开源证券股份有限公司 关于平顶山东方碳素股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 开源证券股份有限公司(以下简称"开源证券"、"保荐机构")作为平顶山东 方碳素股份有限公司(以下简称"东方碳素"、"公司")向不特定合格投资者公开 发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构,根据《证券发行与承销管理办法》、 《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》《北京证券交易所证券发行上 市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则(试行)》等有关规定,对 东方碳素 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查,核查意见如下: | | | | --- | --- | | come of Children without with the controlled by the controlled by the considered to the controlled by | | 一、募集资金的存放、使用及专户余额情况 (一) 募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2023年5月31日出具《关于同意平顶山东方碳 素股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》(证监许可(202 ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2024-026 平顶山东方碳素股份有限公司关于公司及子公司 2024 年 度向银行等金融机构申请综合授信暨关联担保的议案 三、必要性及对公司的影响 公司 2024 年度拟向各金融机构申请的综合授信额度是业务发展及经营的正 常所需，为自身发展补充资金，对公司日常性经营和业务发展产生积极的影响， 符合公司和全体股东的利益。 上述综合授信及敞口额度预计由公司、全资子公司及公司关联方杨遂运夫 妇、杨晓鹏夫妇提供连带责任担保，担保形式包括但不限于信用担保、资产抵押、 资产质押等。公司董事、高管及直系亲属等关联方为公司借款所作担保系无偿担 保行为，不存在收费情形，未损害公司及其他非关联股东的利益。 本综合授信额度授权有效期自股东大会审议通过之日起一年，上述额度在有 效期内可以循环使用。 为提高工作效率，及时办理融资业务，公司授权公司董事长、总经理为公司 签署上述综合授信额度内的各项法律文件（包括但不限于授信、借款、担保、抵 押、融资等有关的申请书、合同、协议等文件），由此产生的法律、经济责任全 部由公司承担。 二、审议与表决情况 2024 年 4 月 16 日，公司 ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2024-010 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》及北京证券交 易所《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等相关规定， 并结合独立董事出具的《独立董事独立性自查报告》，平顶山东方碳素股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事刘永锋、任保增、许尽峰 的独立性情况进行评估并出具了专项意见。 根据独立董事向董事会提供的关于独立性情况的自查报告，结合其他相关资 料，董事会就独立董事的独立性形成如下结论： （一）独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会关系的人员未在公司 或公司附属企业任职； （二）独立董事及其配偶、父母、子女未直接或间接持有公司已发行股份百 分之一以上，不是公司前十名股东中的自然人股东； （三）独立董事及其配偶、父母、子女不是直接或间接持有公司已发行股份 百分之五以上的股东，未在公司前五名股东任职； （四）独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东、实际控制人的附 属企业任职； 平顶山东方碳素股份有限公司董事会关于独立董事独立性 自查情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的 ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2024-015 平顶山东方碳素股份有限公司独立董事 2023 年年度述职 报告（曹国华已离任） 作为平顶山东方碳素股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023 年 我严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》 以及《公司章程》《独立董事制度》的规定，本着客观、公正、独立的原则，诚 信、勤勉、忠实地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对 重大事项发表独立意见，积极维护公司利益及全体股东合法权益。现将 2023 年 度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况及独立性情况 曹国华先生，1967 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历，1999 年 12 月毕业于重庆大学，获得管理学博士学位。2007 年入选教育 部新世纪优秀人才，重庆市"十二五"、"十三五"规划专家委员会成员，近几年 在 SCI、SSCI 外文期刊及国内权威等刊物发表了关于金融市场、风险投资、资本 运作等方面的论文一百余篇,曾任贵州百灵企业集团制药股份有限公司 （002424）、天平汽车保险股份有限公司、东沣科技集团股 ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2024-025 平顶山东方碳素股份有限公司 关于拟修订<公司章程>的公告 | 报告，与公司日常经营相关的关联交易 | 报告，与公司日常经营相关的关联交易 | | --- | --- | | 可免于审计或评估）。 | 可免于审计或评估）。 | | 公司与同一关联方进行的交易及与不 | 公司与同一关联方进行的交易及与不 | | 同关联方进行交易标的类别相关的交 | 同关联方进行交易标的类别相关的交 | | 易应按照连续十二个月内累计计算的 | 易应按照连续十二个月内累计计算的 | | 原则。已经按照本章程规定履行相关义 | 原则。已经按照本章程规定履行相关义 | | 务的，不再纳入累计计算范围； | 务的，不再纳入累计计算范围； | | （十六）审议股权激励计划； | （十六）审议股权激励计划； | | （十七）审议募集资金用途变更事项； | （十七）审议募集资金用途变更事项； | | （十八）对回购本公司股份作出决议； | （十八）对回购本公司股份作出决议； | | （十九）审议法律、行政法规、部门规章、 | | | | （十九）公司年度股东大会可以授权董 ...

