股票代码：600231 转债代码：110070 股票简称：凌钢股份 转债简称：凌钢转债 编 号：临 2024-028 凌源钢铁股份有限公司 关于计提 2023 年度资产减值准备及核转销情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 凌源钢铁股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第 九届董事会第七次会议，审议通过了《关于资产减值准备相关事项的议案》。 现对公司 2023 年度资产减值准备的计提、收回、转销以及核销等各个环节的情 况公告如下： 一、报告期计提资产减值准备 13,370.30 万元 （一）对应收款项和合同资产计提减值准备-27.20 万元 1. 计提依据及处理 ②信用风险自初始确认后已显著增加的金融资产，本公司按照相当于该金融 工具整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备； ③购买或源生已发生信用减值的金融资产，本公司按照相当于整个存续期内 预期信用损失的金额计量损失准备。 2. 计提的应收款项坏账准备及合同资产减值准备 （1）应收账款（含合同资产）的预期信用损失的确定方 ...

作为公司第九届董事会会计专业独立董事，本人在2023 年当选为公司独立董事后，严格按照《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以 及公司《章程》、公司《独立董事管理办法》等内部制度规 定，认真、勤勉、忠实地履行独立董事的职责，按时出席公 司召开的董事会及各专门委员会和股东大会等相关会议，认 真审议各项议案，充分发挥自身的专业优势和独立作用，对 公司董事会审议的重大事项发表公正、客观的意见，切实维 护了公司和股东的利益。现将2023年度主要工作情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 凌源钢铁股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 姜作玖，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权， 硕士学历，中国注册会计师。现任此芯科技（上海）有限公 司董事、财务负责人。曾任大连旭肖子浮法玻璃有限公司财 务经理，普华永道、IBM、埃森哲等公司担任咨询总监，普 华永道管理咨询（上海）有限公司总监，平安城市建设科技 （深圳）有限公司业务线总经理。 姜作玖 公司管理层对独立董事履职情 ...

凌源钢铁股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 孙浩 作为公司第八届董事会独立董事，2023年本人在严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监 会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规、规范性文件以及公司《章程》、公司《独立董事 管理办法》等内部制度规定，认真、勤勉、忠实地履行独立 董事的职责，按时出席公司召开的董事会及各专门委员会和 股东大会等相关会议，认真审议各项议案，充分发挥自身的 专业优势和独立作用，对公司董事会审议的重大事项发表公 正、客观的意见，切实维护了公司和股东的利益。现将本人 2023年1-9月主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 孙浩，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权， 九三学社社员，研究生学历，工学博士学位，正高工，中国 钢铁工业协会个人会员。现任冶金工业规划研究院高工、教 授级高工、正高工,中轴线上（北京）咨询顾问有限公司执行 董事，中国有色金属建设股份有限公司独立董事、索通发展 有限公司独立董事、包钢钢联股份有限公司独立董事，2023 年 9 月换届后，不再担任 ...

