北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70054764_A01号 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 北京康乐卫士生物技术股份有限公司董事会： 我们审计了北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"贵公司"）及其子 公司（以下统称"贵集团"）的2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及公 司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相 关财务报表附注，并于2024年3月21日出具了编号为安永华明（2024）审字第 70054764_A01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，北京康乐卫士生物技术股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是北京康乐卫士 生物技术股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计北京康乐卫士生物 技术股份有限公司20 ...

二、亏损原因 证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-029 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 一、情况概述 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 公司未分配利润余额为-1,329,843,227.74 元，未弥补亏损 1,329,843,227.74 元，已达到实收股本总额 280,940,000.00 元的三分之一。根据《公司法》及《公 司章程》等相关规定，公司第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于公司 未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》，该议案尚需提交至 2023 年年度 股东大会审议。 公司是一家从事新型疫苗研究、开发和产业化的创新驱动型生物医药企业， 生物医药属于研发周期较长的产业，一个生物医药品种从临床前研究到最终上市， 期间需要大量的研发投入。公司研发的疫苗还处于临床前或临床试验阶段，目前 所能实现的收入主要包 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-020 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 第四届董事会第三十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场与通讯相结合的方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 11 日以邮件和电话方式 发出 5.会议主持人：董事长刘永江先生 6.会议列席人员：部分监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》等有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 1.会议召开时间：2024 年 3 月 21 日 （一）审议通过《关于公司〈2023 年度董事会工作报告〉的议案》 1.议案内容： 公司董事会严格按照《公司法》《公司章程》及有关法律法规开展工作，董 事会 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-022 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于 2023 年度权益分派的说明 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 21 日召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于公司 2023 年年度权 益分派预案的议案》，公司本年不派发现金红利，不送红股，也不进行资本公积 转增股本。 现将有关事项公告如下： 一、 权益分派预案情况 根据公司 2024 年 3 月 22 日披露的 2023 年年度报告（财务报告已经审计）， 2023 年公司归属于上市公司股东的净亏损为 300,908,639.52 元，归属于上市公 司股东的扣除非经常性损益后的净亏损为 313,672,844.81 元，公司累计未弥补 亏损为 1,329,843,227.74 元。 因公司本年末未分配利润为负值且报告期内未盈利，不符合现金分红条件。 为更好地维护全体股东长远利益，2023 年度 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-026 2024 年 3 月 22 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 1 号——独立董事》的规定，北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会就公司在任独立董事李晓静女士、乔友林先生、韩强先生的 2023 年度独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事李晓静女士、乔友林先生、韩强先生的任职经历及其签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司 主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事独立性的 要求。 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 董事会 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 董事会关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-030 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金数额及资金到账时间 北京康乐卫士生物技术股份有限公司（"本公司"或"公司"）自新三板挂 牌及北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市以来共计完成五次募集资金计 划，其中，2019 年新三板第一次股票发行和 2019 年新三板第二次股票发行募集 资金已于 2022 年 12 月 31 日之前全部使用完毕。2023 年本公司存续的募集资金 计划共三次，具体情况如下： 1、2023 年北交所公开发行募集资金 单位：人民币元 项目 金额 实际到帐的募集资金（注） 280,770,000.00 减：募投项目累计支出 260,832,958.42 加：累计利息收入扣除手续费金额 202,991.59 截至 2023 年 12 月 31 日募集资金结余余额 20,140,033. ...

北京康乐卫士生物技术股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 一、募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 1 - 2 二、北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 3 - 18 页 次 2023年12月31日 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 目录 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 安永华明（2024）专字第70054764_A03号 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 北京康乐卫士生物技术股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的北京康乐卫士生物技术股份有限公司2023年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《北京证券交易 所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》及相关格式指南编制募集资金专项 报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是 北京康乐卫士生物技术股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的 基础上对募集资金专项报告独立发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-025 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（韩强） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 作为北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交 易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》《公司章程》等有关法律、法 规和部门规章的规定，认真、勤勉履行职责，积极出席相关会议和参与公司重大 事项决策，客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥了独立董事的作用。现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 （一） 独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 韩强，中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于 1980 年 11 月，本科学历。 2005 年 6 月至 2007 年 11 月任北京市贝朗律师事务所律师；2007 年 12 月至 2013 年 6 月任北京市长安律师事务所律师；2013 年 7 月至今 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、担保情况概述 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于子公司申请授信额度暨公司提供担保的公告 （一）担保基本情况 为满足业务发展需要，公司全资子公司康乐卫士（昆明）生物技术有限公司 （以下简称"昆明康乐"）拟向昆明市呈贡区农村信用合作联社申请授信额度 2,000 万元，期限 2 年，业务种类为流动资金贷款，用于日常经营周转。公司拟 对上述授信业务提供连带责任保证担保。 本次担保金额占公司最近一期经审计净资产 2.21%，公司累积对外担保（含 对控股子公司）金额占公司最近一期经审计净资产 24.26%。 证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-031 是否为控股股东、实际控制人及其关联方：否 被担保人是否提供反担保：否 住所：云南省滇中新区云水路 1 号智能制造产业园区 A1 栋 307 室 具体授信担保事项及条款内容以各方最终签订的合同为准。 （二）是否构成关联交易 本次交易不构成关联交易。 （三）决策与审议程序 公司于 2024 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-024 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（乔友林） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 作为北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交 易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》《公司章程》等有关法律、法 规和部门规章的规定，认真、勤勉履行职责，积极出席相关会议和参与公司重大 事项决策，客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥了独立董事的作用。现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 （一） 独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 乔友林，中国国籍，美国永久居留权，男，出生于 1955 年 4 月，博士研究 生学历。1991 年 9 月至 1997 年 8 月于美国国立卫生研究院和国家癌症研究所癌 症预防控制部担任正式研究雇员和博士后；1997 年 2 月至 1998 年 5 月 ...