杭州民生健康药业股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 | | | | | 页 | 次 | | --- | --- | --- | | 一、年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | | 二、杭州民生健康药业股份有限公司 2024 年度募集资金 | | | | | | 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-8887900 ...

财通证券股份有限公司 关于杭州民生健康药业股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 财通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为杭州民生健康药业股 份有限公司（以下简称"民生健康"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等有关规定，对公司 2024 年度内部控制制度等相关事项进行了核查，具 体情况如下： 一、公司内部控制的基本情况 （一）公司建立内部控制制度的目标 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织结构、战略投资、公司治理、企 业文化、社会责任、人力资源管理、财务管理、资金管理、资产管理、投资管理、 担保管理、关联交易、合同管理、采购管理、信息化管理等。 1、内部控制环境 （1）公司治理结构 公司根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则 ...

杭州民生健康药业股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司董事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效 的激励与约束机制，有效调动公司董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司 的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》、深圳证券交易所业务规则、 《杭州民生健康药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相 关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、总经理、副总经理、财务 负责人、董事会秘书等高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平、公正原则，薪酬与公司业绩规模匹配，同时兼顾市场薪酬水平； （二）责、权、利统一原则，薪酬与岗位价值、履行责任义务相符； （三）长远发展原则，薪酬与公司持续健康发展的目标相结合； （四）激励约束并重原则，薪酬与绩效考核、奖惩及激励机制挂钩。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事薪酬事项，董事会负责审议高级管理人员 薪酬事项。 第五条 薪酬与考核委员会在董事会的授权下，负责制定公司董事及高级管 理人员的薪酬标准和考核办法，并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管 理人 ...

杭州民生健康药业股份有限公司 第一条 为强化和规范杭州民生健康药业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司法人治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《杭州民生健康药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、深圳 证券交易所业务规则及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本 规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，负责审核公司财务信息及 其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，促进公司建立有效的内部控制 并提供真实、准确、完整的财务报告，对董事会负责，向董事会报告工作。审计 委员会依照《公司法》《公司章程》及本规则的规定履行职责。 第二章 审计委员会的人员组成 第三条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中选举产生，并由三名董事 组成。审计委员会成员原则上须独立于公司的日常经营管理事务，且不得为担任 高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会中独立董事委员占审计委员会成员总数的过半数，而且 至少应有一名独立董事为会计专业人士。会计专业人士应当具备较丰富的会计专 业知识和经验，并至少符合下 ...

第二条 本制度所称内部审计是指一种独立、客观的确认和咨询活动，它通 过运用系统的、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理 的适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 杭州民生健康药业股份有限公司 第三条 本制度规定了公司内部审计机构和审计人员、内部审计职责和职权、 内部审计工作程序、内部审计业务文书、内部审计档案管理等有关事项，为公司 内部审计管理指南。 第四条 本制度适用于本公司、分公司、控股子公司、本公司具有控制关系 的子公司以及本公司具有重大影响的参股公司。 第二章 内部审计机构和审计人员 第五条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员全部由董事组成， 其中独立董事占半数以上，且召集人为独立董事中会计专业人士。 第六条 公司在董事会审计委员会下设审计部作为内部审计机构，由公司董 事会审计委员会领导公司的内部审计工作，对公司财务信息的真实性和完整性、 内部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督，并对公司经济活动进行系统的 内部审计监督。 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范并保障杭州民生健康药业股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计监督，提高审计工作 ...

杭州民生健康药业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善杭州民生健康药业股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范总经理行为，保证其认真行使职权、忠实履行义务，维护公司、股东及全体员 工的合法权益，特制定本细则。 第二条 本细则依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《杭 州民生健康药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、深圳证券交易所 的业务规则等有关规定制定。 第二章 总经理的任职条件及职权 第三条 公司设总经理 1 名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事可受聘 担任公司总经理。 第四条 有下列情形之一的不得担任公司总经理。 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自 缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的 破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并 负有个人责任的，自 ...

杭州民生健康药业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强杭州民生健康药业股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的管 理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资保值、增值，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、深圳证券交 易所业务规则以及《杭州民生健康药业股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他相关规定，特制定本制度。 第二条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、投资等经 营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全性，提高公司的盈 利能力和抗风险能力。 第三条 本制度所称的对外投资，是指公司（含公司各级全资或控股子公司）以现金、 实物资产和无形资产等公司资产作价出资，开展的各项投资活动。对外投资形式主要包括： （一）单独或与他人合资新设企业或开发项目； （二）对现有企业（含子公司）的增资； （三）部分或全部收购其他企业的股权（合伙份额）； （四）投资股票、可转债、债券、基金、分红型保险、理财产品、套期保值工具、委 托理财、期货等投资行为； （一）遵循国家法律、法规 ...

杭州民生健康药业股份有限公司 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得监管机构颁发的董事会秘书资格证书、 董事会秘书培训证明或具备任职能力的其他证明。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律规定、《公司章程》及其他有关规定不得担任 董事、监事、高级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 措施，期限尚未届满； 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善杭州民生健康药业股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，保障公司和投资者合法权益，明确董事会秘书的权利、义务和职责，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《杭州民生健康药业股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、深圳证券交易所的业务规则及其他有关规定，制定本工作 细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规、部门规章及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关规定， ...

杭州民生健康药业股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 2024 年度，本人作为杭州民生健康药业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会独立董事，严格遵循了《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规，同时也遵守了《公司章程》和《独立董事工作细则》等相关规定。 二、独立董事年度履职概况 本人作为公司独立董事、提名委员会召集人、薪酬与考核委员会委员，现将 本人 2024 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 1、独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 朱狄敏先生，1982 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历。2007 年 9 至 2008 年 6 月任浙江大学公法与比较法研究助理研究员；2008 年 6 月至 2010 年 2 月任杭州拱墅区人民法院法官助理；2010 年 2 月至 2014 年 12 月任杭州市发展研究中心（杭州市委政策研究室）主任科员；2014 年 12 月至 今任浙江工商大 ...