重庆新铝时代科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 投资风险特别公告 保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司 重庆新铝时代科技股份有限公司（以下简称"新铝时代"、"发行人"或 "公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）并在创业板上市（以下简称"本 次发行"）的申请已经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）创业板上市委员 会委员审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 同意注册（证监许可〔2024〕999 号）。 经发行人和本次发行的保荐人（主承销商）中信证券股份有限公司（以下简 称"中信证券"或"保荐人（主承销商）"）协商确定，本次发行股票数量 2,397.3600 万股，占本次发行后公司股份总数的比例约为 25.00%，全部为公开发 行新股，发行人股东不进行老股转让。本次发行的股票拟在深交所创业板上市。 本次发行适用于中国证监会发布的《证券发行与承销管理办法》（证监会令 〔第 208 号〕）（以下简称"《管理办法》"）、《首次公开发行股票注册管理 办法》（证监会令〔第 205 号〕）、深交所发布的《深圳证券交易所首次公开发 行证券发行与承销业务实施细则》（深证上〔2023 ...

重庆新铝时代科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告 保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司 重庆新铝时代科技股份有限公司（以下简称"发行人"）首次公开发行人民 币普通股（A 股）并在创业板上市（以下简称"本次发行"）的申请已经深圳证 券交易所创业板上市委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）同意注册（证监许可〔2024〕999 号）。 本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称"战略配售"） （如有）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称"网下发行"）和网上 向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价 发行（以下简称"网上发行"）相结合的方式进行。 发行人和保荐人（主承销商）中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人（主 承销商）"）将通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标。 本次公开发行股票 2,397.3600 万股，约占本次公开发行后总股本的 25.00%， 全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次公开发行后，公司总 股本为 9,589.4165 万股。 本次发行不安排向发行人的高 ...

| 与投资者保护相关的承诺 | | --- | | 序号 | 项目 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于股份锁定的承诺函 | 1 | | 2 | 股东关于持股意向和减持意向的说明与承诺 | 64 | | 3 | 关于稳定股价措施的承诺函 | 90 | | 4 | 欺诈发行回购的承诺函 | 105 | | 5 | 填补即期回报被摊薄的措施及承诺 | 113 | | 6 | 利润分配的承诺 | 128 | | 7 | 未能履行承诺时约束措施的承诺 | 136 | | 8 | 关于避免同业竞争的承诺函 | 162 | | 9 | 关于股份回购和股份买回的措施和承诺 | 188 | | 10 | 关于业绩下滑时延长股份锁定期的承诺 | 194 | | 11 | 关于在审期间不进行现金分红的承诺 | 201 | 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 57 48 ...

北京市中伦律师事务所 关于重庆新铝时代科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 法律意见书 二〇二二年十二月 | 第一部分 引言 3 | | --- | | 一、律师事务所及律师简介 3 | | 二、本所律师制作《法律意见书》及《律师工作报告》的工作过程 4 | | 三、声明事项 6 | | 第二部分 正文 9 | | 一、发行人本次发行的批准和授权 9 | | 二、发行人本次发行的主体资格 9 | | 三、发行人本次发行的实质条件 10 | | 四、发行人的设立 14 | | 五、发行人的独立性 14 | | 六、发行人的发起人（股东）、控股股东及实际控制人 15 | | 七、发行人的股本及演变 15 | | 八、发行人的业务 16 | | 九、关联交易及同业竞争 16 | | 十、发行人的主要财产 17 | | 十一、发行人的重大债权债务 17 | | 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 18 | | 十三、发行人公司章程的制定与修改 18 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 19 | | 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 19 | | 十六、发行人的税 ...

