| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 70 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 16,434,973,481 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 55.9923 | 证券代码：600000 证券简称：浦发银行 公告编号：临 2024-032 优先股代码：360003 360008 优先股简称：浦发优 1 浦发优 2 转债代码：110059 转债简称：浦发转债 上海浦东发展银行股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 注：出席会议的股东包括出席现场会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议采用现场与网络投票相结合的方式，对需审议议案进行逐项投票表决， 表决方式符合《公司法》《公司章程》及相关法律、法规的规定。本次 ...

定期跟踪评级报告 分析师： 评级总监： 联系电话： (021) 63501349 联系地址：上海市黄浦区汉口路 398 号华盛大厦 14 层 公司网站：www.shxsj.com 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 Shanghai Brilliance Credit Rating & Investors Service Co., Ltd. 评级声明 上海浦东发展银行股份有限公司 公开发行可转换公司债券 除因本次评级事项使本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构、评级人员与评级对象不存在任何影 响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级人员履行了调查和诚信义务，所出具的评级报告遵循了真实、客观、公正的原则。 本报告的评级结论是本评级机构依据合理的内部信用评级标准和程序做出的独立判断，未因评级对象和其他任 何组织或个人的不当影响改变评级意见。 本次跟踪评级依据评级对象及其相关方提供或已经正式对外公布的信息，相关信息的真实性、准确性和完整性 由资料提供方或发布方负责。本评级机构合理采信其他专业机构出具的专业意见，但不对专业机构出具的专业 意见承担任何责任。 | 跟踪评级概要 | | | | - ...

上海浦东发展银行股份有限公司 二〇二三年年度股东大会 之 上海市联合律师事务所 关于 二、出席会议人员资格 1. 根据本所律师对现场出席本次股东大会的股东和股东代理人相关证明的 查验,以及上证所信息网络有限公司提供的数据,出席本次股东大会的股 东及股东代理人情况如下: 出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 70 名,代表公司股份数为 16,434,973,481 股,占公司有表决权股份总数的 55.9923 %。 法律意见书 致:上海浦东发展银行股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》及《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")等现行法 律、法规、规范性文件及《上海浦东发展银行股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》"）的有关规定,上海市联合律师事务所(以下简称"本所")接受上海 浦东发展银行股份有限公司(以下简称"公司")之委托,就公司本次 2023年年 度股东大会(以下称"本次股东大会")的召开出具本法律意见书。 本所律师根据法律法规的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责的精神,对公司本次股东大会的相关文件和事实 ...

| 公告编号：临2024-033 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 证券代码：600000 | | 证券简称：浦发银行 | | | 优先股代码：360003 | 360008 | 优先股简称：浦发优1 | 浦发优2 | | 转债代码：110059 | | 转债简称：浦发转债 | | 上海浦东发展银行股份有限公司 关于可转换公司债券 2024 年跟踪评级结果的公告 特此公告。 重要内容提示： 上海浦东发展银行股份有限公司董事会 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《公司债券发行与交易管理办法》的有关规定，公司委托信用评级机构上海新世 纪资信评估投资服务有限公司（以下简称"上海新世纪"）对公司 2019 年 10 月 发行的"浦发转债"进行了跟踪信用评级。 2024 年 6 月 28 日 公司前次主体信用评级结果为"AAA"；"浦发转债"前次信用评级结果为"AAA"； 前次评级展望为"稳定"；评级机构为上海新世纪，评级时间为 2023 年 6 月 15 日。 评级机构上海新世纪在对公司经营状况、行业情况进行综合分析与评估的基 础上，于 2024 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第七十 一次会议于2024年6月21日以书面传签方式召开，会议通知及会议文件于2024年 6月14日以电子邮件方式发出。应参加会议董事11名，实际参加会议董事11名， 符合《公司法》及《公司章程》关于召开董事会法定人数的规定，表决所形成的 决议合法、有效。公司监事、高级管理人员通过审阅会议资料方式列席本次会议。 会议审议并经表决通过了： 1.《公司关于2023年度主要投资企业经营与管理情况的议案》 公告编号：临2024-030 证券代码：600000 证券简称：浦发银行 转债代码：110059 转债简称：浦发转债 优先股代码：360003 360008 优先股简称：浦发优1 浦发优2 上海浦东发展银行股份有限公司 第七届董事会第七十一次会议决议公告 同意：11票 弃权：0票 反对：0票 5.《公司关于2024年度第一次预期信用损失法模型和参数优化更新的议案》 同意：11票 弃权：0票 反对：0票 6.《公司关于2023年 ...

公告编号：临2024-031 证券代码：600000 证券简称：浦发银行 转债代码：110059 转债简称：浦发转债 优先股代码：360003 360008 优先股简称：浦发优1 浦发优2 上海浦东发展银行股份有限公司 第七届监事会第六十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第六十 九次会议于 2024 年 6 月 21 日以书面传签方式召开，会议通知及会议文件于 2024 年 6 月 14 日以电子邮件方式发出。会议应参加表决监事 8 名，实际参加表决监 事 8 名。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会法定人数的规 定，表决所形成决议合法、有效。 会议审议并经表决通过了： 1.《公司监事会关于 2023 年度监督评价报告的议案》 同意：8 票 弃权：0 票 反对：0 票 2.《公司关于 2023 年度主要投资企业经营与管理情况的议案》 同意：8 票 弃权：0 票 反对：0 票 3.《公司关于 2024 年度机构设置计划的议案 ...

上海浦东发展银行股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人吴晓球，已充分了解并同意由提名人上海浦东发展银行股份有限公司 （以下简称"浦发银行"）董事会提名为浦发银行第七届董事会独立董事候选人。 本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任浦发 银行独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 ...

公告编号：临2024-028 证券代码：600000 证券简称：浦发银行 转债代码：110059 转债简称：浦发转债 优先股代码：360003 360008 优先股简称：浦发优1 浦发优2 上海浦东发展银行股份有限公司 第七届监事会第六十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2.《公司关于 2023-2024 年度高管（职业经理人）目标责任书的议案》 同意：8 票 弃权：0 票 反对：0 票 3.《公司关于 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案的议案》 同意对外披露。 同意：8 票 弃权：0 票 反对：0 票 上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第六十 八次会议于 2024 年 6 月 7 日以现场会议方式在上海召开，会议通知及会议文件 于 2024 年 5 月 28 日以电子邮件方式发出。会议应到监事 8 名，亲自出席会议监 事 8 名。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会法定人数的规 定，表决所形成决议合法、有效。会议经推举由何卫海监事主持。 会议审 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海浦东发展银行股份有限公司 重要内容提示： 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 一、 召开会议的基本情况 证券代码：600000 证券简称：浦发银行 公告编号：临 2024-029 优先股代码：360003 360008 优先股简称：浦发优 1 浦发优 2 转债代码：110059 转债简称：浦发转债 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 6 月 28 日 9 点 30 分 召开地点：上海市莲花路 1688 号（近田林路） 地铁交通：9 号线漕河泾开发区站、12 号线虹梅路站。 1 股东大会召开日期：2024年6月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式。 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络 ...

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； 上海浦东发展银行股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称"浦发银行"）董事会， 现提名吴晓球为浦发银行第七届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情 况。被提名人已同意出任浦发银行第七届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与浦发银行之 间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 ...