第二条 控股股东是指其持有的股份占公司股本总额的百分之五十以上的股 东；或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决 权足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为 的自然人、法人或者其他组织。 东莞长联新材料科技股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其关联方资金占用专项制度 东莞长联新材料科技股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其关联方资金占用专项制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范东莞长联新材料科技股份有限公司（以下简称公司） 控股股东、实际控制人行为，建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用 资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《关于进一步做好清理大股东占 用上市公司资金工作的通知》等有关法律、法规、规范性文 ...

东莞长联新材料科技股份有限公司 印章管理办法 东莞长联新材料科技股份有限公司 印章管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强东莞长联新材料科技股份有限公司（以下简称公司）印章 管理，确保公司印章在制作、保管、使用、废止封存等环节的规范化制度化管理， 防范公司印章在制作、保管、使用、废止封存等环节的不当行为造成的潜在风险。 根据国家相关法律、法规、规范性文件、《东莞长联新材料科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）和公司相关内部控制制度规定，结合公司实际情况， 制定本办法。 第二条 本办法适用公司及下属全资子公司，其他控股子公司或非控股子公 司可参照本办法制定其印章管理办法。 第三条 本办法所称"印章"，主要是包括： （一）公章：用于以公司/子公司名义上报国家机关、政府部门的重要公函 和文件，以公司/子公司名义出具的证明、函件等资料，下发的各类内部文件以 及以公司/子公司名义签订的对外投资、对外担保等其他具有法律约束力的文件。 （二）法定代表人印章：适用于由公司/子公司法定代表人签章的法人代表 证书、法人代表授权委托书及其他需要由法人代表签章的文件。 （三）合同专用章：适用于以公司/子公司名义签订的与日常 ...

东莞长联新材料科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票及 其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； 东莞长联新材料科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范东莞长联新材料科技股份有限公司（以下简称公司） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件以及《东莞长 联新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《东莞长联新材 料科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称《信息披露管理制度》）等 相关规定，结合公司实 ...

第五条 在年审会计师事务所进场审计前，独立董事应当和会计师就会计师 事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判 断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点进行沟通，尤其特别关注公 司的业绩预告及其更正情况。 第六条 公司应在年审会计师出具初步审计意见后和审议年度报告的董事会 会议召开前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，与年审会计师 沟通初审意见，了解审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。 东莞长联新材料科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 东莞长联新材料科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善东莞长联新材料科技股份有限公司（以下简称公司）治理机 制，加强公司内部控制建设，进一步夯实年度报告（以下简称年报）信息披露工 作的基础，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，维护中小投资 者的利益，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件以及《东莞长联新材料科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《东莞长联 ...

第四条 公司在互动易平台发布信息或回复投资者提问时，应当谨慎、理性、 客观，以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整。公司信 息披露以指定信息披露媒体披露的内容为准，不得通过互动易平台披露未公开的 重大信息。公司在互动易平台发布或回复的信息不得与依法披露的信息相冲突。 第五条 公司在互动易平台回复投资者提问时，不得使用虚假性、夸大性、 宣传性、误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，不得误导投资者。不 具备明确事实依据的内容，公司不得在互动易平台发布或者回复。如涉及事项存 在不确定性，公司应当充分提示相关事项可能存在的不确定性和风险。 东莞长联新材料科技股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 东莞长联新材料科技股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第二章 总体要求 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过 互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当注重诚信，尊重并平等对待所有投 资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，营造健康良 好的市场生态。 第一章 总则 第一条 为规范东莞长联新材料科技股份有限公司（以下简称公司）互 ...

东莞长联新材料科技股份有限公司 审计委员会年报工作规程 东莞长联新材料科技股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第一章 总则 第一条 为进一步提高东莞长联新材料科技股份有限公司（以下简称公司） 信息披露质量，提升公司治理水平，充分发挥公司董事会审计委员会（以下简称 审计委员会）在年度报告（以下简称年报）编制及披露过程中的作用，维护审计 的独立性，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深圳证券交 易所关于上市公司年度财务报告审计的相关规定，并结合公司《董事会审计委员 会实施细则》，制定本规程。 第二章 审计委员会的职责 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，积极履行审计委员会的职责，充 分发挥审计委员会的审计、监督作用，勤勉尽责的开展工作，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： （一）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调； 第三章 年报工作制度 第四条 审计委员会应当对公司拟聘的会计师事务所、为公司提供年报审计 的注册会计师（以下简称年审会计师）是否符合《中华人 ...

东莞长联新材料科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第五条 股东会拟讨论董事选举事项的，相关议案中应充分披露董事候选人 的详细资料，至少包括以下内容： （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况，在公司百分之五以上股东、 实际控制人等单位的工作情况以及最近五年在其他机构担任董事、监事、高级管 理人员的情况； （二）与公司或者公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三）持有公司股票的情况； 东莞长联新材料科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善东莞长联新材料科技股份有限公司（以下简称公司） 法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司选举董事的行为，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创 业板上市公司规范运作》）等有关法律、法规、规范性文件以及《东莞长联新材 料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，结合公司实 际情况，制订本细则。 第二条 本细则所指的累积投票制，是指股东会选举董事（不包括职工代表 董事）时，有表决权的每一股份拥有 ...

东莞长联新材料科技股份有限公司 对外投资管理制度 东莞长联新材料科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强东莞长联新材料科技股份有限公司（以下简称公司）对外投 资的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称《创业板上市规则》）等法律、法规、规范性文件以及《东莞长联新材料科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，结合公司实际情 况，制订本制度。 第二条 本制度所称投资包括： （一）证券投资、期货和衍生品交易等高风险投资，是指公司购入能随时变 现的投资品种或工具，包括股票、债券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生 品种等； （二）长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投 资，即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、 兼并等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资； （三）委托理财； （四）对子公司投资，设立或者增资全资公司除外； （五）其他法律不禁止的投资。 第三条 公司投资应遵循以下原则：遵守国家法律、法规，符合 ...

东莞长联新材料科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任 追究制度 东莞长联新材料科技股份有限公司 第三条 本制度所指年报信息披露重大差错是指年报信息披露相关人员不履 行或者不正确履行相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的职责， 导致公司年报信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对公司造成重大 经济损失或造成不良影响的差错。 第四条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度， 未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制 度的规定追究其责任。 第五条 年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差错、其他 年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等 情形。具体包括： 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高东莞长联新材料科技股份有限公司（以下简称公司） 规范运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实 性、准确性、完整性、及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 ...

东莞长联新材料科技股份有限公司 证券投资、期货和衍生品交易管理制度 东莞长联新材料科技股份有限公司 证券投资、期货和衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东莞长联新材料科技股份有限公司（以下简称公司）证券投 资、期货和衍生品交易行为及相关信息披露工作，加强对证券投资、期货和衍生 品交易业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司证券投资、期货和衍生品交 易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件 以及《东莞长联新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述证券投资是指包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 1 以下情形不适用本制度： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为： （二）固定收益类或承诺保本的投资行为； ...