发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关 的其他承诺事项 | 序号 | 项目 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于社保公积金相关情况的承诺函 | 1 | | 2 | 关于规范关联交易的承诺函 | 3 | | 3 | 股东信息披露专项承诺 | 27 | | 4 | 文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 | 29 | | 5 | 关于不占用公司资金的承诺 | 57 | 1 2 重庆新铝时代科技股份有限公司(以下简称"公司")拟申请首次公开发行 人民币普通股(A 股)股票并在创业板上市,本人作为公司的控股股东、实际控 制人,就规范与公司的关联交易事项承诺如下: 1、自本承诺函签署之日起,本人将尽可能地避免和减少本人及本人控制的 其他企业、组织或机构(以下简称"本人控制的其他企业")与公司及其下属企 业之间的关联交易。 2、对于无法避免或者因合理原因而发生的关联交易,本人和本人控制的其 他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定,遵循平等、自 愿、等价和有偿的一般商业原则,履行法定程序与公司签订关联交易协议,并确 保关联交易的价格公允,原则上不偏离 ...

中信证券股份有限公司 关于 重庆新铝时代科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之 上市保荐书 (ID 中信证券股份有限公司 CITIC Securities Company Limited 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二四年九月 重庆新铝时代科技股份有限公司 上市保荐书 目 录 | 日 求 | | --- | | 声 明. | | 第一节 本次证券发行基本情况 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………3 | | 一、发行人基本情况… | | 二、本次发行情况…………………………………………………………………………………………………………………………………… 13 | | 三、保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况………………………………………………………………………………………………………………14 | | 四、保荐人与发行人的关联关系、保荐人及其保荐代表人是否存在可能影响 | | 公正履行保荐职责情形的说明 | | 第二节 保荐人承诺事项 | | 第三节 保荐人对本 ...

重庆新铝时代科技股份有限公司 审阅报告及财务报表 二〇二四年半年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ace.mof.cov.cn）"进行查 " 重庆新铝时代科技股份有限公司 审阅报告及财务报表 (2024年01月01日至2024年6月30日止) | 目录 | 页次 | | | --- | --- | --- | | 审阅报告 | | 1-2 | | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | | 5-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | | 7-8 | | 财务报表附注 | | 1-99 | 审阅报告 信会师报字[2024]第 ZB11116 号 重庆新铝时代科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审阅了后附的重庆新铝时代科技股份有限公司(以下简称 "新铝时代")的中期财务报表,包括 2024年 6 月 30 日的合并及 母公司资产负债表,截至 2024年 6 月 30 日止六个月期间的合并及 母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及中期财务报表附注。 按照企业会计准则的规定编制中期 ...

重庆新铝时代科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市提示公告 保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司 重庆新铝时代科技股份有限公司（以下简称"新铝时代"或"发行人"）首 次公开发行人民币普通股（A 股）并在创业板上市（以下简称"本次发行"）的 申请已经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）创业板上市委员会审议通过， 并已经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2024〕 999 号文同意注册。《重庆新铝时代科技股份有限公司首次公开发行股票并在创 业板上市招股意向书》及附件披露于中国证监会指定网站（巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn ； 中 证 网 ， 网 址 www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网 ， 网 址 www.cnstock.com；证券时报网，网址 www.stcn.com；证券日报网，www.zqrb.cn； 经济参考网，网址 www.jjckb.cn；中国金融新闻网，网址 www.financialnews.com.cn； 中国日报网，网址 www.chinadaily.com.cn），并置备于发行人、深交所、本次发 行保荐人（主承销商） ...

一、股东大会制度的建立健全和运行情况 股东大会是公司最高权力机构，由全体股东组成。股东大会依法履行了《公 司法》《公司章程》所赋予的权利和义务，并制订了《股东大会议事规则》。 2019 年 12 月 26 日，公司创立大会暨第一次股东大会审议通过了《公司章 程》和《股东大会议事规则》，建立了股东大会制度，对股东大会的权责和运作 程序做了具体规定。公司股东大会严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》 的规定行使权力。 2022 年 12 月 14 日，公司 2022 年第五次临时股东大会会议审议通过了公司 首次公开发行股票并在创业板上市后适用的《公司章程（草案）》，修订了《股东 大会议事规则》。 2024 年 9 月 2 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，修订了《公司章 程（草案）》及《股东大会议事规则》。 重庆新铝时代科技股份有限公司 关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、 董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明 深圳证券交易所： 重庆新铝时代科技股份有限公司（以下简称"公司"）申请首次公开发行股 票并在创业板上市，根据《首次公开发行股票注册管理办法》《公开发行证券的 公司信息披露内容与格式准 ...

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