国元证券股份有限公司关于 国元证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国元证券"）作为康欣 新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"康欣新材"）2021 年非公开发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对康欣新材非 公开发行限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次非公开发行股票及股份限售情况 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后，公司未发生因配股、公积金转增等导致股本数量变化的 情况。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 无锡建发认购本次非公开发行的股票自本次发行结束之日起 36 个月内不得 转让。发行对象认购本次非公开发行的股票因公司分配股票股利、资本公积金转 增股本等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。限售期结束后，发 1 行对象减持还需遵守《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件的相关规定。 康欣新材料股份有限公司非公开发行限售股上市流通的 ...

证券代码：600076 证券简称：康欣新材 公告编号：2024-004 康欣新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情 况等。 本次股东大会由董事长邵建东先生主持。会议召集、召开及表决方式符合《公 司法》等有关法律法规和《公司章程》的规定。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 18 日 (二) 股东大会召开的地点：湖北省孝感市汉川市经济开发区新河工业园 路特一号康欣新材 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情 况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 517,803,085 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 38.5114 | ...

北京盈科（武汉）律师事务所 北京盈科（武汉）律师事务所 关于康欣新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致:康欣新材料股份有限公司 北京盈科(武汉)律师事务所受康欣新材料股份有限公司(以下简称"公司") 委托,指派沈震宇律师、彰晨欣律师(以下简称"本所律师")出席公司 2024年 第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会"),对本次股东大会的合法性进 行见证并出具法律意见书。 在本法律意见书中,本所仅根据本法律意见书出具目以前已经发生或存在的 事实和《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股 东大会规则》")《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作 (2023年 12月修订)》等中国现行有效的法律、法规、规范性文件,以及《康 欣新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定而出具。 为出具本法律意见书,本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证,即其已提供了本所律师认为出具本法律意见书所必 需的材料,所提供的原始材料、副本、 ...

关于修订《公司章程》的议案 康欣新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 议案 1： 各位股东： 为维护康欣新材料股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和 债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》和 《上市公司章程指引》等有关规定，拟修订本公司章程，具体如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一章 总则 | 第一章 总则 | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的 | 第一条 为维护公司、股东和债权人的 | | 合法权益，规范公司的组织和行为，根据《 | 合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 | | 中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法 | 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 | | 》）和其他有关规定，制订本章程。 | 《中国共产党章程》和其他有关规定，制订 | | | 本章程。 | | 第一百一十四条 公司董事会可以按照 | 第一百一十四条 公司董事会可以按照 | | 股东大会的有关决议，设立战略委员会、董 | 股东大会的有关决议，设立董事会战略与 ESG | ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600076 证券简称：康欣新材 公告编号：2024-003 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 康欣新材料股份有限公司 (二) 股东大会召集人：董事会 股东大会召开日期：2024年1月18日 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 召开的日期时间：2024 年 1 月 18 日 9 点 30 分 召开地点：湖北省孝感市汉川市经济开发区新河工业园路特一号康欣新材 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 2024 年第一次临时股东大会 无 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 18 日 至 2024 年 1 月 18 日 采用 ...

康欣新材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上市公司治理结构,促进公司的规范运 作,根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《上市公 司独立董事管理办法》规定,制定本制度。 第二条 独立董事是指不在康欣新材料股份有限公司（以下简 称公司）担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际 控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应 当按照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和 公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应 当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第四条 除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独 立董事专门会议外，独立董事可以通过定期获取公司运营情况等资 料、听取管理层汇报、与内部审计机构负责人和 ...

康欣新材料股份有限公司 董事会战略与ESG委员会工作细则 第一章 总则 司章程》或本工作制度规定的不得任职的情形，不得被无故解除职务。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，由董 事会根据公司章程及本工作制度规定补足委员人数。 因委员辞职、被免职或其他原因导致战略与 ESG 委员会人数少于 本工作制度第三条规定人数时，公司董事会应尽快选举产生新的委员。 战略与 ESG 委员会委员在人数达到本工作制度第三条规定以前，暂停 行使本工作制度规定的职权，由公司董事会行使相关职权。 第一条 为适应公司战略发展需要，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效率和决策的质量，完善公司治理结 构，提升公司环境、社会及治理（以下简称"ESG"）绩效，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《公司章程》 及其他有关规定，公司董事会特设立董事会战略与 ESG 委员会（以 下简称"战略与 ESG 委员会"），并制定本工作细则。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略、环境、社会及治理（ESG）发展和重大投 资决策进行研究并提出建议，对董事会 ...

第二条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事 会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《康欣新材料股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，制定本细则。 第二章 人员构成 第三条 提名委员会由3名或以上成员组成，其中独立董事占二分 之一以上。委员由董事长或二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一提名， 并由董事会会议选举产生。 第四条 提名委员会设一名主任委员为召集人，由公司董事会指 定一名独立董事担任。提名委员会召集人负责召集和主持提名委员 会会议，当委员会召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其 他委员代行其职权；委员会召集人既不履行职责，也不指定其他委 员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告， 由公司董事会指定一名委员履行提名委员会召集人职责。 1 第五条 提名委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同，委 员任期届满，可连选连任。提名委员会委员任期届满前，除非出现 《公司法》《公司章程》或本细则规定的不得任职之情形，不得被 无故解除职务。期间如有提名委员会委员不再担任公司董事职务， 自动失去提名委员会委员资格。 ...

康欣新材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全康欣新材料股份有限公司（以下简称" 公司"或"本公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《 公司法》"）、《上市公司治理准则》《康欣新材料股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董事会 薪酬与考核委员会（以下简称" 薪酬与考核委员会"），并制定本细 则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的负责制订、管理与考核 公司董事及高级管理人员薪酬制度的专门机构，向董事会报告工作并 对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司支取薪酬的董事长、董事；高 级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会 秘书以及董事会确定的其他高级管理人员。 第四条 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划或方案。 第二章 人员构成 第五条 薪酬与考核委员会由3 名或以上成员组成，其中独立董事 应占二分之一以上，委员由董事长或二分之一以上独立董事或全体董 事的三分之一提名，并由董事会会议选举产生。 1 第六条 薪酬与考核委员会设召集人 ...

康欣新材料股份有限公司 第十一届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2024 年 1 月 2 日，康欣新材料股份有限公司（以下简称"公司"）在其会 议室召开了第十一届董事会第十次会议，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，会 议在召集和表决程序上符合《公司法》及公司章程的有关规定。各到会董事审议 通过了如下事项： 1、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 证券代码：600076 证券简称：康欣新材 公告编号：2024-001 为进一步促进公司规范运作，建立健全内部管理机制，根据《上市公司独立 董事管理办法》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规范性文 件的规定，结合公司实际情况，更新制定四项公司专门委员会工作细则。具体内 容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的康欣 新材料股份有限公司《公司董事会战略与 ESG 委员会工作细则》、《公司董事 ...