国泰海通证券股份有限公司 关于国科天成科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为国科 天成科技股份有限公司（以下简称"国科天成"或"公司"）的持续督导机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对国科 天成 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2024〕859 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，本公司由主承销商国泰海通证券股份有限公司通过深圳证券交易所 系统于 2024 年 8 月 16 日采用全部向二级市场投资者定价配售方式向社会公众 公开发行了普通股（A 股）股票 4,485.65 万股，发行价为每股人民币 11.14 元。 截至 2 ...

国科天成科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （陈浩） 本人自 2023 年 12 月担任国科天成科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届董事会独立董事，全面关注公司发展状况，主动了解公司经营情况、财务 状况、公司治理、资本运作等重点事项，2024 年度严格按照《中华人民共和国 公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、 《独立董事工作细则》等公司有关规定，忠实、勤勉、独立履行独立董事职责， 确保充足时间出席相关会议，充分发挥自身专业优势和独立作用，积极推动公司 健康发展，切实维护公司和广大股东尤其是中小股东的利益。现将 2024 年度履 一、独立董事的基本情况 陈浩，男，1978 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于哈尔 滨工业大学，博士学历。2014 年 10 月至今，在哈尔滨工业大学历任助教、讲师、 副教授、教授、博士生导师等职务；2020 年 12 月至今，担任公司独立董事。 作为公司独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自 ...

国科天成科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （沈正祥） 本人自 2024 年 12 月担任国科天成科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届董事会独立董事，全面关注公司发展状况，主动了解公司经营情况、财务 状况、公司治理、资本运作等重点事项，2024 年度严格按照《中华人民共和国 公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、 《独立董事工作细则》等公司有关规定，忠实、勤勉、独立履行独立董事职责， 确保充足时间出席相关会议，充分发挥自身专业优势和独立作用，积极推动公司 健康发展，切实维护公司和广大股东尤其是中小股东的利益。现将 2024 年度履 职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 沈正祥，男，1980 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于同 济大学，博士学历。2008 年 7 月至今，在同济大学历任讲师、副教授、教授等 职务。2024 年 12 月至今，担任公司独立董事。 作为公司独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

国科天成科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （潘亚） 本人自 2023 年 12 月担任国科天成科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届董事会独立董事，全面关注公司发展状况，主动了解公司经营情况、财务 状况、公司治理、资本运作等重点事项，2024 年度严格按照《中华人民共和国 公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、 《独立董事工作细则》等公司有关规定，忠实、勤勉、独立履行独立董事职责， 确保充足时间出席相关会议，充分发挥自身专业优势和独立作用，积极推动公司 健康发展，切实维护公司和广大股东尤其是中小股东的利益。现将 2024 年度履 一、独立董事的基本情况 潘亚，男，1976 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南京 经济学院（已更名为南京财经大学），本科学历。1999 年 8 月至 2002 年 2 月， 在江苏徐州鼓楼区福利生产办公室从事会计工作；2002 年 3 月至 2004 年 3 月， 在铁通淮海通信信息有限公司从事会计工作；2004 年 4 月至今，在恒有 ...

国科天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等要求，就 2024 年度在任独立董事潘亚先生、张伟先生、陈 浩先生和沈正祥先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见：经核查独立董 事潘亚先生、张伟先生、陈浩先生和沈正祥先生的任职经历及其出具的《独立董 事独立性自查情况表》，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东（持股 5%以上或前五名股东，下同）公司担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况。上述人员符合《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的独立性的要求，在 2024 年度不存在影响独立性的情形。 国科天成科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 2025 年 4 月 22 日 国科天成科技股份有限公司董事会 ...

