近日，证监会发布多则行政处罚决定书，对4名证券从业人员违规买卖股票行为作出严厉处罚。其 中，最大罚没金额高达1.59亿元，并实施5年证券市场禁入。 证券从业人员违规炒股是个老问题。身处市场最前线，手握信息优势，本应遵纪守法、恪守职业道 德，却利用职务之便违规炒股，破坏了市场公平公正规则，损害了其他参与者的普遍利益，其危害不言 而喻。对于证券从业人员不得买卖股票，证券法早有明确规定，此次的天价罚单，再次清晰划出证券从 业人员的行为底线，敲响了规范执业的警钟。 明规矩才可促发展。证券从业人员违规炒股时有发生，反映出部分券商内控管理仍有漏洞。作为资 本市场"看门人"，证券公司还应压实主体责任，稳内控、防风险、促合规、强专业，持续完善内部监 测、自查自纠及问责机制，对投行、资管、自营等关键岗位员工实施重点监督，严格控制其可获取的信 息范围，防止有人因获悉了不该获悉的独家消息而心生贪念。通过健全完善的内部管控体系，在从业人 员与股票交易之间筑起一道坚实的隔离墙，从物理空间和操作流程上切断违规交易的可能性，让想伸手 的人无从下手。 有自律方能利长远。证券从业人员置身信息前沿，坐拥专业优势，这种优越和便利是职业所赋予 的， ...

记者丨孙永乐 编辑丨巫燕玲 近日，监管一连披露4则行政处罚决定书，剑指证券从业人员违规炒股行为。 其中两大案件格外引人关注，无论是处罚力度、违规时长，还是处罚对象的特殊身份，均成为市场讨论 的焦点。 一是展翔因违规炒股被证监会罚没1.59亿元，并采取5年证券市场禁入措施，这不仅是监管年内针对同 类案件开出的最大罚单，更刷新了近年以来单案最高处罚金额纪录。 二是民生证券在职保代金亚平被罚没超千万元，其"上岗即炒股"，从业17年违规炒股16年，跨越新旧 《证券法》实施阶段，是近年"问题保代"中唯一因个人证券交易行为遭重罚者。 员工禁股一直是证券行业的红线。《证券法》明确规定：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构 的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在 任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证 券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。 尽管如此，类似的违规行为时有发生。近年来，监管严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。根据证 监会此前披露数据，2019年至2023年五年期间，证监会共查办67起从业 ...

编辑丨巫燕玲 近日，监管一连披露4则行政处罚决定书，剑指证券从业人员违规炒股行为。 记者丨孙永乐 其中两大案件格外引人关注，无论是处罚力度、违规时长，还是处罚对象的特殊身份，均成 为市场讨论的焦点。 一是展翔因违规炒股被证监会罚没1.59亿元，并采取5年证券市场禁入措施 ，这不仅是监 管年内针对同类案件开出的最大罚单，更刷新了近年以来单案最高处罚金额纪录。 2024年中国证监会执法情况综述显示，证监会去年开展打击证券从业人员违规炒股专项治理 行动，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员、7家证券公司采取出具警示函、监管 谈话等行政监管措施，合计104名从业人员被"点名"。 监管开出近年最大罚单 9月26日晚间，证监会发布行政处罚决定书，展翔为证券公司从业人员，在从业期间通过他人 违规投资交易多个公司股票。2018年2月至2024年10月，展翔控制使用多个他人证券账户持 有、买卖多只股票。证监会决定：责令展翔依法处理非法持有的股票，合计罚没金额约1.59亿 元。 与此同时，鉴于展翔在从业期间控制使用多人证券账户持有、买卖股票，持续时间较长，情 节严重，证监会对展翔采取5年证券市场禁入措施。 除了展翔之外 ...

