国泰君安证券股份有限公司 保荐人(主承销商) 国泰君安证券股份有限公司 guotai junan securities co., ltd. (中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号) 二〇二四年八月 国科天成科技股份有限公司 上市保荐书 国泰君安证券股份有限公司 关于国科天成科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市保荐书 关于国科天成科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书 深圳证券交易所： 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"国泰君安"）接受国科 天成科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"国科天成"、"公司"）的委托，担 任其首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构。 保荐机构和保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《首次公 开发行股票注册管理办法》（以下简称"《注册办法》"）、《证券发行上市保荐 业务管理办法》（以下简称"《保荐业务管理办法》"）、《深圳证券交易所股票 发行上市审核业务指引第 2 号——上市保荐书内容与格式》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》 ...

国科天成科技股份有限公司 非经常性损益明细表鉴证报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 3-2-5-1 目 录 国科天成科技股份有限公司非经常性损益明细表鉴证报告 非经常性损益明细表及说明 1-3 3-2-5-2 nt Thornton 载同 (同会计师事务所(特殊普) 国科天成科技股份有限公司 非经常性损益明细表鉴证报告 致同专字(2024)第 110A008337 号 国科天成科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了国科天成科技股份有限公司(以下简称"国科 天成公司"）2021年 12月 31 目、2022年 12月 31 目、2023年 12月 31 日 的合 并及公司资产负债表,2021年度、2022年度、2023年度的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注的基 础上,对后附的国科天成公司 2021年度、2022年度及 2023年度的非经常性损 益明细表及说明(以下简称"非经常性损益明细表")执行了鉴证。 按照《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 -- 非经常性损 益(2023年修订)》(证监会公告〔2023〕65 号)的有关规定,编 ...

一、会议召开和出席情况 (一) 会议召开情况 会议召开时间:2022年4月2日 】 全体董事在此确认,同意并认可本次会议通知的发出时间,对本此会议的召 开程序无任何异议,亦不存在任何争议或潜在纠纷。本次会议的召集、召开、议 案审议程序符合有关法律、行政法规、规范性文件和《国科天成科技股份有限公 司章程》的规定。 (二) 会议出席情况 会议应出席董事【7】人,实际出席董事(含委托出席的董事人数)【7】人, 缺席本次董事会决议的董事【0】人。 二、议案审议和表决情况 本次会议全部议案经与会董事表决,形成决议如下: (一) 审议通过《关于公司符合首次公开发行股票并在创业板上市条件的议案》 议案表决结果:赞成票【7】票,反对渠【0】票,弃权票【0】票 本议案尚须提交公司 2022年第二次临时股东大会审议。 (二) 审议通过《关于公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的议案》 2-2-1 4、发行数量:公司首次公开发行股份总数量不超过 4.485.65万股,占发行 后总股本比例不低于 25%,具体发行股份数量将根据本次募集资金投资项目所 需资金总额、发行费用和发行价格等因素合理确定,并量终以深圳证券交易所审 核通过以及 ...

国科天成科技股份有限公司: 中国证券监督管理委员 证监许可〔2024〕859号 关于同意因科于 或科技股份有限公司 发行股票注册的批复 首次公天 中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你 公司首次公开发行股票并在创业板上市的审核意见及你公司注册 申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通 知》(国办发〔2020〕5号)和《首次公开发行股票注册管理办法》 (证监会令第205号)等有关规定,经审阅深圳证券交易所审核 意见及你公司注册申请文件,现批复如下: 一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的 招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于国科天成科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的承诺函 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"本公司"）接受国科天成科技股份 有限公司（以下简称"发行人"）的委托，担任发行人首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构。担任保荐机构期间，本公司在遵循勤勉尽责和诚实信用原 则、遵守业务规则和行业规范的基础上，严格履行了法定职责，并作出如下承诺： 1、因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资 者损失。 2、如因本公司为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。 （以下无正文） 7-10-2-1 首次公开发行股票并在创业板上市的承诺函》之签署页） 承诺人（盖章）： 国泰君安证券股份有限公司 贺青 7-10-2-2 （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于国科天成科技股份有限公司 法定代表人（签字）： 年 月 日 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 关于国科天成科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 ...

