted compliance training for middle management and employees to improve risk awareness and compliance[85] - The company has strengthened the functions of the board's audit committee and internal audit department to ensure effective supervision[85] - The company will implement a governance structure that allows shareholders to fully exercise their rights and ensures effective oversight by independent directors[135] - The company has committed to avoiding related party transactions that could harm its interests and those of other shareholders[130] Market and Competition - The company faces intensified market competition due to increased production capacity and structural oversupply in the cathode materials sector, prompting a need for differentiated product strategies and strong partnerships across the supply chain[53] - The company is actively pursuing market expansion strategies and new product development initiatives[101] - The company aims to strengthen its market position by increasing market development efforts and enhancing core competitiveness through new product development[108] Environmental Responsibility - The company achieved a carbon reduction of approximately 6,700 tons through effective energy-saving and environmental protection measures during the reporting period[74] - The company has implemented measures to reduce carbon emissions, including saving 40.75 MWh of electricity and 162,700 m³ of natural gas through process improvements and equipment upgrades[116] - The company has received ISO14021 certification for its recycled materials, demonstrating its commitment to sustainability[116] Employee Development - The company has established a comprehensive internal and external training system for employees to enhance skills and knowledge[41] - The company has conducted over 60 training programs with 4,000 participants to enhance employee skills and engagement[119] - The company has implemented an effective performance evaluation and incentive mechanism to enhance employee motivation and internal promotion[181] Risk Management - The company has established a comprehensive accounts receivable risk management system to address potential collection issues arising from financial difficulties faced by downstream battery manufacturers[54] - The company is actively monitoring raw material price fluctuations, particularly for lithium carbonate and cobalt tetroxide, and has implemented hedging strategies to mitigate price volatility risks[82] - The company faces risks related to raw material price fluctuations, product technology iteration, intensified market competition, and accounts receivable[197] Shareholder Relations - The company will strictly follow legal regulations and its articles of association after its initial public offering and listing on the Growth Enterprise Market[103] - The company has acknowledged the importance of transparency in its prospectus, ensuring no false statements or omissions are present[106] - The company has committed to fulfilling its obligations regarding stock price stabilization measures[126] - The company will announce the stock repurchase plan within 2 working days after the board's decision[127] - The company will disclose any changes in shareholding within 2 working days after the repurchase is completed[127] - The underwriter, Huatai United Securities, promised to compensate investors for any losses caused by false statements or omissions in the issuance documents[137] - The law firm, Beijing Deheng Law Firm, committed to ensuring that the issuance documents do not contain false records or misleading statements[137] - The auditing firm, Lixin Certified Public Accountants, guaranteed that the issuance documents are free from false records or significant omissions[137] Internal Controls - The company revised its internal audit system in December 2023 to enhance internal control and supervision[85] - The total assets included in the internal control evaluation accounted for 100% of the company's consolidated financial statement assets[87] - The company reported zero significant defects in both financial and non-financial reports during the internal control evaluation[87] - The company has committed to improving internal controls and management levels to enhance operational efficiency and profitability[108]

2023 年度，作为天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"盟固利"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独 立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地 履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立 意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年 度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东： 本人高学平，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南开大 学无机化学专业，博士研究生学历。1999 年 4 月至 2015 年 6 月担任南开大学 化学学院研究员，2015 年 6 月至今担任南开大学材料科学与工程学院研究员， 2021 年 6 月至今担任天津国安盟固利新材料科技股份有限公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未 ...

关于与亨通财务有限公司开展 金融服务业务的风险评估报告 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与关联交易》的要求，天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简 称"公司"）查验了亨通财务有限公司（以下简称"财务公司"）的《金融许 可证》、《企业法人营业执照》等，取得并审阅了财务公司包括资产负债表、 损益表、现金流量表等在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务与 风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 亨通财务有限公司是经国务院银行业监督管理机构批准开业的非银行金融 机构，具有独立的法人资格，现持有有效的《营业执照》和《金融许可证》。 公司控股股东亨通新能源技术有限公司（以下简称"亨通新能源"）是亨通集 团有限公司（以下简称"亨通集团"）持股 100%的控股子公司；亨通集团持有 财务公司 52%的股权，为财务公司控股股东。 （一）控制环境 公司名称：亨通财务有限公司 金融许可证机构编码：L0180H332050001 法定代表人：江桦 注册资本：140,000 万（元） 企业性质：有限责任公司 注册地址：吴江经济技术开发区中山北路 2288 号 经 ...

天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东： 2023 年度，作为天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"盟固利"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独 立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地 履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立 意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年 度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人唐长江，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于维多利 亚大学工商企业管理专业，硕士研究生学历。2013 年 7 月至 2019 年 5 月担任深 圳市鑫宇环检测有限公司副总经理，2019 年 8 月创办广东省电池行业协会并担 任广东省电池行业协会秘书长至今，2020 年 6 月至 2023 年 3 月担任云南恩捷新 材料股份有限公司独立董事，2023 年 4 月至今担任泰和新材集团股份有 ...

证券代码：301487 证券简称：盟固利 公告编号：2024-022 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 二、本次募集资金投资项目调整及延期的情况及原因 公司募集资金投资项目为"年产 1 万吨锂离子电池正极材料产业化项目"，具 体投资内容为"拟按照高镍NCA三元材料产品要求建设4条高镍锂离子电池正极 材料生产线，1 条高镍三元材料中试线，设计产能为年产 1 万吨，可同时生产高 镍 NCA 三元材料、Ni8 系 NCM 三元材料、Ni9 系 NCM 三元材料以及 Ni6 系 NCM 三元材料产品。"公司结合三元材料具体产品认证及客户拓展情况实施募投 项目，截至目前已按照 NCA 三元材料等高镍产品的要求完成 2 条高镍锂离子电 池正极材料生产线的建设。 目前提高三元材料能量密度的技术路线中，中低镍三元材料 Ni6 系、Ni5 系）高电压化 4.35V 及以上）已逐渐成为与高镍化 常规为 4.2V 的 Ni8 系） 并行的市场主流技术路线。因此，结合公司三元材料产品认证及"中镍 Ni63 及以 上高电压正极材料的研究与开发"等研发项目的进展情况，公司拟将募集资金投 资项目尚未建设的 2 条高镍三元材料生产线及 ...

天津国安盟固利新材料科技股份有限公司第四届董事会独立董事第二次专门会议 经审查，独立董事认为：亨通财务有限公司是经国务院银行业监督管理机构 批准设立的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为公司提供金融服务符合有 关法律法规的规定。公司与亨通财务有限公司签署《金融服务框架协议》并开展 存款、贷款等金融服务业务符合公司经营发展的需要，有利于拓宽公司融资渠道， 提高公司资金使用效率。本次关联交易遵循公开、公平、公正的原则，定价合理， 不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形，不影响公司的独立性，亦不 会对公司的经营产生不利影响，符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等法律法规和《公司章程》的规定。因此，我们一致同意公司与亨通财 务有限公司签署金融服务框架协议，并将该事项提交公司第四届董事会第三次会 议审议，关联董事需回避表决。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过《关于与亨通财务有限公司开展金融服务业务的风险评估报告 的议案》； 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 第四届董事会独立董事第二次专门会议决议 会议时间：2024 年 4 月 12 日 10 时 会议地点：公司会 ...