华林证券股份有限公司 全面风险管理办法 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为加强华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）风险管理，促 进公司各项业务在风险可测、可控、可承受的前提下稳健发展，根据《证券公司 监督管理条例》《证券公司治理准则》《证券公司内部控制指引》《证券公司风 险控制指标管理办法》《证券公司全面风险管理规范》等相关法律法规，结合公 司实际发展阶段情况，制定本规定。 第二条 本规定所称全面风险管理，是指公司董事会、经营管理层及全体员 工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声 誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时报告、妥善应对 及全程管理。 第三条 公司全面风险管理体系由可操作的管理制度、健全的组织架构、可 靠的信息系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制共 同组成。 第二章 风险管理目标和原则 第四条 公司全面风险管理的目标是：围绕经营目标，建立健全全面风险管 理体系，确保承受的风险与总体发展战略相适应，通过全流程管控将风险控制在 可承受范围内，促进业务可持续健康发展。 第五条 公司全面风险管理的原则： （一） ...

第四条 公司非独立董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。董事 兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及 公司董事会秘书的人员不得以双重身份作出。 华林证券股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为了促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会 秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章和《华 林证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制 定本工作制度。 第二章 董事会秘书的任职资格及职责 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司董事会负责。 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的证券、财务、管理、法律专业知 识，具有良好的职业道德和个人品德，具备法律、行政法规和国家证券监督管理机构 规定的任职条件。聘任董事会秘书时，董事会秘书候选人除应符合公司高级管理人员 的任职条件外，提名人和候选人还 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-053 华林证券股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（简称"公司"）第四届董事会第五次会 议于 2025 年 12 月 28 日发出书面会议通知，并于 2025 年 12 月 29 日 完成通讯表决形成会议决议。本次会议应参加表决董事 5 人，实际参 加表决董事 5 人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关 规定。 一、本次会议审议情况 本次会议审议并通过了如下议案： （一）《关于修订<华林证券股份有限公司全面风险管理办法> 的议案》 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 《华林证券股份有限公司全面风险管理办法（2025 年 12 月）》 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 （二）《关于修订<华林证券股份有限公司合规管理规定>的议 案》 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 （三）《关于修订<华林证券股份有限公司诚信管理规定> ...

责任编辑：杨赐 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：深圳商报 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：深圳商报 责任编辑：杨赐 ...

中国经济网北京12月27日讯中国证监会网站12月17日披露江苏证监局关于对华林证券（002945）股份有限公司江苏分公司(以下简称华林证券江苏分公司)采 取责令改正行政监管措施的决定。 经查，华林证券江苏分公司存在以下问题：一是个别经纪人未严格按照授权范围展业；二是异常交易管理不到位，部分异常交易监控预警未留存核查记录； 三是未按要求对客户进行回访。 上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第二十五条、第三十一条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第 166号)第十条,《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十条的规定。 根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》三十二条的规定，江苏证监局决定对华林证券江苏分公司 采取责令改正行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 以下为原文： ...

Core Viewpoint - Jiangsu Securities Regulatory Commission has issued administrative regulatory measures against Hualin Securities' Jiangsu branch for three violations, leading to corrective actions and inclusion in the securities market integrity record [1] Group 1: Regulatory Issues - Hualin Securities' Jiangsu branch has been found to have issues including: 1. Individual brokers not strictly adhering to authorized business scope 2. Inadequate management of abnormal trading, with some monitoring records not retained for verification 3. Failure to conduct required client follow-ups [1][1][1] Group 2: Financial Performance - Hualin Securities has seen significant growth in performance due to the strong A-share market, reporting a revenue of 1.2 billion yuan for the first three quarters, a year-on-year increase of 18.08% - The net profit attributable to shareholders reached 440 million yuan, marking a substantial year-on-year growth of 45.66% [1][1][1] Group 3: Shareholder Actions - The major shareholder, Liyue Group, has announced 10 instances of share pledges this year - On December 18, Hualin Securities announced that Liyue Group pledged 44 million shares for loan purposes, which represents 2.53% of its total holdings [1][1][1]

