北京市金杜律师事务所 关于陕西同力重工股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会 之法律意见书 致：陕西同力重工股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受陕西同力重工股份有限公司（以 下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境 内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、 中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范 性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师现场出席了公司于 2023 年 9 月 7 日召开的 2023 年第五次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本 次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2023 年 3 月 29 日 2023 年第一次临时股东大会审议通过的《陕西 同力重工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）； 2. 公司 2023 年 8 月 23 日刊登于 ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2023-113 陕西同力重工股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 7 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场投票及网络投票相结合 4.会议召集人：公司董事会 5.会议主持人：公司董事许亚楠先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 公司已于 2023 年 8 月 23 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn） 披露《陕西同力重工股份有限公司关于召开 2023 年第五次临时股东大会通知公 告（提供网络投票）》（公告编号：2023-107）。 本次股东大会会议召集、召开及议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《陕西同力重工股份有限公司章程》的相关规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席 ...

证券代码:834599 证券简称:同力股份 公告编号:2023-112 陕西同力重工股份有限公司 关于接待机构投资者调研情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 陕西同力重工股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 9 月 6 日接待 了 84 家机构的调研,现将主要情况公告如下: 一、 调研情况 调研时间:2023 年 9 月 6 日 调研形式:网络调研 调研机构:恒生前海基金管理有限公司,招商信诺资产管理有限公司,红杉 资本股权投资管理(天津)有限公司,Green Court Capital Management Ltd, 仁桥(北京)资产管理有限公司,上海趣时资产管理有限公司,嘉实基金管理有 限公司,渝农商理财有限责任公司,上海玺树投资管理有限公司,北京宏道投资 管理有限公司,青骊投资管理(上海)有限公司,农银人寿保险股份有限公司, 国金基金管理有限公司,中信建投证券股份有限公司,建信理财有限责任公司, 华能贵诚信托有限公司,厦门金恒宇投资管理有限公司,宝盈基金管理有限公 ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2023-111 陕西同力重工股份有限公司 投资者关系活动记录表 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、投资者关系活动类别 □特定对象调研 （一）活动时间、地点 公司于2023年9月4日（周一）15:00-17:00举办了同力股份2023年半年度业绩说明 会活动，公司通过全景路演平台（http://rs.p5w.net）与投资者进行了沟通与交流，本次 年度报告业绩说明会采用网络远程的方式举行。 （二）参与单位及人员 □业绩说明会 □媒体采访 □现场参观 □新闻发布会 □分析师会议 □路演活动 □其他（请文字说明其他活动内容） 二、投资者关系活动情况 公司董事&总经理：许亚楠先生； 公司财务总监：安杰先生； 公司董事会秘书：杨鹏先生； 安信证券保荐代表人：邬海波先生。 三、投资者关系活动主要内容 1 本次业绩说明会通过网络回答的形式对公司发展情况及2023年半年度经营业绩情 况进行介绍，同时公司在业绩说明会上就投资者关心的问题进行了回答， ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2023-110 陕西同力重工股份有限公司 2023 年半年度报告说明会预告公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 说明会类型 陕西同力重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 23 日在北 京证券交易所官网（www.bse.cn）披露了《陕西同力重工股份有限公司 2023 年 半年度报告》（公告编号：2023-103）,为方便广大投资者更深入了解公司 2023 年半年度经营业绩的具体情况，加强与投资者的互动交流，公司拟召开 2023 年 年半年度网上业绩说明会，广泛听取投资者的意见和建议。 二、 说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 9 月 4 日（周一）15:00-17:00 （二）会议召开地点 本次半年度报告业绩说明会将采用网络方式召开，投资者可登陆全景路演平 台（http://rs.p5w.net）参与本次半年报业绩说明会。 三、 参加人员 本次说明会采用网络方式召开。 投资者可登陆 ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2023-099 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 陕西同力重工股份有限公司 2023 年股票期权激励计划调整及预留授予相关事项 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 之 | | | | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本次激励计划的审批程序 6 | | （二）本激励计划的调整事项 8 | | （三）本次股权激励计划符合授予条件的说明 8 | | （四）本次股权激励计划预留授予情况 9 | | （五）实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 12 | | （六）结论性意见 12 | | 五、备查文件及咨询方式 13 | | （一）备查文件 13 | | （二）咨询方式 13 | 一、释义 | 公司、本公司、上市 | 指 | 陕西同力重工股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 股票期权激励计划、 | 指 | 陕西同力重工股份有限公司2023年股票期权激励计划 | | 本激励计划、本计划 | | | ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2023-095 陕西同力重工股份有限公司 关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象 授予预留股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、审议及表决情况 （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 3 月 13 日，陕西同力重工股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第四次会议，审议了《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>的议案》、《<公司 2023 年股票期权激励计划激励对 象名单>的议案》、《关于公司<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议 案》、《<关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划有关事 项>的议案》、《<关于拟认定公司核心员工>的议案》等议案。公司独立董事对相关 议案发表了同意的独立意见。独立董事（戴一凡）作为征集人就公司 2023 年第一 次临时股东大会审议的有关议案向公司全体股东征集表决权。 2、2 ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2023-097 陕西同力重工股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《北京证券 交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交易所上 市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《持续监管办法》"）、《北京证券交易 所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以下简称"《监 管指引第 3 号》"）等相关法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的相关 规定，对公司 2023 年股票期权激励计划授予预留股票期权相关事项进行了核查， 发表核查意见如下： 1、鉴于公司 2022 年年度权益分派已实施完毕，根据公司 2023 年第一次临 时股东大会的授权，公司董事会决定将股票期权的行权价格由 5.04 元/股调整至 4.54 元/股，该调整符合《管理办法》《监管指引第 3 号》和公司《陕西同力重工 股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称" ...

北京市金杜律师事务所 关于陕西同力重工股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 之法律意见书 致：陕西同力重工股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受陕西同力重工股份有限公司（以 下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境 内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、 中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范 性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师现场出席了公司于 2023 年 8 月 22 日召开的 2023 年第四次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本 次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2023 年 3 月 29 日 2023 年第一次临时股东大会审议通过的《陕西 同力重工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）； 2. 公司 2023 年 8 月 7 日刊登于 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、本激励计划预留授予激励对象名单及拟授出股票期权分配情况 | | | | | 占激励计划 | 占激励计划公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 号 | 姓名 | 职务 | 获授的股票期 权数量（份） | 拟授出权益 | 告日股本总额 | | | | | | 总量的比例 | 的比例 | | 1 | 秦志强 | 核心员工 | 600,000 | 6.00% | 0.13% | | 2 | 董秀辉 | 核心员工 | 200,000 | 2.00% | 0.04% | | 3 | 刘佳磊 | 核心员工 | 200,000 | 2.00% | 0.04% | | 4 | 张瑞泉 | 核心员工 | 200,000 | 2.00% | 0.04% | | 5 | 曹增雷 | 核心员工 | 100,000 | 1.00% | 0.02% | | 6 | 贺红娟 | 核心员工 | 100,000 | 1.00% | 0. ...