21世纪经济报道记者 孙永乐 近日，监管一连披露4则行政处罚决定书，剑指证券从业人员违规炒股行为。 其中两大案件格外引人关注，无论是处罚力度、违规时长，还是处罚对象的特殊身份，均成为市场讨论的焦点。 一是展翔因违规炒股被证监会罚没1.59亿元，并采取5年证券市场禁入措施，这不仅是监管年内针对同类案件开出的最大罚单，更刷新了近年以来单案最高 处罚金额纪录。 二是民生证券在职保代金亚平被罚没超千万元，其"上岗即炒股"，从业17年违规炒股16年，跨越新旧《证券法》实施阶段，是近年"问题保代"中唯一因个人 证券交易行为遭重罚者。 员工禁股一直是证券行业的红线。《证券法》明确规定：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法 律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证 券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。 尽管如此，类似的违规行为时有发生。近年来，监管严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。根据证监会此前披露数据，2019年至2023年五年期间，证监 会共查办67起从业人 ...

证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求，是不可触碰的"红线"。证监会近日对多名违规买卖股票的从业者进行行政处罚，开出巨额罚单。持续严监严 管的背后，是监管部门对此类行为的零容忍和露头就打。 此次集中处罚的四起案件，有的是控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票，涉案金额巨大，情节严重，被处以1.59亿元罚单并被市场禁入；有的是 在从业的16年间多次违规买卖股票，涉案时间长，被证监会"没一罚一"；还有的通过他人交易相关公司股票，被证监会驳回申辩请求后从重处罚。无一例 外，他们的职业生涯都会因一纸罚单而改变。 点击关键字可查看 潜望系列深度报道丨 股事会专栏 丨 投资小红书 丨 e公司调查 丨 时报会客厅 丨 十大明星私募访谈 丨 降价！DeepSeek，大消息！ 丨 突发！四连板ST 股，实控人被证监会立案 丨 5000亿元！国家发改委：全部用于补充项目资本金 丨 "牛市旗手"，午后大爆发！ 丨 批量涨停！这一板块，爆发！ 丨 利好！ 密集来袭！多部门最新部署→ 丨 000627，主动退市！周二摘牌！ 丨 西贝创始人贾国龙清空社交账号！ 丨 突发！王健林、万达集团被限消！ 丨 重大发 布！余承东发声 丨 ...

于证券公司而言，要在内控和合规管理方面持续下功夫，认真落实从业人员管理要求，提升从业人员的 道德水准、合规风险意识和廉洁从业水平。同时，还应强化从业人员执业行为管控，强化内部监测、自 查自纠及问责机制，坚决遏制从业人员违规买卖股票行为的发生。 监管部门开出的一张张罚单，时刻警示着证券从业人员不可逾越法律"红线"，切不可为了一时之利毁了 职业生涯。 证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求，是不可触碰的"红线"。证监会近日对多名违规买卖股 票的从业者进行行政处罚，开出巨额罚单。持续严监严管的背后，是监管部门对此类行为的零容忍和露 头就打。 此次集中处罚的四起案件，有的是控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票，涉案金额巨大，情 节严重，被处以1.59亿元罚单并被市场禁入；有的是在从业的16年间多次违规买卖股票，涉案时间长， 被证监会"没一罚一"；还有的通过他人交易相关公司股票，被证监会驳回申辩请求后从重处罚。无一例 外，他们的职业生涯都会因一纸罚单而改变。 由于工作原因，证券从业人员拥有信息优势，若任其违规买卖股票，极易滋生内幕交易和"老鼠仓"等违 法行为。近年来，证监会加大了对此类行为的查处力度，2024 ...

监管部门开出的一张张罚单，时刻警示着证券从业人员不可逾越法律"红线"，切不可为了一时之利毁了 职业生涯。 此次集中处罚的四起案件，有的是控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票，涉案金额巨大，情 节严重，被处以1.59亿元罚单并被市场禁入；有的是在从业的16年间多次违规买卖股票，涉案时间长， 被证监会"没一罚一"；还有的通过他人交易相关公司股票，被证监会驳回申辩请求后从重处罚。无一例 外，他们的职业生涯都会因一纸罚单而改变。 由于工作原因，证券从业人员拥有信息优势，若任其违规买卖股票，极易滋生内幕交易和"老鼠仓"等违 法行为。近年来，证监会加大了对此类行为的查处力度，2024年开展的打击证券从业人员违规炒股专项 治理行动中，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员及7家证券公司采取出具警示函、监管谈 话等行政监管措施。严打之下，为何还有人铤而走险？一是部分从业人员自身法律意识淡薄；二是面对 利益诱惑，存在侥幸心理。实际上，从业人员一举一动不仅关乎个人名誉和前途，更关乎行业形象和信 誉。在迈入证券行业那一刻，从业人员就应该坚守职业道德，远离违规炒股。 于证券公司而言，要在内控和合规管理方面持续下功夫，认 ...