Financial Performance - The company reported a loss for the fiscal year 2023 and will not distribute profits or increase capital reserves[4]. - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥20.32 billion, a decrease of 5.74% compared to ¥21.56 billion in 2022[20]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was approximately -¥681.17 million, an improvement from -¥833.66 million in 2022[20]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was approximately ¥1.71 billion, a significant recovery from -¥785.34 million in 2022[20]. - The total assets at the end of 2023 were approximately ¥16.46 billion, a slight decrease of 1.02% from ¥16.63 billion at the end of 2022[20]. - The basic earnings per share for 2023 was -¥0.24, compared to -¥0.29 in 2022[21]. - The weighted average return on equity for 2023 was -8.75%, an improvement from -9.63% in 2022[21]. - The total equity attributable to shareholders decreased by 8.87% to approximately ¥7.42 billion at the end of 2023[20]. - The company reported a total of ¥5.53 billion in revenue for Q1 2023, with a net profit of approximately ¥45.99 million[23]. - In Q2 2023, the company experienced a net loss of approximately -¥145.64 million, with revenue of ¥5.16 billion[23]. - The company recorded a net loss of approximately -¥479.99 million in Q4 2023, with revenue of ¥4.80 billion[23]. Risk Management - The management has outlined potential risks in the future development strategy, emphasizing the need for investor awareness[5]. - The report includes a detailed risk description in the management discussion section[6]. - The company has confirmed no non-operational fund occupation by controlling shareholders or related parties[6]. - The company has not violated decision-making procedures for external guarantees[6]. Audit and Compliance - A standard unqualified audit report was issued by the accounting firm for the financial statements[7]. - The board of directors and management have ensured the accuracy and completeness of the annual report[7]. - The company has not faced any penalties from securities regulatory agencies in the past three years[131]. - The internal control audit report received a standard unqualified opinion, indicating effective internal control measures[156]. - The company has implemented a robust internal audit plan, with regular reviews and updates to ensure compliance and effectiveness[137]. - The company is actively engaging with external auditors to ensure transparency and accuracy in financial reporting[138]. Operational Efficiency - The company is focusing on future business development needs despite the current operational losses[4]. - The company achieved a historical high in daily production across multiple units, with logistics efficiency improving as the rail transport ratio reached 67.24% in December, up by 7.17 percentage points from before reforms[31]. - The company initiated 195 key projects to enhance efficiency, achieving targets for 2023, with significant improvements in production, energy efficiency, and logistics[31]. - The company’s procurement system increased direct mining rates from zero to 15%, and enhanced mining output by 220,000 tons from Anshan Mine and 110,000 tons from Liaodong Mine[31]. - The company has implemented 124 management improvement tasks with a completion rate of 100%, enhancing operational efficiency and governance structures[30]. Environmental Compliance - The company is committed to improving energy efficiency and carbon reduction in response to stricter environmental regulations[109]. - The company reported a total of 4,531,913.63 tons of domestic iron ore procurement, with an expenditure of 433,363.67 million RMB[87]. - The company has achieved a significant reduction in emissions by improving operational management and enhancing energy recovery systems[186]. - The total emissions for the company were 10,255.19 tons of particulate matter, 5,272.75 tons of sulfur dioxide, and 9,550.78 tons of nitrogen oxides[160]. - The company has established a robust emergency response system for environmental incidents and conducted regular drills to enhance risk management[181]. Strategic Development - The company emphasizes digital empowerment to drive high-quality development and has been recognized as an A-level enterprise in the "2023 China Steel Enterprise Competitiveness Rating" by the Metallurgical Industry Planning and Research Institute[41]. - The company is strategically located at the intersection of Liaoning, Hebei, and Inner Mongolia, providing advantages in resource security and steel sales due to its proximity to major industrial and economic zones[42]. - The company is focusing on technological innovation and has established a comprehensive technology management system to enhance research and development capabilities[42]. - The company aims to enhance innovation and digital transformation as part of its strategic development plan[104]. Leadership and Governance - The company has undergone a board member election process, resulting in several changes in leadership positions[130]. - The company is actively managing its leadership transitions to ensure continuity in operations[124]. - The company’s governance structure includes a remuneration and assessment committee responsible for salary proposals[128]. - The company has a focus on maintaining strong governance with recent appointments to its supervisory roles[124]. Market Position and Expansion - The company is actively pursuing mergers and acquisitions to strengthen its market position and diversify its product offerings[118]. - The company plans to increase its market share by 15% over the next fiscal year through targeted marketing strategies[118]. - The company is exploring potential acquisitions to strengthen its portfolio and enhance competitive advantage in the market[120]. - The company completed a strategic acquisition of a smaller competitor for $100 million, expected to enhance its product offerings[116]. Research and Development - The company’s R&D expenses increased by 26.88% to 9.69 million RMB[51]. - The company has 917 R&D personnel, accounting for 12.81% of the total workforce[70]. - The company is investing $200 million in R&D for new technologies aimed at enhancing production efficiency[116]. - New product launches are expected to contribute an additional $50 million in revenue in the next fiscal year[115].

凌源钢铁股份有限公司 企业负责人综合考核评价及薪酬管理办法 第一章 总则 第一条 为建立与企业功能性质相适应、与经营者选任方式 相一致、与经营者业绩相挂钩的凌源钢铁股份有限公司（以下简 称"凌钢"）企业负责人激励约束机制，进一步完善差异化的企 业负责人考核评价与薪酬管理体系，有效激发企业负责人积极性 和创造性，促进企业健康可持续发展，结合凌钢实际，制定本办 法。 第二条 本办法适用于凌钢企业负责人（以下简称"负责人"）， 包括主要负责人和其他负责人。主要负责人包括党委书记、董事 长、总经理；其他负责人包括党委副书记、工会主席、纪委书记、 监事会主席、副总经理、总会计师及董事会秘书等。 第三条 负责人综合考核评价与薪酬管理遵循以下原则： （一）资产保值增值和资产收益最大化原则。通过考核与激 励，促进企业经营业绩提升，实现健康可持续发展。 （二）激励形式和考核指标差异化原则。对实行不同考核方 式的负责人，建立差异化的激励约束机制，严格考核，刚性兑现， 强化激励及时性和有效性。 （三）企业当期效益与长远发展并重原则。落实"两制一契" - 1 - 管理要求，注重年度考核评价与任期考核评价的有机结合，建立 效益薪酬追索 ...

