国泰君安证券股份有限公司 关于国科天成科技股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金 的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 国科天成科技股份有限公司（以下简称"国科天成"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等规定，对国科天成使用募集资金置换预先投入 募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国科天成科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕859 号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）4,485.6477 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行 价格为 11.14 元/股，募集资金总额为人民币 49,970.12 万元，扣除发行费用 5,875.71 万元（不含税） ...

证券代码：301571 证券简称：国科天成 公告编号：2024-007 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国科天成科技股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕859 号） 同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,485.6477 万股， 每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 11.14 元/股，募集资金总额 为人民币 49,970.12 万元，扣除发行费用 5,875.71 万元（不含税） 后，实际募集资金净额为人民币 44,094.41 万元。 上述募集资金已于 2024 年 8 月 16 日划至公司指定账户，业经致 同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2024 年 8 月 16 日出具 了《国科天成科技股份有限公司验资报告》（致同验字（2024）第 110C000268 号）。 公司开立了募集资金专用账户，对募集资金采取了专户存储，并 与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金三方监管协议》。 国科天成科技股份有限公司 关于调整募投项目募集资金投入金额的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚 ...

证券代码：301571 证券简称：国科天成 公告编号：2024-009 国科天成科技股份有限公司 国科天成科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 10 月 10 日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第三次会议，审 议通过《关于使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的 议案》，同意公司使用募集资金向全资子公司杭州天桴光电技术有限 公司（以下简称"天桴光电"）、杭州天芯昂光电科技有限公司（以下 简称"天芯昂"）提供借款以实施募投项目"超精密光学加工中心建 设项目"、"光电芯片研发中心建设项目"。现将具体情况公告如下: 关于使用募集资金向全资子公司提供借款 以实施募投项目的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国科天成科技股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕859 号） 同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,485.6477 万股， 每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 11.14 元/股，募集资金总额 为人民币 ...

证券代码：301571 证券简称：国科天成 公告编号：2024-005 国科天成科技股份有限公司 第二届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 (二) 审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已 支付发行费用的自筹资金的议案》 议案表决结果:赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票 (三) 审议通过《关于使用募集资金向全资子公司提供借款以实 施募投项目的议案》 议案表决结果:赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票 (四) 审议通过《关于变更募投项目实施地点的议案》 议案表决结果:赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票 三、备查文件 国科天成科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会第 五次会议于 2024 年 10 月 10 日以通讯的表决方式召开。本次会议通 知及会议材料于 2024 年 10 月 10 日以专人递送的方式向全体董事发 出，全体董事一致同意豁免本次会议通知时限。本次会议由董事长罗 珏典先生主持，应出席会议董事 7 人，实际参加会议董事 7 人，公司 ...

关于国科天成科技股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 调整募投项目募集资金投入金额的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 国科天成科技股份有限公司（以下简称"国科天成"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对国科天成调整募投项目募集资金 投入金额的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国科天成科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕859 号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）4,485.6477 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行 价格为 11.14 元/股，募集资金总额为人民币 49,970.12 万元，扣除发行费用 5,875.71 万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 44,094.41 万元 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于国科天成科技股份有限公司 变更募投项目实施地点的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 国科天成科技股份有限公司（以下简称"国科天成"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对国科天成变更募投项目实施地点 的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国科天成科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕859 号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）4,485.6477 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行 价格为 11.14 元/股，募集资金总额为人民币 49,970.12 万元，扣除发行费用 5,875.71 万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 44,094.41 万元。 上述募集资金 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于国科天成科技股份有限公司 使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目 的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 国科天成科技股份有限公司（以下简称"国科天成"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对国科天成使用募集资金向全资子 公司提供借款以实施募投项目的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国科天成科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕859 号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）4,485.6477 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行 价格为 11.14 元/股，募集资金总额为人民币 49,970.12 万元，扣除发行费用 5,875.71 万元（不含税）后，实际募集资金 ...

证券代码：301571 证券简称：国科天成 公告编号：2024-010 国科天成科技股份有限公司 关于变更募投项目实施地点的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国科天成科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 10 月 10 日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第三次会议，审 议通过《关于变更募投项目实施地点的议案》，将"光电产品研发及 产业化建设项目"、 "超精密光学加工中心建设项目"和"光电芯片 研发中心建设项目"的实施地点进行变更。现将具体情况公告如下: 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国科天成科技股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕859 号） 同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,485.6477 万股， 每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 11.14 元/股，募集资金总额 为人民币 49,970.12 万元，扣除发行费用 5,875.71 万元（不含税） 后，实际募集资金净额为人民币 44,094.41 万元。 公司开立了募集资金专用 ...

国科天成科技股份有限公司 本次会议全部议案经与会监事表决，形成决议如下: (一) 审议通过《关于调整募投项目募集资金投入金额的议案》 议案表决结果:赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票 (二) 审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已 支付发行费用的自筹资金的议案》 证券代码：301571 证券简称：国科天成 公告编号：2024-006 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国科天成科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届监事会第 三次会议于 2024 年 10 月 10 日以现场的表决方式召开。本次会议通 知及会议材料于 2024 年 10 月 10 日以专人递送的方式向全体监事发 出，全体监事一致同意豁免本次会议通知时限。本次会议由监事会主 席杜爱军女士主持，应出席会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人， 公司高级管理人员列席会议。本次会议召开符合《中华人民共和国公 司法》、《公司章程》等规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 议案表决结果:赞成票 3 票，反 ...

证券代码：301571 证券简称：国科天成 公告编号：2024-004 国科天成科技股份有限公司 关于签订募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意国科天成科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可（2024）859 号）同意注 册，国科天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行 人民币普通股（A 股）股票 4,485.6477 万股，每股面值 1 元，每股发 行价格为人民币 11.14 元，募集资金总额为人民币 499,701,153.78 元，扣除与本次发行有关的费用人民币 58,757,089.45 元（不含增值 税）后募集资金净额为人民币 440,944,064.33 元。 募集资金已于 2024 年 8 月 16 日划至公司指定账户，致同会计师 事务所（特殊普通合伙）已经对本公司首次公开发行股票的资金到位 情况进行审验，并出具《验资报告》（致同验字（2024）第 110C000268 号）。 二、募集资金专户的开立、存储情况 为规范公司 ...