关于平顶山东方碳素股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZB10323 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查 cc.mof.gov.cn）"进 报告编码:沪240CFH 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号 -- 历史 财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准 则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施鉴证工作,以对募集资金 专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《北京证券交易所 股票上市规则(试行)》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于平顶山东方碳素股份有限公司2023年度募 ...

平顶山东方碳素股份有限公司独立董事 2023 年年度述职 报告（姬恒领已离任） 作为平顶山东方碳素股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023 年 我严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》 以及《公司章程》《独立董事制度》的规定，本着客观、公正、独立的原则，诚 信、勤勉、忠实地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对 重大事项发表独立意见，积极维护公司利益及全体股东合法权益。现将 2023 年 度履职情况汇报如下： 证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2024-014 四、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 一、独立董事基本情况及独立性情况 姬恒领先生，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学 历，注册会计师。曾供职于广州新穗东会计师事务所有限公司、广东正源会计师 事务所有限公司、广州越秀融资租赁有限公司、太平洋证券股份有限公司投资银 行等，现任深圳致公会计师事务所（普通合伙）合伙人、和泰国际融资租赁有限 公司董事、深圳市恒竣非融资性担保有限公司董事、广州宏晟光电科技股份有限 公司独立董事、广州嘉斌贸易有限 ...

平顶山东方碳素股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://zcc.mof.gov.cn）"手打生 。 " 平顶山东方碳素股份有限公司 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS I 审计报告 信会师报字[2024]第 ZB10322 号 平顶山东方碳素股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了平顶山东方碳素股份有限公司(以下简称"东方碳素") 财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 审计报告及财务报表 (2023年01月01日至2023年12月31日止) | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-5 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2024-017 平顶山东方碳素股份有限公司独立董事专门会议关于第四 届董事会第四次会议相关事项的审查意见的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 平顶山东方碳素股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 16 日召开了 第四届董事会独立董事专门会议第一次会议。 依据《公司法》《证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 1 号——独立董事》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定， 我们作为公司独立董事，基于独立判断的立场，本着认真、严谨、负责的态度， 就公司本次会议审议的相关事项发表如下审查意见： 一、《关于公司<2024 年度高级管理人员薪酬方案>的议案》的审查意见 二、《关于公司<2024 年度董事薪酬方案>的议案》的审查意见 经审阅，我们认为《关于公司<2024 年度董事薪酬方案>的议案》程序符合 《中华人民共和国公 ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2024-016 平顶山东方碳素股份有限公司董事会审计委员会 履职情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 平顶山东方碳素股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会审计委员 会坚持按照《公司法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《公司章程》《董 事会审计委员会工作细则》等有关规定，勤勉尽责，认真履行审计监督职责，有 效的发挥了职能。 现就董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 2023 年 10 月 10 日，公司召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关 于设立董事会审计委员会并选举委员的议案》，公司在董事会下设立董事会审计 委员会。 公司第四届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为独立董事刘永锋、独 立董事任保增、独立董事许尽峰，其中召集人由具有会计专业资格的独立董事刘 永锋担任。审计委员会的全部成员均具有胜任审计委员会工作职责的专业知识和 工作经验，符合监管要求及《公司章程》等相关文件的规定。 ...