关于中国船舶工业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于中国船舶工业股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资 金往来的专项说明 1-2 中国船舶工业股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表 1-11 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于中国船舶工业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字（2024）第 110A010062 号 中国船舶工业股份有限公司全体股东： 我们接受中国船舶工业股份有限公司（以下简称"中国船舶"）委托， 根据中国注册会计师执业准则审计中国船舶 2023年 12月 31日的合并及公司资 产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公 司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字（2024）第 110A015689 号无保留意见审计报告。 ...

中信证券股份有限公司 关于中国船舶工业股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况 的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"独立财务顾问"）作为 中国船舶工业股份有限公司（以下简称"中国船舶"、"上市公司"或"公司"） 2020 年度重大资产重组的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办 法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对中国船舶 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况进行了核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经上市公司于 2019 年 10 月 25 日召开的 2019 年第二次临时股东大会审议 通过，并经中国证券监督管理委员会以《关于核准中国船舶工业股份有限公司向 中国船舶工业集团有限公司等发行股票购买资产并募集配套资金的批复》（证监 许可[2020]225 号）核准，上市公司向 11 名投资者非公开发行人民币普通股（A 股）250,440,414 股，发行价为每股 15.44 元。截至 2020 年 7 月 27 日止，上市公 司共募 ...

中国船舶工业股份有限公司 第八届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国船舶工业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十 八次会议于 2024 年 4 月 26 日在上海市浦东新区浦东大道 1 号中国船舶 大厦 15A 层会议室以现场方式召开，董事会会议通知和材料于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件等方式发出。本次会议由盛纪纲董事长主持，应参加 表决董事 15 名，实参加表决董事 15 名，其中赵宗波董事因公务原因不能 亲自参会，委托陆子友董事代为参加会议并行使表决权；王永良董事因公 务原因不能亲自参会，委托王琦董事代为参加会议并行使表决权；柯王俊 董事、向辉明董事因公务原因不能亲自参会，均委托施卫东董事代为参加 会议并行使表决权。公司监事及高级管理人员列席了本次会议。根据有关 法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，本次会议合法有效。 会议经表决，审议通过了以下预（议）案： 1.《公司 2023 年年度报告全文及摘要》 内容详见公司同日在上海证券交易所网站（ww ...

关于中国船舶工业股份有限公司 二〇二三年度募集资金存放 与实际使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 | 关于中国船舶工业股份有限公司 | 年度募集资金 2023 | 1-2 | | --- | --- | --- | | 存放与实际使用情况鉴证报告 | | | | 中国船舶工业股份有限公司 2023 | 年度募集资金 | 1-8 | | 存放与实际使用情况的专项报告 | | | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于中国船舶工业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字（2024）第 110A010063 号 中国船舶工业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的中国船舶工业股份有限公司（以下简称 "中国 船舶"）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称 "专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第 2号—— ...

中国船舶工业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （吴立新） 2023年，本人根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》及中国船舶工业股份有限公司（以下 简称"公司"）《公司章程》《独立董事制度》等相关规定，忠实履 行独立董事职责，通过网络连线、视频会议、实地调研等多种方式与 公司沟通交流，积极了解公司的生产经营和运作情况，及时获取会议 资料等相关信息，认真出席董事会、股东大会会议，审议相关议（预） 案，本着独立、客观、公正的原则，审慎决策并依法发表独立意见， 对公司科学决策、规范治理起到积极作用，维护了公司和股东特别是 中小股东的合法权益。现述职如下： 一、独立董事的基本情况 (一)个人履历、专业背景及兼职情况 吴立新：男，1968年出生，1991年毕业于中国政法大学法学院并 获法学学士学位，北京大学光华管理学院工商管理硕士，中国社会科 学院金融研究所金融学博士（在读）；1993年获得律师资格证书并于 1994年开始执业。1995年至2001年为北京市天达律师事务所律师，2001 年至2017年为北京市君泽君律师事务所高级合伙人，2016年6月至2017 年11月担 ...