Core Viewpoint - The China Securities Regulatory Commission (CSRC) has intensified its crackdown on securities industry professionals engaging in illegal stock trading, emphasizing a zero-tolerance policy towards such violations [1][2]. Group 1: Regulatory Actions - The CSRC has imposed significant penalties on multiple violators, with fines totaling 159 million yuan for severe cases involving the use of multiple accounts for trading [1]. - In 2024, a special campaign against illegal trading by securities professionals resulted in administrative penalties for 38 individuals and regulatory measures for 66 others and 7 securities firms [2]. Group 2: Reasons for Violations - Some securities professionals exhibit a lack of legal awareness and succumb to the temptation of quick profits, leading to risky behavior [2]. - The actions of these professionals not only affect their personal careers but also impact the overall image and reputation of the securities industry [2]. Group 3: Compliance and Internal Control - Securities firms are urged to enhance internal controls and compliance management, focusing on improving the ethical standards and compliance awareness of their employees [2]. - Strengthening monitoring, self-inspection, and accountability mechanisms is essential to prevent illegal stock trading by industry professionals [2].

行政处罚决定书显示，中国证监会对展翔处罚没款共计1.59亿元，罚没金额在年内同类违规情况中居 首，并对展翔采取5年证券市场禁入措施；没收金亚平违法所得500.5万元，并处以500.5万元的罚款；对 邓纬安没收违法所得17.5万元，并处以35万元的罚款；对赵友强没收违法所得7万元，并处以25.67万元 的罚款。 中国证监会连发四张罚单，直指证券从业人员违规炒股现象。9月26日，中国证监会官网披露了四张行 政处罚决定书，对证券公司从业人员展翔、金亚平、邓纬安、赵友强违规炒股相关情况进行处罚，其中 最高罚没金额达1.59亿元，在年内同类违规情况中居首。有观点指出，证券公司从业人员违规炒股破坏 了市场的公平原则，若得不到及时的发现和监督，会使投资者对市场的监管有效性产生怀疑，也会对券 商机构产生不信任态度，从中长期而言会影响投资者对市场的信心。 监管连发四张罚单 9月26日，中国证监会公布了4张发文日期为9月9日的行政处罚决定书，直指4名证券公司从业人员展 翔、金亚平、邓纬安、赵友强违规炒股相关情况。针对相关情况，上述4人分别采取提出陈述、申辩意 见或申请听证会的举措，中国证监会表示，相关案件已调查、办理终结。 从案 ...

17年资深保代违规炒股16年，被罚没千万，这成为这两天证券业最关注的罚单之一。 远不止此，监管9月26日一天连发四张违规炒股罚单，单案最高罚没金额超1.59亿元，合计罚没金额超 1.7亿元，违规时间跨度长、单案罚没金额高都是讨论的话题。 1.6亿单案罚没金额创近年新高 一是多重迹象表明，罚单之一的金亚平是民生证券在职保代。包括中证协官网所示同名从业人员仅有一 位，16年违规炒股时长与17年工作经历相吻合。此外，中证协官网近期公布的保代分类名单（处罚处分 类）中，公布了金亚平被证监会予以监管处罚的事实，根据相关规定，中证协会公示最近三年内受过证 监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保代名单。 | | | 登记基本信息 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名不 | 金亚平 | 个性别 | ਛੇ | | | | 我业机构 | 民生证券股份有限公司 | 登记编号 | S0100712100025 | | | | 执业岗位 | 保荐代表人 | 学历 | 硕士研究生 | | | | 登记日期 | 2012-10-19 | | | | | | ...