杭州民生健康药业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强杭州民生健康药业股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的管 理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资保值、增值，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、深圳证券交 易所业务规则以及《杭州民生健康药业股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他相关规定，特制定本制度。 第二条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、投资等经 营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全性，提高公司的盈 利能力和抗风险能力。 第三条 本制度所称的对外投资，是指公司（含公司各级全资或控股子公司）以现金、 实物资产和无形资产等公司资产作价出资，开展的各项投资活动。对外投资形式主要包括： （一）单独或与他人合资新设企业或开发项目； （二）对现有企业（含子公司）的增资； （三）部分或全部收购其他企业的股权（合伙份额）； （四）投资股票、可转债、债券、基金、分红型保险、理财产品、套期保值工具、委 托理财、期货等投资行为； （一）遵循国家法律、法规 ...

杭州民生健康药业股份有限公司 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得监管机构颁发的董事会秘书资格证书、 董事会秘书培训证明或具备任职能力的其他证明。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律规定、《公司章程》及其他有关规定不得担任 董事、监事、高级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 措施，期限尚未届满； 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善杭州民生健康药业股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，保障公司和投资者合法权益，明确董事会秘书的权利、义务和职责，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《杭州民生健康药业股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、深圳证券交易所的业务规则及其他有关规定，制定本工作 细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规、部门规章及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关规定， ...

杭州民生健康药业股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 2024 年度，本人作为杭州民生健康药业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会独立董事，严格遵循了《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规，同时也遵守了《公司章程》和《独立董事工作细则》等相关规定。 二、独立董事年度履职概况 本人作为公司独立董事、提名委员会召集人、薪酬与考核委员会委员，现将 本人 2024 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 1、独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 朱狄敏先生，1982 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历。2007 年 9 至 2008 年 6 月任浙江大学公法与比较法研究助理研究员；2008 年 6 月至 2010 年 2 月任杭州拱墅区人民法院法官助理；2010 年 2 月至 2014 年 12 月任杭州市发展研究中心（杭州市委政策研究室）主任科员；2014 年 12 月至 今任浙江工商大 ...

杭州民生健康药业股份有限公司 董事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州民生健康药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管 理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司收购管 理办法》（以下简称《收购管理办法》）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、深圳证券 交易所业务规则以及《杭州民生健康药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员等主体应当遵守法律法规、深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）相关规定以及《公司章程》等规定。 公司董事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动价格 等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第三条 本制度所称高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会 秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生 ...

杭州民生健康药业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》等法律法规、规范性 文件和《杭州民生健康药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定及《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时， 临时股东会应当在2个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当向中国证监会浙江监管局及深圳 证券交易所说明原因，并公告。 第五条 公司 ...

第二条 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。董事会秘书为证券部负 责人，保管董事会印章。 董事会秘书对公司和董事会负责，履行以下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息 披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管 机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通； （三）组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议及高级管理 人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认； （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时 向深圳证券交易所（以下简称"深交所"）报告并公告； 杭州民生健康药业股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、深圳证券交易所业务规则和《杭州民生健康药业股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公 ...

杭州民生健康药业股份有限公司 授权管理制度 第一章 总 则 第一条 为了完善杭州民生健康药业股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，加强内部控制和风险管理，提升公司的规范运作水平，保护公司、股东和债权人 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、深圳证券交易 所业务规则以及《杭州民生健康药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的"授权管理"，旨在明确股东会、董事会、董事长和总经理之 间的职责、权限划分，包括： （一）股东会对董事会的授权； （二）董事会对董事长、总经理的授权； （三）公司在具体经营管理过程中的其他必要授权。 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下，提高 工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第四条 股东会是公司的最高权力机构，依法行使法律、法规、规章、规范性文件、 中国证监会及深圳证券交易所的监管规则、《公司章程》、本制度或公司其他管理制度规 定的股东会职权。 第五条 董事会对股东会负责，依法行使法律、法规、规章、规范性文件、公司股 票上市地证券监 ...

杭州民生健康药业股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 2024 年度，履行杭州民生健康药业股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事的职责期间，本人恪守了《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规 以及《公司章程》《独立董事工作细则》等相关规定。 在这一年的时间里，本人秉持忠诚与勤勉，不辱使命地践行了独立董事的职 责，充分发挥了监督与建言的双重作用。在履职过程中，本人审慎行事，严谨用 权，依托法律赋予的权限，对公司的运营管理实施了有力的监管，确保了公司运 作的合规性与公正性。本人始终围绕着保障公司的可持续发展开展工作，坚定维 护全体股东，特别是中小股东的合法权益。 一、独立董事的基本情况 刘玉龙先生，1971 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历。1994 年 7 月至 1995 年 11 月，任青岛海尔洗衣机有限总公司质检科副科 长；2002 年 7 月至 2003 年 9 月，任中山大学岭南学院教师；2 ...

杭州民生健康药业股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为加强、规范杭州民生健康药业股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理，提高资金使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等法律法规、深圳证券交易所业务规则以及《杭州民生健康药业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本办 法。 第二条 募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并用 于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。募集的资金须 经符合《证券法》规定的会计师事务所审验并出具验资报告。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向，不得变相改变募集 资金的用途。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保 ...

杭州民生健康药业股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高杭州民生健康药业股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作水平，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信 息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》等法律法规、深圳证券交易所业务规则以及《杭州民生健 康药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《杭州民生健康药业股 份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指的责任追究，是指年报信息披露工作中有关人员违反有 关法律、法规、规章、规范性文件以及公司内部控制制度，未勤勉尽责，不履行、 不正确履行职责或者由于其他个人原因发生失职、渎职、失误等行为，造成年报 信息披露发生重大差错或其他不良影响的，公司应当依照有关法律、法规、规章、 规范性文件及公司内部控制制度追究其责任。 第三条 本制度适用 ...