西安市团结南路 35 号高新新天地 T3 座 36 层 陕西同力重工股份有限公司 2025 年第一次临时股东会 法律意见书 . 北京德恒（西安）律师事务所 DeHeng Law Offices (Xi'an) 北京德恒（西安）律师事务所 关于 电话: 029-81773718 邮编: 710065 同力股份 2025年第一次临时股东会法律意见书 对本法律意见书,本所律师作出如下声明: 北京德恒(西安)律师事务所 北京德恒(西安)律师事务所 关于陕西同力重工股份有限公司 2025 年第一次临时股东会 法律意见书 德恒 13G20250006-1 号 致:陕西同力重工股份有限公司 北京德恒(西安)律师事务所(以下简称"本所")接受陕西同力重工股份有限 公司(以下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东会规则》等有关法 律、行政法规、规范性文件以及《陕西同力重工股份有限公司章程》(以下简称"公 司章程")的规定,指派本所律师就公司2025年第一次临时股东会(以下简称"本次 股东会")相关事项进行了见证,并出具本法律意见书。本所指派的律 ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2025-059 陕西同力重工股份有限公司 2025 年第一次临时股东会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2025 年 6 月 5 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合 4.会议召集人：公司董事会 5.会议主持人：公司董事长叶磊先生 1.公司在任董事 6 人，出席 4 人；董事戴一凡、倪丽丽无法现场出席，通 过腾讯会议参加； 2.公司在任监事 3 人，出席 2 人；监事谭世鸿无法现场出席，通过腾讯会议 参加； 3.公司董事会秘书出席会议； 公司高级管理人员列席会议。 6.召开情况合法合规的说明： 公司已于 2025 年 5 月 21 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn） 披露《陕西同力重工股份有限公司关于召开 2025 年第一次临时股东会通知公告 （提供网络投票）》（公告编号：2025-052）。 本次股东会 ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2025-058 陕西同力重工股份有限公司 回购进展情况公告 一、 回购方案基本情况 (一)审议及表决情况 陕西同力重工股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 12 月 4 日召开第五届董 事会第二十一次会议、第五届监事会第十七次会议审议通过《关于陕西同力重工股份有 限公司以集中竞价交易方式回购公司股份》的议案；该议案已经第五届董事会独立董事 专门会议第四次会议审议通过，并且经公司 2024 年 12 月 20 日召开的 2024 年度第三次 临时股东会审议通过。 (二)回购用途及目的 为维护公司股价稳定，提振投资者信心，积极主动保护投资者的利益，公司积极响 应党中央、国务院决策部署，根据中国人民银行、金融监管总局、中国证监会《关于设 立股票回购增持再贷款有关事宜的通知》，公司拟以自有资金及银行提供的股票回购专 项贷款资金回购公司股份，用于员工持股计划或股权激励，吸引和留住优秀人才，充分 调动公司管理层及员工的积极性，推动公司高质量发展，努力实现公司战略目标和经营 目标，提升公司整体价值。 （三）回购方式 本次回购方式为竞价方式回购，回购股份类型为公 ...

Core Viewpoint - The announcement details the achievement of the exercise conditions for the second exercise period of the stock option incentive plan for Shaanxi Tongli Heavy Industry Co., Ltd, indicating that the company has met the necessary criteria for the stock options to be exercised [1][8][15]. Summary by Sections 1. Meeting and Decision-Making Process - The company held the 25th meeting of the 5th Board of Directors and the 20th meeting of the 5th Supervisory Board on May 21, 2025, to review the stock option incentive plan [1][2]. - Due to insufficient non-related directors, the relevant proposals will be submitted for review at the first extraordinary shareholders' meeting on June 5, 2025 [1][2]. 2. Conditions for Exercise Achievement - The exercise conditions for the first grant of stock options have been met, with the waiting period for the second exercise period ending on April 17, 2025 [8][10]. - The company did not experience any disqualifying events, such as negative audit opinions or violations of profit distribution regulations, which allows the exercise conditions to be fulfilled [10][11]. 3. Performance Assessment - The performance assessment for the company requires a revenue of CNY 4,094,310,303.09 for 2023 and CNY 6,144,633,130.71 for 2024, with a growth rate of at least 50.08% [10][11]. - The individual performance assessment for the incentive objects will be conducted according to the company's existing salary and assessment regulations, with all 12 incentive objects achieving an "excellent" rating [11][12]. 4. Stock Option Pricing Adjustments - The exercise price for the stock options was adjusted from CNY 4.54 to CNY 4.04 per share, and subsequently to CNY 3.35 per share following the annual equity distribution [13][14]. - The total number of stock options available for exercise is 4,000,000 shares, representing 50% of the granted options [13][16]. 5. Fundraising and Tax Arrangements - The funds raised from the exercise of stock options will be used to supplement the company's working capital [14]. - The incentive objects are responsible for their personal income tax payments, which the company will withhold and remit according to national tax regulations [14]. 6. Legal and Supervisory Opinions - The supervisory board has confirmed that the company meets the necessary qualifications for implementing the stock option incentive plan and that the exercise conditions have been achieved [15][16]. - Legal opinions affirm that the adjustments to the exercise price and the achievement of exercise conditions comply with relevant laws and regulations [16][17].