国科天成科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （张伟） 本人自 2023 年 12 月担任国科天成科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届董事会独立董事，全面关注公司发展状况，主动了解公司经营情况、财务 状况、公司治理、资本运作等重点事项，2024 年度严格按照《中华人民共和国 公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、 《独立董事工作细则》等公司有关规定，忠实、勤勉、独立履行独立董事职责， 确保充足时间出席相关会议，充分发挥自身专业优势和独立作用，积极推动公司 健康发展，切实维护公司和广大股东尤其是中小股东的利益。 本人于 2024 年 11 月向公司递交辞职报告，并于 2024 年 12 月 6 日正式离任 公司独立董事，现将 2024 年度在任期间履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会会议情况 本人本着勤勉尽责的态度，参加公司召开的董事会并列席公司股东大会。 2024 年度，公司共召开董事会 6 次，召开股东大会 2 次。本人应 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 reached ¥960,644,991.43, representing a 36.93% increase compared to ¥701,584,473.73 in 2023 [21]. - Net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥172,673,850.02, up 36.18% from ¥126,794,954.19 in 2023 [21]. - Basic earnings per share increased by 22.34% to ¥1.15 in 2024, compared to ¥0.94 in 2023 [21]. - Total assets at the end of 2024 were ¥2,507,648,682.32, a 57.25% increase from ¥1,594,681,554.32 at the end of 2023 [21]. - The net assets attributable to shareholders rose by 49.22% to ¥1,831,723,698.03 at the end of 2024, compared to ¥1,227,493,357.35 at the end of 2023 [21]. - The company reported quarterly revenues of ¥316,991,719.47 in Q4 2024, with a steady increase throughout the year [23]. - The company achieved operating revenue of 96,064.50 million yuan, a year-on-year increase of 36.93% [53]. - The net profit attributable to shareholders reached 17,267.39 million yuan, reflecting a year-on-year growth of 36.18% [53]. Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities improved significantly, with a net outflow of ¥29,314,599.47 in 2024, a 69.50% reduction from ¥-96,113,554.67 in 2023 [21]. - Operating cash inflow totaled ¥850,485,627.37, a 48.10% increase year-on-year, while operating cash outflow rose by 31.24% to ¥879,800,226.84 [85]. - The net cash flow from financing activities increased by 301.39% to ¥613,472,065.44, mainly due to the completion of an initial public offering [85]. - Investment activities generated a net cash outflow of -¥233,157,781.15, a decrease of 26.35% compared to the previous year [85]. - The company’s total investment during the reporting period was 12,251,000.00 yuan, a significant increase of 308.33% compared to the previous year [95]. - The company raised a total of 49,970.12 million yuan from its initial public offering, with a net amount of 44,094.41 million yuan, of which 35,076.58 million yuan has been utilized by the end of the reporting period [102]. Research and Development - R&D expenses for 2024 amounted to 5,710.68 million yuan, representing a year-on-year increase of 14.84% [62]. - The number of R&D personnel increased by 56.52% to 72, with the proportion of R&D staff rising to 32.00% [84]. - Increased R&D investment is planned for 2025, focusing on developing core infrared products such as dual-color II-type superlattice detectors and high-end infrared lenses [115]. - The company is focusing on the development of new products such as avalanche photodetectors and semiconductor lasers to diversify its product line [52]. Market Position and Strategy - The company has made significant advancements in infrared thermal imaging technology, transitioning from an importer to an exporter in the global market [32]. - The demand for infrared thermal imaging products is rapidly growing in both defense and emerging industries such as autonomous driving and smart robotics [33]. - The company has established partnerships with major clients including China Aerospace Science and Technology Corporation and China Electronics Technology Group, enhancing its customer resource advantage [58]. - The company is currently in a capacity expansion phase to meet the strong demand from downstream customers, as existing capacity is insufficient [40]. - The company is actively optimizing its market strategy to increase the supply of non-cooling infrared products and optical products, driving new revenue growth [61]. Corporate Governance - The financial report has been confirmed by the board of directors, ensuring its authenticity and completeness [4]. - The company has established independent financial, personnel, and operational structures, ensuring no interference from controlling shareholders [133]. - The company has a well-defined governance structure, with committees functioning effectively according to legal and regulatory guidelines [129]. - The company ensures timely and accurate information disclosure, maintaining transparency for shareholders [132]. - The company has established a modern corporate governance structure, ensuring clear responsibilities and compliance with laws and regulations [175]. Shareholder Matters - The company plans to distribute a cash dividend of 0.97 yuan per 10 shares to all shareholders, based on a total of 179,425,908 shares [4]. - The total distributable profit for the year is RMB 404,412,784.29, with cash dividends accounting for 100% of the profit distribution [173]. - The company held two shareholder meetings during the reporting period, where all proposals were approved [126]. - The annual shareholders meeting approved the 2023 annual report and financial budget for 2024 [140]. - The company has committed to a profit distribution policy that will be strictly adhered to after its IPO, as outlined in the draft articles of association [198]. Risk Management - The company emphasizes that forward-looking statements regarding development strategies and operational plans are subject to market changes and do not constitute a commitment to investors [4]. - The company has highlighted potential risks in future development, which investors should be aware of [4]. - Risks include intensified market competition and potential delays in the market promotion of new technologies, particularly the II-type superlattice detector [117][119]. - The company emphasizes maintaining technological leadership through continuous R&D investment and collaboration with top universities to mitigate R&D risks [120]. Employee and Social Responsibility - The company has established a comprehensive welfare system, including social insurance and housing funds, to attract and retain talent [170]. - The company values cooperation with suppliers and customers, aiming to establish strategic partnerships and enhance communication [182]. - The company has committed to social contributions, including donations to the Red Cross and local schools [182]. - The company emphasizes building harmonious labor relations, focusing on employee health and career development through training programs [182].

