宁波新芝生物科技股份有限公司关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 证券代码：430685 证券简称：新芝生物 公告编号：2023-093 一、 审议及表决情况 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： (一) 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； (三) 关联方在公司股东大会对该事项进行表决时，应当回避表决； (四) 有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应 当回避； (五) 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有 利。必要时应当聘请专业评估师或财务顾问； 本制度经公司 2023 年 10 月 25 日第八届董事会第六次会议审议通过，议 案表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票，尚需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为规范宁波新芝生物科技股份有限公司以下简称"公司"）的关联 交易行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交 易决策行为的公允性，根据《中华人民共 ...

Financial Performance - Operating revenue for the first nine months of 2023 was CNY 131,282,869.50, a decline of 4.85% from CNY 137,979,314.23 in the same period of 2022[11] - Net profit attributable to shareholders increased by 16.72% to CNY 37,442,324.30 for the first nine months of 2023, compared to CNY 32,078,508.50 in the previous year[11] - Basic earnings per share decreased by 22.41% to CNY 0.41 for the first nine months of 2023, compared to CNY 0.53 in the same period of 2022[11] - Total operating revenue for the first nine months of 2023 was CNY 131,282,869.50, a decrease from CNY 137,979,314.23 in the same period of 2022, representing a decline of approximately 4.9%[38] - Total operating costs for the first nine months of 2023 were CNY 96,371,658.16, slightly up from CNY 95,671,750.73 in 2022, indicating an increase of about 0.7%[38] - Net profit for the first nine months of 2023 reached CNY 43,049,386.21, compared to CNY 39,019,064.34 in 2022, reflecting a growth of approximately 10.4%[39] Assets and Liabilities - Total assets decreased by 7.93% to CNY 586,155,479.55 as of September 30, 2023, compared to CNY 636,611,335.69 at the end of 2022[11] - The company’s total liabilities to assets ratio was 8.35% as of September 30, 2023, down from 8.94% at the end of 2022[11] - The company's total liabilities decreased from approximately 56.92 million CNY at the end of 2022 to about 48.93 million CNY as of September 30, 2023[32] - The company's equity attributable to shareholders decreased from approximately 554.69 million CNY at the end of 2022 to about 513.46 million CNY as of September 30, 2023[32] Cash Flow - Cash flow from operating activities decreased by 22.85% to CNY 32,948,415.96 in the first nine months of 2023, down from CNY 42,707,135.05 in the same period last year[11] - The net cash flow from investment activities was negative at CNY -264,734,769.20, a decrease of 531.44% due to the purchase of structured deposits[13] - Cash flow from financing activities resulted in a net outflow of -CNY 81,485,205.23, contrasting with a net inflow of CNY 304,074,536.00 in the previous year[48] - The total cash and cash equivalents at the end of the period stood at CNY 153,067,664.75, down from CNY 331,381,630.23 at the end of the previous year[48] Research and Development - R&D expenses rose by 39.41% to CNY 13,057,607.36, primarily due to an increase in personnel and commissioned research expenses[12] - Research and development expenses for the first nine months of 2023 were CNY 13,057,607.36, up from CNY 9,366,565.59 in 2022, marking an increase of about 39.5%[39] - R&D expenses for Q3 2023 amounted to ¥10,320,764.68, an increase from ¥7,552,799.28 in Q3 2022, reflecting a growth of approximately 36.9%[43] Shareholder Information - The total number of unrestricted shares increased from 37,456,441 to 44,584,441, representing a rise from 40.93% to 48.72% of total shares[16] - The total number of restricted shares decreased from 54,059,500 to 46,931,500, reflecting a decline from 59.07% to 51.28% of total shares[17] - The number of core employees' shares increased from 5,020,126 to 5,616,196, which is an increase from 5.49% to 6.14% of total shares[17] - The company plans to repurchase between 2,400,000 and 3,800,000 shares, representing 2.62% to 4.15% of the total share capital, with a maximum repurchase price set at 14 CNY per share[24] - As of the reporting period, the company has repurchased 2,400,000 shares at an average price of 12.78 CNY per share, totaling approximately 26.11 million CNY, which is 51.28% of the upper limit of the planned repurchase fund[25] Other Financial Activities - The company reported a significant increase in other income, which rose by 5,535.26% to CNY 12,026,030.78, mainly from government subsidies received[12] - The company has engaged in a share buyback program, with multiple announcements made regarding this initiative[21] - The company purchased bank wealth management products totaling over 150 million at any point in time[23] - There are no pledged or frozen assets reported for the company during this period[19] - The company has made commitments that are being fulfilled without any breaches as of August 23, 2023[26] - The company has initiated new projects, including construction in progress valued at approximately 4.13 million CNY[31]

证券代码：430685 证券简称：新芝生物 公告编号：2023-095 宁波新芝生物科技股份有限公司利润分配管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 25 日第八届董事会第六次会议审议通过，议 案表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票，尚需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为规范宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的利 润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度，切 实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律法规的相 关规定和《宁波新芝生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）并 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的 决策程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究讨论，详细说明 ...

