证券代码：838924 证券简称：广脉科技 公告编号：2023-084 广脉科技股份有限公司 关于召开投资者交流会的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 公司董事会及管理层衷心感谢广大投资者对公司的关注与支持，欢迎广大投 资者积极参与本次网上交流会。 1 三、联系人及联系方式 为加强与投资者交流，便于广大投资者更加全面深入地了解公司近期的经营 情况、财务状况、发展战略等情况，广脉科技股份有限公司（以下简称"公司"） 将于 2023 年 11 月 9 日（星期四）参加北京证券交易所组织的集体路演活动。 一、投资者交流会安排 1、召开时间：2023 年 11 月 9 日（星期四）15:00-17:00 2、召开方式：本次投资者交流会将采用网络文字互动交流的方式举行，投 资者可登陆全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）参与本次交流会。 3、召开平台：全景网平台 4、参会人员：董事、董事会秘书王欢，财务负责人刘健 二、投资者参与方式 投资者可在 2023 年 11 ...

证券代码：838924 证券简称：广脉科技 公告编号：2023-068 广脉科技股份有限公司 募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 26 日召开第三届董事会第十二次会议审议通过《关 于修订<募集资金管理制度>的议案》，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人；表决情况：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。该议案尚需提交股东大会 审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 广脉科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广脉科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的 使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》（以下简称《上市规则》）、《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第9号——募集资金管理》等相关法律法规以及《广脉科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 证券代码：838924 证券简称：广脉科技 公告编号：2023-063 公司于 2023 年 10 月 26 日召开第三届董事会第十二次会议审议通过《关 于修订<董事会议事规则>的议案》，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人；表决情况：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。该议案尚需提交股东大会 审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 广脉科技股份有限公司 广脉科技股份有限公司 董事会制度 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确广脉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的职 责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事会有效 地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管 办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规和规 范性文件以及《广脉科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 ...

之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 证券代码：838924 证券简称：广脉科技 安信证券股份有限公司 关于 广脉科技股份有限公司 2022 年股权激励计划股票期权 第一个行权期行权条件成就事项 （深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦） 二零二三年十月 | 一、释义 | 1 | | | --- | --- | --- | | 二、声明 | 2 | | | 三、基本假设 | 3 | | | 四、独立财务顾问意见 | | 4 | | | （一）本激励计划股票期权的第一个行权期行权条件成就事项的审批程 | | | | 序 4 | | | （二） | 本激励计划股票期权第一个行权期的等待期已届满 5 | | | （三） | 本激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的说明 6 | | | （四） | 结论意见 7 | | | 五、 备查文件及咨询方式 | | 7 | | （一） | 备查文件 7 | | | （二） | | 咨询方式 7 | 一、释义 注 1：本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据 和根据该类财务数据计算的财务指标。 注 2：本报告中部分合计数与各明细数直 ...

证券代码：838924 证券简称：广脉科技 公告编号：2023-073 广脉科技股份有限公司 内部审计制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 26 日召开第三届董事会第十二次会议审议通过《关 于修订<内部审计制度>的议案》，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人； 表决情况：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。该议案无需提交股东大会审 议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 广脉科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范广脉科技股份有限公司及下属子公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计在强化 内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，进一步促进公司的自我完 善和发展，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据《中华人民共和国审计 法》《审计署关于内部审计工作的规定》等其他相关法律法规，结合公司实际， 特制定本制度。 第二条 本制度所称之"内部审计"指公司内部审 ...

证券代码：838924 证券简称：广脉科技 公告编号：2023-057 广脉科技股份有限公司 独立董事任命公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、任免基本情况 （一）任免的基本情况 根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，公司于 2023 年 10 月 26 召开了第 三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于提名刘俐君为公司独立董事的议案》。 提名刘俐君先生为公司独立董事，任职期限至第三届董事会任期届满之日止，本次 任免尚需提交股东大会审议，自 2023 年第二次临时股东大会决议通过之日起生效。上 述提名人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象。 （二）任免原因 根据《上市公司独立董事管理办法》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等相关规定，公司独立董事的人数占董事会成员的比例不得低于三分之一。为进一步 完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，保障公司及股东权益，公司拟新聘任一 名独立董事。 （三）新任董监高人员履历 刘俐君，男，汉族，1982 年 9 ...

证券代码：838924 证券简称：广脉科技 公告编号：2023-058 广脉科技股份有限公司 高级管理人员任免公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、任免基本情况 （一）任免的基本情况 根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，公司于 2023 年 10 月 26 召开了第 三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于高级管理人员职务调整及聘任高级管理 人员的议案》。 免去沈颖女士的副总经理，自 2023 年 10 月 26 日起生效。上述免职人员持有公司 股份 1,912,081 股，占公司股本的 2.30%，不是失信联合惩戒对象。 任命张奇先生为公司副总经理，任职期限至第三届董事会任期届满之日止，自 2023 年 10 月 26 日起生效。上述任命人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信 联合惩戒对象。 （二）任免原因 基于公司经营发展需要，公司进行内部工作调整，沈颖女士不再担任公司副总经 理职务。经公司总经理提名，全体独立董事审核过半数同意，拟聘任张奇先生为公司 副总经理 ...

证券代码：838924 证券简称：广脉科技 公告编号：2023-053 广脉科技股份有限公司独立董事专门会议 二、《关于高级管理人员职务调整及聘任高级管理人员的议案》的审查意 见 经审查，我们认为：沈颖不再担任副总经理职务是根据公司经营战略发展 需要进行的工作调整，该工作调整不会损害公司及股东尤其是中小股东的利 益。公司拟聘任的副总经理候选人不存在《公司法》《北京证券交易所股票上市 规则（试行）》和《公司章程》等规定不得担任公司高级管理人员的情形，不存 在被中国证监会及其派出机构采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选且 期限尚未届满的情形，亦不存在被证券交易所或者全国股转公司认定其不适合 担任公司高级管理人员且期限尚未届满的情形。经充分了解被提名人的职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况， 其具备担任公司高级管理人员的资格和能力。 我们一致同意该议案，并同意将该议案递交董事会审议。 关于第三届董事会第十二次会议相关事项的审查意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带 ...

证券代码：838924 证券简称：广脉科技 公告编号：2023-078 行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 广脉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开第 三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 2022 年股权激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》（以下简称《上市规则》）、《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以下简称《监管指引 3 号》或《监 管指引第 3 号》）和公司《2022 年股权激励计划（草案）》（以下简称"激励 计划"、"本激励计划"）的相关规定，公司激励计划股票期权第一个行权期行 权条件已成就，现将相关情况公告如下： 一、公司激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 9 月 30 日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过《关 于认定公 ...

康达法意字【2023】第 4163 号 杭州市上城区庆春东路西子国际 C 座 15 楼 15th Floor, Building C, Xizi International Center, Qingchun East Road, JiangganDistrict, Hangzhou 邮编/ZipCode:310020 电话/Tel:86-0571-85779929 传真/Fax:86-0571-85779955 电子邮箱/E-mail:kangda@kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 杭州 海口 上海 广州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 北京康达（杭州）律师事务所 关于广脉科技股份有限公司 2022 年股权激励计划 股票期权第一个行权期行权条件成就的 法律意见书 二〇二三年十月 北京康达（杭州）律师事务所 法律意见书 释义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 简称 | - | 含义 | | --- | --- | --- | | 广脉科技、公司 | 指 | 广脉科技股份有限公司 | | 激励计划、本次激励 ...