关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通提示性公告 证券代码：301571 证券简称：国科天成 公告编号：2025-004 国科天成科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次上市流通的限售股为国科天成科技股份有限公司（以下 简称"公司"）首次公开发行网下配售限售股份； 2、本次上市流通的限售股份数量为 179.5185 万股，占公司总股 本的 1.00%。解除限售的股东数量为 5,755 户，限售期为自公司股票 首次公开发行并上市之日起 6 个月； 3、本次限售股上市流通日为 2025 年 2 月 21 日（星期五）。 一、公司首次公开发行股份及上市后股本变动情况 （一）首次公开发行股票和网下配售股份概况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国科天成科技股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕859 号） 同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,485.6477 万股， 并于 2024 年 8 月 21 日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开 发行前，公司总股本为 13,4 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于国科天成科技股份有限公司 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票 限售股形成至今，公司未进行过股份增发、回购注销及派发过股利或利用资本公积金转增 股本等导致公司股本数量变动的情况。 首次公开发行网下配售限售股上市流通事项的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为国科天成科 技股份有限公司（以下简称"国科天成"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》以及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规 定，对国科天成首次公开发行网下配售限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，具体核 查情况和核查意见如下： 一、公司首次公开发行股份及上市后股本变动情况 （一） 首次公开发行股票和网下配售股份概况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国科天成科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕 ...

证券代码：301571 证券简称：国科天成 公告编号：2025-002 国科天成科技股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国科天成科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届监事会第 五次会议于 2025 年 1 月 16 日以现场的表决方式召开。本次会议通知 及会议材料于 2025 年 1 月 13 日以邮件的方式向全体监事发出。本次 会议由监事会主席杜爱军女士主持，应出席会议监事 3 人，实际参加 会议监事 3 人，公司高级管理人员列席会议。本次会议召开符合《中 华人民共和国公司法》、《公司章程》等规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议全部议案经与会监事表决，形成决议如下： (一) 审议通过《关于放弃参股公司股权优先购买权暨关联交易 的议案》 近日，公司董事王玥控制的嘉兴连界云汉股权投资合伙企业（有 限合伙）（以下简称"连界云汉"）、国创连界启辰（淄博）创业投资合 伙企业（有限合伙）（以下简称"连界国创"）、嘉兴连界陶然股权投 资合伙企业（有限合伙）（以下简称"连 ...