| 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | | 专题一： | | | 锻长板补短板，绿色赋能发展 | 05 | | 专题二： | | | 举旗帜铸党魂，红色薪火相传 | 09 | | 走进凌钢 | | --- | | 企业简介 | 15 | | --- | --- | | 组织架构 | 15 | | 企业文化 | 16 | | 发展历程 | 17 | | 企业荣誉 | 19 | 规范运作 浇筑治理之基 | ESG治理 | 23 | | --- | --- | | 三会运作 | 26 | | 风险管理 | 28 | | 税务管理 | 29 | | 关联交易 | 29 | | 商业道德 | 29 | | 投资者及债权人权益保护 21 | 32 | | | 向绿而行 | | | 共创共赢 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 铸就永续未来 | | | | | | 环境管理 | 37 | | 研发与创新 | | | 环境风险管理 | 40 | | 产品责任 | | | 应对气候变化 | 41 | | 客户权益保护 | | | 能源管理 ...

凌源钢铁股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 路 新 作为公司第九届董事会独立董事，本人在2023年9月25 日当选为公司独立董事后，严格按照《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以 及公司《章程》、《独立董事管理办法》等内部制度规定， 认真、勤勉、忠实地履行独立董事的职责，按时出席公司召 开的董事会及各专门委员会和股东大会等相关会议，认真审 议各项议案，及时了解公司各项运营情况，充分发挥自身的 专业优势和独立作用，对公司董事会审议的重大事项发表公 正、客观的意见，切实维护了公司和股东的利益。现将本人 2023年9-12月的主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 路新，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权， 中共党员，工学博士，研究员，教授，博士生导师，国家优 秀青年基金获得者。北京科技大学新材料技术研究院先进粉 末冶金钛材料研究室首席教授，新金属材料国家重点实验 室、北京材料基因工程高精尖创新中心兼职教授，先后在英 国伦敦大学学院（UCL）、 ...

凌源钢铁股份有限公司 2023 年董事会工作报告 一、经营情况讨论与分析 报告期，公司面对异常严峻的市场形势，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指 导，深入学习贯彻党的二十大和二十届二中全会精神，全面落实习近平总书记重要讲话和重要 指示批示精神，坚决落实党中央、国务院决策部署，把党的领导贯穿改革发展始终,"三大战役" 阶段性战果丰硕，经营状况明显改善。 一是着眼筑牢发展基础，有序推动重点项目落地实施，主体设备大型化、高效化进程进一 步加速。高炉装备升级项目已完成 2290m3高炉 EPC 总承包招标，预计 2025 年 4 月投产；制氧 项目计划采用 BOO 模式建设，预计 2024 年底投产。 二是着眼体制改革，全力打造精干高效各级市场主体，新体制高效顺畅运行。实施了内部 专业化整合，优化了系列管办职能配置，初步实现了管理层级清晰、机构编制精干、运行高效 顺畅。系统推进保国铁矿改革，通过重塑市场化的组织架构、机构编制、授权放权、考核体系 等，全力提高了公司矿产资源运营能力和价值创造能力。 三是着眼机制改革，持续激发内生活力动力，高质量发展合力进一步汇聚。紧抓"三项制 度"牛鼻子，自上而下"扫楼梯"。坚 ...

凌源钢铁股份有限公司 关于会计师事务所履职情况的评估报告 凌源钢铁股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"立信"）为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》，公司对立信在公司 2023 年度财务报告审计和内部控制审计过程中 的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、资质条件 立信于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先 生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实 施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会 计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 二、执业记录 1、基本信息 签字项目合伙人：郭顺玺先生，2008 年获得中国注册会计师资质，2007 年 开 ...

凌源钢铁股份有限公司 内控审计报告 二〇二三年度 信会师报字[2024]第 ZG11014 号 凌源钢铁股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要 求，我们审计了凌源钢铁股份有限公司（以下简称"凌钢股份"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内 部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是凌钢股份董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效 性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 您可使用手机 "扫一扫"或进入"驻哪我甘师行业统一监管平台（bttp://www.google.co/ 2017-02-20 "或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://www.fk9m.cn】" 【 立信会计师事务所(特殊普通合伙) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS L 内部控制审计报告 信会师报字[ ...