Core Viewpoint - Huayin Securities is facing multiple regulatory actions due to compliance issues, including violations in brokerage practices and internal management, while also experiencing significant changes in its executive team and a notable increase in financial performance this year [1][2][3]. Regulatory Issues - Jiangsu Securities Regulatory Bureau issued administrative measures against Huayin Securities' Jiangsu branch for three violations, including brokers not adhering to authorized business scopes, inadequate management of abnormal trading, and failure to conduct client follow-ups [1] - The company has received five regulatory fines this year related to its investment banking and brokerage operations [1] - The Tibet Securities Regulatory Bureau highlighted issues in personnel recruitment and compensation management, leading to a warning letter being issued to Huayin Securities [1] - The Shanghai Securities Regulatory Bureau issued warning letters to both Huayin Securities' Shanghai branch and an individual for non-compliance in employee conduct regarding client solicitation [2] Executive Changes - Huayin Securities appointed a new Secretary of the Board, Yao Songtao, in August, following the resignation of the previous secretary due to work adjustments [3] - In September, two executives, Lu Xiaofang and Xie Yingming, resigned for personal reasons shortly after the previous secretary's departure [3] Financial Performance - The company reported a significant increase in financial performance, with a revenue of 1.2 billion yuan for the first three quarters, marking an 18.08% year-on-year growth, and a net profit of 440 million yuan, reflecting a 45.66% increase compared to the previous year [3] Share Pledge Activity - Huayin Securities' major shareholder, Liyie Group, has announced ten instances of share pledges this year, with a recent pledge of 44 million shares for loan purposes, representing 2.53% of its holdings [4] - After the latest pledge, Liyie Group has cumulatively pledged 557 million shares, accounting for 32.02% of its total holdings in Huayin Securities [4]

华泰证券指出，上周，随着美国经济数据与日央行加息等关键事件落地，市场先前担忧的不确定性基本 已成过去式，全球流动性预期有所改善、风险偏好有所回暖——全球股市走出先抑后扬的修复行情，商 品市场中金属品类表现突出。不过临近年底考核，机构投资者情绪仍相对谨慎，上周AH市场整体呈现 缩量格局，且择时模型对大盘维持震荡判断。依然维持"轻指数、重结构"的观点，建议逢低着眼春季躁 动行情的左侧布局。方向上推荐：(1) 行业层面：贵金属、汽车、计算机、传媒、房地产；(2) 风格层 面：看好小盘风格，建议规避高位大盘股，优先从低位板块中寻找机会。 中信建投：P型HJT和钙钛矿叠层有望成为短中期太空光伏的主流技术路线 市场昨日高开高走，三大指数集体反弹，沪深两市成交额1.86万亿，较上一个交易日放量1360亿。板块 方面，海南自贸区、贵金属、算力硬件等板块涨幅居前，医药商业、影视院线、教育、银行等板块跌幅 居前。截至昨日收盘，沪指涨0.69%，深成指涨1.47%，创业板指涨2.23%。 在今天的券商晨会上，华泰证券表示，建议逢低着眼春季躁动行情的左侧布局；中信建投认为，P型 HJT和钙钛矿叠层有望成为短中期太空光伏的主流技术路线 ...

证券研究报告 2025 年 12 月 21 日 湘财证券研究所 行业研究 证券行业周报 板块安全边际较高，关注左侧布局机会 1.《行业周报：市场交投保持活跃， 关 注 券 商 估 值 修 复 机 会 》 2025.12.21 行业评级：增持（维持） 近十二个月行业表现 % 1 个月 3 个月 12 个月 相对收益 -1 -3 -16 绝对收益 -1 -1 0 -30% -20% -10% 0% 10% 20% 30% 2024/12/19 2025/2/19 2025/4/19 2025/6/19 2025/8/19 2025/10/19 2025/12/19 沪深300 证券Ⅱ(申万) 相关研究： 注：相对收益与沪深 300 相比 分析师：张智珑 证书编号：S0500521120002 Tel：(8621) 50295363 Email：zzl6599@xcsc.com 地址：上海市浦东新区银城路88号 中国人寿金融中心10楼 核心要点： ❑ 市场回顾：本周非银和券商指数领涨，估值仍处于低位 根据 Wind 数据，本周（12.15-12.19）上证指数上涨 0.03%，沪深 300 指数 下跌 0.3%，创 ...

北京商报讯(记者刘宇阳)12月18日，华林证券（002945）发布关于控股股东部分股份解除质押及再质押的公告。公告内容显示，近 日，华林证券接到控股股东深圳市立业集团有限公司(以下简称"立业集团")通知，获悉其所持有本公司的部分股份已解除质押并再质 押。 此外，华林证券表示，截至公告披露日，立业集团共持有公司约17.4亿股股份，持股比例达64.46%。本次质押后质押股份数量约为 5.57亿股，占华林证券总股本的20.64%。 具体来看，12月17日，立业集团质押给中国邮政储蓄银行深圳罗湖区支行的5400万股华林证券股份已解除质押。同在12月17日，立 业集团再度质押4400万股华林证券股份给中国邮政储蓄银行深圳罗湖区支行，用于自身生产经营。 ...