北京金杜（成都）律师事务所 关于 国科天成科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 的 补充法律意见书（五） 2023 年 9 月 3-1 本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《首次公开发行股票注册管理办法》《创业板 首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》（以下简称《证券法律业务管理办法》）、《律师事务所证券法律业务执业规则 （试行）》（以下简称《证券法律业务执业规则》）、《公开发行证券公司信息披露 的编报规则第 12 号－－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（以下简称 《编报规则第 12 号》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本补充法 律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾 地区）当时有效及现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件以及中国证券 监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，已就发行人本次发行上市事宜出具了《北京金 杜（成都）律师事务所关于国科天成科技股份有限公司首次公开发 ...

关于国科天成科技股份有限公司首次公开发行 股票并在创业板上市申请文件 审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 深圳证券交易所： 贵所于 2022 年 7 月 8 日下发的《关于国科天成科技股份有限公司首次公开 发行股票并在创业板上市申请文件的审核问询函》（审核函〔2022〕010599 号） （以下简称"审核问询函"）已收悉。国科天成科技股份有限公司（以下简称 "国科天成"、"发行人"或"公司"）与国泰君安证券股份有限公司（以下 简称"保荐机构"）、北京金杜（成都）律师事务所（以下简称"发行人律 师"）、致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）等 相关方对审核问询函所列问题进行了逐项核查，现答复如下，请予审核。 如无特别说明，本问询函回复使用的简称与《国科天成科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（注册稿）》（以下简称"招股 说明书"）中的释义相同。 本问询函回复的字体代表以下含义： | 相关事项所列问题 | 黑体（不加粗） | | --- | --- | | 对问题的回复 | 宋体（不加粗） | | 招股说明书的修订、补 ...

关于国科天成科技股份有限公司首次公开发行 股票并在创业板上市申请文件 第二轮审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 深圳证券交易所： 贵所于 2022年 11月 3日下发的《关于国科天成科技股份有限公司首次公开 发行股票并在创业板上市申请文件的第二轮审核问询函》（审核函〔2022〕 011036 号）（以下简称"第二轮审核问询函"）已收悉。国科天成科技股份有 限公司（以下简称"国科天成"、"发行人"或"公司"）与国泰君安证券股 份有限公司（以下简称"保荐机构"）、北京金杜（成都）律师事务所（以下 简称"发行人律师"）、致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申 报会计师"）等相关方对第二轮审核问询函所列问题进行了逐项核查，现答复 如下，请予审核。 如无特别说明，本问询函回复使用的简称与《国科天成科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（注册稿）》（以下简称"招股 说明书"）中的释义相同。 | 本问询函回复的字体代表以下含义： | | --- | | 相关事项所列问题 | 黑体（不加粗） | | --- | --- | | 对问题的回复 | ...

关于国科天成科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 审核问询函中有关财务会计问题的 专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于国科天成科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 审核问询函中有关财务会计问题的 专项说明 致同专字（2023）第 110A017388 号 深圳证券交易所： 根据贵所 2022 年 7 月 8 日出具的审核函[2022]010599 号《关于国科天成科 技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的审核问询函》 （以下简称"审核问询函"）的要求，致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"申报会计师"）对审核问询函中提到的需要申报会计师说明或发表意 见的问题进行了认真核查，现做专项说明如下： （以下如无特殊说明，本专项说明使用的简称与《国科天成科技股份有限 公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（注册稿 ...

关于国科天成科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 第二轮审核问询函中有关财务会计问题的 专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于国科天成科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 第二轮审核问询函中有关财务会计问题的 专项说明 致同专字（2023）第 110A017390 号 深圳证券交易所： 根据贵所 2022 年 11 月 3 日出具的审核函[2022] 011036 号《关于国科天成科 技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的第二轮审核问询 函》（以下简称"第二轮审核问询函"）的要求，致同会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"申报会计师"）对审核问询函中提到的需要申报会计师说明 或发表意见的问题进行了认真核查，现做专项说明如下： （以下如无特殊说明，本专项说明使用的简称与《国科天成科技股份有限 公司首次公开发行股票并在 ...

关于国科天成科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 审核中心意见落实函的回复报告 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二三年九月 1-1 深圳证券交易所： 贵所于 2023年 3月 30日下发的《关于国科天成科技股份有限公司首次公开 发行股票并在创业板上市的审核中心意见落实函》（审核函〔2023〕010124 号） （以下简称"落实函"）已收悉。国科天成科技股份有限公司（以下简称"国 科天成"、"发行人"或"公司"）与国泰君安证券股份有限公司（以下简称 "保荐机构"）、北京金杜（成都）律师事务所（以下简称"发行人律师"）、 致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关方对 落实函所列问题进行了逐项核查，现答复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复报告使用的简称与招股说明书中的释义相同。 本问询函回复的字体代表以下含义： | 相关事项所列问题 | 黑体（不加粗） | | --- | --- | | 对问题的回复 | 宋体（不加粗） | | 招股说明书的修订、补充 | 楷体（加粗） | 本问询函回复除特别说明外所有数值保留 2 位小数，若出现总 ...

北京金杜（成都）律师事务所 关于国科天成科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书 致：国科天成科技股份有限公司 北京金杜（成都）律师事务所（以下简称本所）接受国科天成科技股份有限 公司（以下简称发行人）委托，担任发行人首次公开发行股票并上市（以下简称 本次发行上市）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试 行）》（以下简称《创业板首发注册管理办法》）、《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》（以下简称《证券法律业务管理办法》）、《律师事务所证券法律业务执 业规则（试行）》（以下简称《证券法律业务执业规则》）、《公开发行证券公司信 息披露的编报规则第 12 号－－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（以 下简称《编报规则第 12 号》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本 法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行 有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）的有关规定，按照律师行业公认的 ...

国科天成科技股份有限公司 2020 年度、2021 年度及 2022 年度 审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 3-2-1-1 目 录 | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5-7 | | 公司资产负债表 | 8-9 | | 公司利润表 | 10 | | 公司现金流量表 | 11 | | 公司股东权益变动表 | 12-14 | | 财务报表附注 | 15-151 | 3-2-1-2 致同审字(2023)第 110A001120 号 国科天成科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了国科天成科技股份有限公司(以下简称"国科天成公司")财务 报表,包括 2020年 12月 31日、2021年 12月 31日、2022年 12月 31日的合并及公 司资产负债表,2020年度、2021年度、2022年度的合并及公司利润表、合并及公 司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制 ...

本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不 确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面 临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因 素，审慎作出投资决定。 国科天成科技股份有限公司 （北京市海淀区北清路 81 号一区 4 号楼 9 层 901 室） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （上会稿） 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股 说明书（上会稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资 者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 私募基金股东备案情况 国科天成科技股份有限公司 招股说明书（上会稿） 重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注 册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对 发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任 何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于国科天成科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二三年四月 国科天成科技股份有限公司 上市保荐书 国泰君安证券股份有限公司 关于国科天成科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书 深圳证券交易所： 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"国泰君安"）接受国科 天成科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"国科天成"、"公司"）的委托，担 任其首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构。 保荐机构和保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《首次公 开发行股票注册管理办法》（以下简称"《注册办法》"）、《证券发行上市保荐 业务管理办法》（以下简称"《保荐业务管理办法》"）、《深圳证券交易所股票 发行上市审核业务指引第 2 号——上市保荐书内容与格式》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的 业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保 ...