中国船舶工业股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》有关规定，现将中国船舶工业股份有限公司（以下简称"公司"或 "中国船舶"）2023年度募集资金存放与实际使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经本公司于2019年10月25日召开的2019年第二次临时股东大会审议通 过，并经中国证券监督管理委员会以《关于核准中国船舶工业股份有限公 司向中国船舶工业集团有限公司等发行股票购买资产并募集配套资金的批 复》（证监许可[2020]225号）核准，公司通过向11名投资者非公开发行 人民币普通股（A股）250,440,414股，发行价为每股15.44元。截至2020 年 7月 27 日止，本公司共 募集资金 386,680.00万元，扣除承销费用 3,866.80万元后，募集资金实际到账金额为382,813.20万元。 上述募集资金净额已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验， 并出具了大信验字[2020]第1- ...

（宁振波） 中国船舶工业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 2023年，本人根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》及中国船舶工业股份有限公司（以下简称"公 司"）《公司章程》《独立董事制度》等相关规定，忠实履行独立董事职 责，通过网络连线、视频会议、实地调研等多种方式与公司沟通交流，积 极了解公司的生产经营和运作情况，及时获取会议资料等相关信息，认真 出席董事会、股东大会会议，审议相关议（预）案，本着独立、客观、公 正的原则，审慎决策并依法发表独立意见，对公司科学决策、规范治理起 到积极作用，维护了公司和股东特别是中小股东的合法权益。现述职如下： 一、独立董事的基本情况 (一)个人履历、专业背景及兼职情况 宁振波：男，1958年5月出生，中共党员，本科学历，研究员。1974年 参加工作。1982年1月毕业于西北工业大学计算机应用专业，历任中国航空 工业第一飞机设计研究院（原航空工业603所，地点西安）工程师、高级工 程师、研究员，2009年11至2018年6月先后任航空工业北京301所副总工程 师、金航数码公司副总经理，航空工业集团信息技术中心首席顾问。曾在 各 ...

中国船舶工业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （吴卫国） 2023年，本人根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》及中国船舶工业股份有限公司（以下 简称"公司"）《公司章程》《独立董事制度》等相关规定，忠实履 行独立董事职责，通过网络连线、视频会议、实地调研等多种方式与 公司沟通交流，积极了解公司的生产经营和运作情况，及时获取会议 资料等相关信息，认真出席董事会、股东大会会议，审议相关议（预） 案，本着独立、客观、公正的原则，审慎决策并依法发表独立意见， 对公司科学决策、规范治理起到积极作用，维护了公司和股东特别是 中小股东的合法权益。现述职如下： 一、独立董事的基本情况 (一)个人履历、专业背景及兼职情况 吴卫国：男，1960年2月生，武汉理工大学首席教授，博士生导 师。长期从事船舶与海洋工程的教学与科研工作，培养博士硕士180 多名，主持完成国家和省部级科研项目五十余项，获国家级科技进步 奖两项，省部级科技进步奖六项，发表学术论文两百余篇，出版学术 专著两部。是湖北省优秀共产党员和优秀研究生导师。曾任武汉理工 大学交通学院院长，原教育部高速船舶工程重点实验室 ...

一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司代码：600150 公司简称：中国船舶 中国船舶工业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中国船舶工业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

本预案需提交公司董事会审议。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 中国船舶工业股份有限公司 第八届董事会独立董事第二次专门会议决议 中国船舶工业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会独立 董事第二次专门会议于 2024 年 4 月 25 日在上海以现场方式召开，应参加 表决独立董事 5 名，实参加表决独立董事 5 名。经过半数独立董事推举， 本次会议由高名湘独立董事主持。根据有关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》《公司独立董事专门会议制度》等相关规定，本次会议合法有效。 会议经表决，审议通过了以下预案： 《关于<中船财务有限责任公司 2023 年度风险持续评估报告>的预案》 中船财务具有合法有效的《金融许可证》《企业法人营业执照》，建立 了较为完整合理的内部控制制度，可较好地控制风险，公司将督促中船财 务严格按照《企业集团财务公司管理办法》的规定经营。根据对中船财务 基本情况、内部控制制度及风险管理情况的了解和评价，未发现中船财务 与财务报表相关的资金、信贷、投资、信息管理等风险控制体系存在重大 缺陷；中船财务运营正常，资金较为充裕，内控健全，资产质量良好，资 本充足率较高，拨备充 ...