国科天成科技股份有限公司 关于募集资金具体运用情况的说明 深圳证券交易所： 国科天成科技股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）申请首次公开发 行股票井在创业板上市（以下简称"本次发行"），根据《首次公开发行股票注册 管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 58 号——首次公开 发行股票并上市申请文件》等有关规定，现将本次发行募集资金具体运用情况说 明如下： 一、募集资金运用概况 （二）募集资金投资项目的审批、核准或备案情况 1、"光电产品研发及产业化建设项目"已在北京市海淀区科学技术和经济信 息化局完成备案（备案号：202204042392301497），并按照《建设项目环境影响 登记表备案管理办法》的相关规定完成建设项目环境影响登记（登记号： 202211010800001609）。 2、"超精密光学加工中心建设项目"已在杭州市拱墅区发展改革和经济信息 化局完成备案（备案号：2111-330105-04-02-102947），并取得杭州市生态环境拱 墅分局出具的无需环评审批或备案的回函。 （一）募集资金投资项目情况 经公司第一届董事会第九次会议、2022 年第二次临时股东大会审议通过， ...

国科天成科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市提示公告 保荐人（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司 国科天成科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"国科天成"或"公司"） 首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）的申请已经深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）上市审核委员会审议通过，并已获中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册（证监许可〔2024〕859号）。《国 科天成科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书》（以下简 称"《招股意向书》"）及附件披露于中国证监会指定网站（巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn ； 中 证 网 ， 网 址 www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网 ， 网 址 www.cnstock.com；证券时报网，网址www.stcn.com；证券日报网，网址www.zqrb.cn； 经济参考网：www.jjckb.cn；中国金融新闻网：www.financialnews.com.cn；中国日 报网：www.chinadaily.com.cn），并置备于发行人、深交所、本次发行保荐人（主 承销商）国泰 ...

内部控制鉴证报告 国科天成科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 3-2-4-1 目 录 内部控制自我评价报告 1-6 3-2-4-2 t Thornton 年 |三 (同会计师事务所(特殊普通合伙 十京朝阳区建国 外大街 2 内部控制鉴证报告 致同专字(2024)第 110A008338 号 国科天成科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,鉴证了国科天成科技股份有限公司(以下简称"国科天成公 司"）董事会对 2023年 12月 31日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。国 科天成公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》建立健全内部控制并 保持其有效性,并确保后附的国科天成公司《关于 2023年 12月 31日与财务报表 相关的内部控制的自我评价报告》真实、完整地反映国科天成公司 2023年 12月 31 目与财务报表相关的内部控制。我们的责任是对国科天成公司 2023年 12月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性提出鉴证结论。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 -- 历史财务信息审 计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。在鉴证过程 ...

为进一步完善公司治理结构，更好地发挥独立董事的作用，公司参照《上市 公司治理准则》的规定，在董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会，董事会各专门委员会为董事会的专门工作机构，专门委员会 对董事会负责，各专门委员会的提案提交董事会审议决定。 董事会各专门委员会成员均由不少于 3 名董事组成，其中薪酬与考核委员会、 提名委员会、审计委员会中独立董事占多数并担任召集人。审计委员会的召集人 为会计专业人士。董事会为各专门委员会制定了《董事会战略委员会实施细则》、 《董事会审计委员会实施细则》、《董事会提名委员会实施细则》和《董事会薪酬 与考核委员会实施细则》，各专门委员会按照专门委员会工作细则的相关规定履 行职责，为董事会有效作出相关决议提供决策依据。 公司董事会各个专门委员会的组成情况及主要职责如下： 国科天成科技股份有限公司 （一）董事会战略委员会 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展 战略和重大投资决策进行研究并提出建议。战略委员会召开会议通过报告、决议 或提出建议，并以书面形式呈报公司董事会。对需要董事会审议批准的，由战略 委员会向董事会提出提案，并按相 ...

关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的 建立健全及运行情况说明 （一）股东大会制度的运作情况 股东大会是公司的最高权力机构，由全体股东组成，股东大会按照《公司法》、 《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定履行职责、行使职权。公司自整体 变更为股份公司以来，按照相关法律法规和公司章程建立了股东大会制度并逐步 予以完善，其中：《公司章程》中规定了股东大会的职责、权限及股东大会会议 的基本制度，《股东大会议事规则》对股东大会的职权、召开方式、表决方式等 作出了明确规定。 自股份公司设立至本说明签署日，公司共召开股东大会 13 次，出席股东大 会的股东及其所持表决权符合相关规定，会议的召集方式、议事程序、表决方式、 决议内容合法有效，不存在违反《公司法》及其他相关规定行使职权的情形。 （二）董事会制度的建立健全及运作情况 公司自整体变更为股份公司以来，按照相关法律和公司章程建立了董事会制 度并逐步予以完善。公司董事会对股东大会负责，董事会按照《公司法》、《公司 章程》和《董事会议事规则》的规定履行职责、行使职权，负责制订公司的年度 财务预算方案、决算方案、公司的利润分配方案和弥补亏损方案、决定公司 ...