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2025-054 陕西同力重工股份有限公司 关于调整 2023 年股票期权激励计划股票期权行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 3 月 13 日，公司召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会 第四次会议，审议了《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>的议案》、 《<公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》《关于公司<2023 年股 票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《<关于提请股东会授权董事会办理 公司 2023 年股票期权激励计划有关事项>的议案》《<关于拟认定公司核心员工> 的议案》等议案。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。独立董事（戴 一凡）作为征集人就公司 2023 年第一次临时股东会审议的有关议案向公司全体 股东征集表决权。 公司根据内幕信息知情人买卖公司股票的核查情况，在北京证券交易所官网 （www.bse ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2025-053 陕西同力重工股份有限公司 2023 年股票期权激励计划首次授予部分 第二个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 陕西同力重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 21 日召开 第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第二十次会议，审议了《关于<调 整 2023 年股票期权激励计划股票期权行权价格>的议案》、《关于<2023 年股票期 权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就>的议案》；因非关联董事不 足三人，上述应提交董事会审议的议案将提交 2025 年 6 月 5 日召开 2025 年第 一次临时股东会审议。根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上 市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》、公司《2023 年股票 期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本次激励计划"）的相关 规定，公司本次激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件已 ...

北京德恒（西安）律师事务所 DeHeng Law Offices (Xi'an) 北京德恒（西安）律师事务所 关于 陕西同力重工股份有限公司 2023 年股票期权激励计划调整及 首次授予部分第二个行权期行权条件成就的 法律意见 陕西省西安市高新区团结南路 35 号高新新天地 T3 栋 36 层 电话: 029-81773718 邮编: 710065 ： … 北京德恒(西安)律师事务所 关于陕西同力重工股份有限公司 2023年股票期权激励计划调整及 首次授予部分第二个行权期行权条件成就之法律意见 释 义 在本法律意见中,除非文义另有所指,下列词语具有下述涵义: | 德恒/本所 | 指 | 北京德恒(西安)律师事务所 | | --- | --- | --- | | 公司/同力股份 | 指 | 陕西同力重工股份有限公司 | | 本股票期权激励计 | 指 | 陕西同力重工股份有限公司2023年股票期权激励计 | | 划/本激励计划/本 | | 划 | | 次计划 | | | | 《激励计划(草 | 指 | 《陕西同力重工股份有限公司2023年股票期权激励 | | 案)》 | | 计划(草案)》 | | 《公司章程》 ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2025-056 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 陕西同力重工股份有限公司 2023 年股票期权激励计划首次授予部分 第二个行权期行权条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 5 月 | | | | 一、释义 1 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、本次激励计划的审批程序 5 | | 五、独立财务顾问意见 9 | | （一）关于本次激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的说明 ...9 | | （二）首次授予股票期权行权的具体情况 10 | | （三）关于本次行权与已披露的激励计划存在差异的说明 12 | | （四）结论性意见 12 | | 六、备查文件及咨询方式 13 | | （一）备查文件 13 | | （二）咨询方式 13 | 一、释义 | 公司、本公司、上市 | 指 | 陕西同力重工股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 股票期权激励计划、 本激励计划、本计划 | 指 | 陕西同力重工股份有限公司2023年股票期权激励计划 | | ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2025-052 关于召开 2025 年第一次临时股东会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东会届次 本次会议为 2025 年第一次临时股东会。 （二）召集人 本次股东会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法合规性 本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》《股东会议事规则》等相关法律 法规的规定,不需要相关部门批准或者履行必要程序。 陕西同力重工股份有限公司 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2025 年 6 月 5 日 15:00。 2、网络投票起止时间：2025 年 6 月 4 日 15:00—2025 年 6 月 5 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 算"）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业 厅（网址：inv. ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2025-051 陕西同力重工股份有限公司 第五届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2025 年 5 月 21 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2025 年 5 月 19 日 以电话方式发出 5.会议主持人：监事会主席郭振军先生。 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合《公司法》和《陕西同力重工股份有限公司公司章程》 的规定。 （二）会议出席情况 1.议案内容： 根据公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，若在本激励计 划公告当日至行权前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配 股或缩股、派息等事项，应对股票期权行权价格进行相应的调整。鉴于公司 2024 年年度权益分派已经实施完毕，公司董事会根据 2023 年第一次临时股东大会的 ...