证券代码：430685 证券简称：新芝生物 公告编号：2023-092 宁波新芝生物科技股份有限公司对外担保管理制度 第五条 公司控股子公司或实际控制的子公司的对外担保，视同公司行 为，其对外担保应执行本制度。 公司控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知 公司履行有关信息披露义务。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 25 日第八届董事会第六次会议审议通过，议 案表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票，尚需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善宁波新芝生物科技 股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，规范公司对外 担保行为，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公 司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《宁波新 芝生物科技股份有限公司章程》（以下 ...

证券代码：430685 证券简称：新芝生物 公告编号：2023-090 宁波新芝生物科技股份有限公司董事会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 25 日第八届董事会第六次会议审议通过，议 案表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票，尚需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一条 宗旨 为了进一步规范宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履 行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法(2019 年修订)》(以下简 称"《证券法》")、《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》和《宁波新芝生物科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会的组成 公司设董事会，对股东大会负责。董事会应认真履行有关法律法规 和《 ...

宁波新芝生物科技股份有限公司内部审计制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 证券代码：430685 证券简称：新芝生物 公告编号：2023-098 （一） 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二） 提高公司经营的效率和效果； （三） 保障公司资产的安全； （四） 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重 要的内部控制制度应当经董事会审议通过。 本制度经公司 2023 年 10 月 25 日第八届董事会第六次会议审议通过，表 决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。本议案无需提交股东大会审 议。 第五条 公司董事会下设审计委员会，审计委员会负责监督及评估内部审 计工作。 第六条 公司设立内部审计部门，对公司各内部机构、控股子公司以及对 公司具有重大影响的参股公司内部控制制度的建立和实施、公司 财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。内部审计部门 对审计委员会负责，向审计委员会 ...

证券代码：430685 证券简称：新芝生物 公告编号：2023-086 宁波新芝生物科技股份有限公司 第八届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 会议召集、召开、议案审议程序等符合有关法律、行政法规、部 门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 25 日 2.会议召开地点：新芝生物会议室 3.会议召开方式：现场召开及通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 19 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长周芳女士 6.会议列席人员：公司监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 董事朱佳军、朱云国、寿淼钧、毛磊、罗春华、梅乐和因工作原因以通讯方 式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《宁波新芝生物科技股份有限公司 2023 年第三季度报告》 1.议案内容： 具体内 ...

证券代码：430685 证券简称：新芝生物 公告编号：2023-096 宁波新芝生物科技股份有限公司承诺管理制度 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 25 日第八届董事会第六次会议审议通过，议 案表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票，尚需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为加强宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）实际 控制人、股东、关联方、董事、监事、高级管理人员、其他承诺人以及公司（以 下简称"承诺人"）的承诺及履行承诺行为的规范性，切实保护中小投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 （以下简称"《上市规则》"）《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相 关方承诺》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和《宁波新芝生 物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司实际 情况，制定本制度。 第二章 承诺管理 第二条 承诺指公司就重要事项向公众或者监管部门所作的保证 ...

证券代码：430685 证券简称：新芝生物 公告编号：2023-085 宁波新芝生物科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 | 有限公司宁波 | 理财 | 列看跌两层区间 | 天 | 动收益 | 结构 | 闲置 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 分行 | 产品 | 123 天结构性存 | | | 性存 | 募集 | | | | 款（产品代码： | | | 款 | 资金 | | | | NNB00917） | | | | | 注：招商银行点金系列看跌两层区间 123 天结构性存款的本金均完全保障， 预期到期收益率为 1.65%-2.60%（年化）。 （二） 使用闲置募集资金进行现金管理的说明 公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的产品为对公结构性存款， 收益类型为保本浮动收益型，市场风险较小，能够满足安全性高、流动性好、 保证本金安全的要求。 （三） 累计现金管理金额 ...

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 宁波新芝生物科技股份有限公司 证券代码：430685 证券简称：新芝生物 公告编号：2023-085 | 有限公司宁波 | 理财 | 列看跌两层区间 | 天 | 动收益 | 结构 | 闲置 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 分行 | 产品 | 123 天结构性存 | | | 性存 | 募集 | | | | 款（产品代码： | | | 款 | 资金 | | | | NNB00917） | | | | | 注：招商银行点金系列看跌两层区间 123 天结构性存款的本金均完全保障， 预期到期收益率为 1.65%-2.60%（年化）。 （二） 使用闲置募集资金进行现金管理的说明 一、 授权现金管理情况 为提高闲置募集资金使用效率，公司第七届董事会第二十二次会议、第七 届监事会第十五次会议、2022 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金 ...