长江证券承销保荐有限公司 1 | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 | √ | | --- | --- | | （如适用） | | | 2.是否在股票上市后 6个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √ | | | 部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 | √ | | 门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 | √ | | 进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 | | | 计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 | √ | | 适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 | √ | | 进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 | √ | | 员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于对威马农机股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 根据《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》要求， 长江证券承销保荐有限公司作为威马农机股份有限公司《 以下简称"威马农机" 或"公司"）持续督导的保荐机构，于 2023 年 12 月 27 日对公司董事、监事、 高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员 进行了持续督导培训。 现将本次培训的相关情况说明如下： 一、培训基本情况 三、本次培训的效果 对于本次持续督导现场培训工作，公司给予了积极配合，保证了本次培训的 顺利开展。长江保荐通过相关法律法规讲解，使公司股东、董事、监事和高级管 理人员等相关人员对股份减持的相关要求有了更深层次的理解，增强了公司及相 关人员的法律法规知识和规范运作意识。本次培训达到了预期目标，取得了良好 效果。 以下无正文） 本页无正文，为《 长江证券承销保荐有限公司关于对威马农机股份有限公 司 2023 年度持续督导培训情况报告》之签章页） 保荐代表人： 培训时间：2023 年 12 月 27 日 培训地点：公司会议室 培训对象：公司董事、监事 ...

证券代码：301533 证券简称：威马农机 公告编号：2023-035 威马农机股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 进展更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 威马农机股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2023 年 12 月 19 日在巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进 展公告》（公告编号：2023-034）。经事后核查，因工作人员疏忽，上述公告中关于 所购买的现金管理产品有部分内容表述有误，现需对公告内容更正如下： 更正前： | 序 | 委托方 | 受托方名称 | 产品名称 | 产品类型 | 认购金额 | 起息日 | | 到期日 | | 预计年化 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | （万元） | | | | | 收益率 | | | 威马农机 | 重庆农村商 业银行股份 | 重庆农村商业 | | | | | | | | ...

证券代码：301533 证券简称：威马农机 公告编号：2023-034 序 号 委托方 受托方名称 产品名称 产品类型 认购金额 （万元） 起息日 到期日 预计年化收 益率 1 威马农机 股份有限 公司 兴业银行股 份有限公司 重庆分行 兴业银行企业 金融人民币结 构性存款产品 保本浮动 收益型 5,000 2023 年 12 月 13 日 2024 年 3 月 13 日 1.5%/2.61% 一、本次使用部分闲置募集资金购买现金管理产品的情况 | 2 | 威马农机 股份有限 | 兴业银行股 份有限公司 | 兴业银行人民 币单位通知存 | 存款产品 | 5,490 | 2023 | 年 12 | - | | 1.55% | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 公司 | 重庆巴南支 行 | 款存单 | | | 月 | 日 12 | | | | | 3 | 威马农机 股份有限 | 重庆农村商 业银行股份 有限公司江 | 重庆农村商业 银行单位大额 存单 2023 第 | 存款产品 | 1,6000 | 20 ...

证券代码：301533 证券简称：威马农机 公告编号：临 2023-033 威马农机股份有限公司 关于全资子公司完成工商注册登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、投资概述 威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 24 日召开第三届董 事会第二次会议，审议通过了《关于公司对外投资设立全资子公司的议案》，同意公 司拟以自有资金分别投资设立重庆威马进出口贸易有限公司、重庆威马农机销售有 限公司。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 27 日刊登于巨潮资讯网的《关于公司对 外投资设立全资子公司的公告》（公告编号：临 2023-032）。 公司已于近日完成了全资子公司重庆威马进出口贸易有限公司、重庆威马农机 销售有限公司的工商注册登记手续，并取得了重庆市江津区市场监督管理局颁发的 《营业执照》，现将相关情况公告如下： 二、全资子公司基本情况 名称：重庆威马进出口贸易有限公司 统一社会信用代码：91500116MAD5XBYD8H 类型：有限责任公司(法人独资) 法定代表人：严华 经营范围：一般项目：货物进出口； ...

证券代码：301533 证券简称：威马农机 威马农机股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-003 特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 现场参观 □电话会议 其他： （请文字说明其他活动内容） 参与单位名 上海申银万国证券研究所有限公司 刘建伟 称及人员姓 上海炬诚资产管理有限公司 芮振扬 名 兴业证券股份有限公司 杨茂祯 时间 2023年11月29日 10：00-11：00 14：30-15：30 地点 公司二楼会议室 公司接待人 董事、副总经理：任勇华先生 员姓名 副总经理、董事会秘书：王帅先生 副总经理、董事会秘书王帅先生分别从公司基本情况、产品系列、市 场及客户、公司发展愿景等方面介绍了公司当前基本情况。 ...

证券代码：301533 证券简称：威马农机 公告编号：临 2023-031 威马农机股份有限公司 第三届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况： 威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二次会议于 2023 年 11 月 24 日以通讯方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 17 日通过传真、电话、邮 件或专人送达等方式送达全体董事。本次会议由公司董事长严华先生主持，会议应出 席表决董事 7 人，实际出席表决董事 7 人。会议召集、召开、表决程序及审议事项符 合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《威马农 机股份有限公司章程》等的规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况： 1、审议通过《关于公司对外投资设立全资子公司的议案》 本次投资设立全资子公司，是公司结合战略规划及业务发展需要做出的决策，有 利于公司积极开拓和充分利用国际市场，增强公司的核心竞争力、可持续发展能力和 综合盈利能力，从而促进公司相关业务板块的发展。 具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（ww ...

证券代码：301533 证券简称：威马农机 公告编号：临 2023-032 威马农机股份有限公司 关于公司对外投资设立全资子公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次对外投资概述 为满足未来战略发展需要，进一步提升公司综合竞争实力，基于公司业务规划和 经营发展的需要，威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 24 日 召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司对外投资设立全资子公司的议 案》，公司拟以自有资金分别投资设立重庆威马进出口贸易有限公司、重庆威马农机 销售有限公司，上述最终名称均以市场监督管理部门核准登记注册为准，拟注册资本 均为 1,000 万元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关制度规定，公 司本次对外投资设立全资子公司事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司 股东大会审议。 本次投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的 重大资产重组。 二、拟设立子 ...

证券代码：301533 证券简称：威马农机 威马农机股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-002 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □电话会议 其他：（重庆辖区上市公司2023年投资者网上集体接待日活动） 参与单位名 称及人员姓 参与网上提问的投资者 名 时间 2023年11月17日(星期五) 15：00-17：00 地点 全景网投资者关系互动平台”（https://ir.p5w.net） 公司接待人 副总经理、董事会秘书：王帅先生 员姓名 财务总监：杨琳女士 投资者提出的问题及公司回复情况 公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复： 1、公司在国际市场的销售情况如何？是否存在一些具有潜力的新兴 ...

证券代码：301533 证券简称：威马农机 威马农机股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-001 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 √现场参观 □电话会议 □其他： （请文字说明其他活动内容） 参与单位名 浙商证券股份有限公司：王家艺 称 重庆市金科投资控股（集团）有限责任公司：吴泰谷 及人员姓名 时间 2023 年11 月 16 日 10：00-11：00 地点 公司会议室 公司接待人 员 副总经理、董事会秘书：王帅先生 姓名 ...