黄山谷捷股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对黄山谷捷股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"）董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的规范管理，维护证券市场秩序，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《黄山谷捷股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员持有和买卖本公司股份的管 理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。从事融资融券交易的，还包 ...

黄山谷捷股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防范控股股东及关联方占用黄山谷捷股份有限公司(以下简 称"公司")资金的长效机制，避免控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》 (以下简称"《证券法》")、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《创业 板股票上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《黄山 谷捷股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： (一)经营性资金占用：指公司的控股股东及其他关联方通过采购、销售、相 互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； 1 司资金被占用。公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，预付投资 款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东及关联方使用，也不 得互相代为承担成本和其他支出 ...

黄山谷捷股份有限公司 第一条 为明确黄山谷捷股份有限公司(以下简称"公司")董事会提名委员会 的工作职责，优化董事会的构成，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《黄山谷捷 股份有限公司章程》(以下称"《公司章程》")的规定，公司设立董事会提名委员 会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、 高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行 遴选、审核，并提出建议。 第二章 提名委员会的产生与人员组成 第三条 提名委员会由 3 名董事组成，其中包括 2 名独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者 1/3 以上全体董事 提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员 1 名，由独立董事担任，负责召集并主持委员 会工作；主任委员在成员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任 ...

董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化黄山谷捷股份有限公司(以下简称"公司")董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《黄山谷捷股份有限公司章程》(以下称"《公司章程》")的规定，公 司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 黄山谷捷股份有限公司 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，行使《公司法》规 定的监事会的职权，同时负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审 计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中包括 2 名独立董事，即审计委 员会中独立董事应当过半数，且至少有 1 名独立董事为会计专业人士。审计委员 会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，董事会成 ...

黄山谷捷股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善黄山谷捷股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、 高级管理人员的积极性和创造性，提高公司经营管理水平，根据《中华人民共和 国公司法》以下称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《黄山谷捷股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，包括：公司董事(含独立董 事)、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬的确定，遵循以下原则： （一）体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； （二）体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； （四）体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核、奖惩挂钩。 第二章 薪酬 ...

黄山谷捷股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范黄山谷捷股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员离职管理，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《黄山谷捷 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理 人员辞任应当提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。高级 管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。 第四条 出现以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照有关法 律、行政法规、部门规章和规范性文件和《公司章程》的规定，继续履行董事职 责，但存在相关法规另有规定的除外： 董事、高级管理人员离职 ...

黄山谷捷股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为明确黄山谷捷股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的工 作职责，保证董事会秘书依法行使职权，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《黄山谷捷股份有限公司章程》(以下称"《公 司章程》")的规定，并结合公司的实际情况，特制定本工作制度。 第二条 公司董事会设董事会秘书一名，作为公司与证券监管机构和深圳证券 交易所之间的指定联络人。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会 负责。公司证券事务部为公司的信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 董事会秘书应当遵守《公司法》和《公司章程》，承担高级管理人员的有关 法律责任，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第四条 具有下列情形之一的人士，不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》《公司章程》的规定，不得担任董事、高级 ...

黄山谷捷股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应黄山谷捷股份有限公司(以下简称"公司")战略发展需要，健 全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大决策的效益和决策的质量，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件以及《黄山谷捷股份有限公司章程》(以下称"《公司章程》") 的有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 战略委员会的产生与人员组成 第三条 战略委员会由 6 名董事组成，其中包括董事长和副董事长。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者 1/3 以上全体董事 提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员 1 名，由公司董事长担任，负责召集并主持委 员会工作。 第八条 战略委员会的主要职责权限： 1 （ ...

黄山谷捷股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范黄山谷捷股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》以及《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文 件和《黄山谷捷股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》《公司 章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 ...

黄山谷捷股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善黄山谷捷股份有限公司（以下称"公司"）治理结构，规范独立 董事履职行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，以保障公司全体股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政 法规、部门规章和规范性文件和《黄山谷捷股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公 司章程》的规定，认真履行职责，在公司董事会中发挥参与决 ...