凌源钢铁股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 石育斌 作为公司第八届董事会独立董事，2023年本人在严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监 会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规、规范性文件以及公司《章程》、公司《独立董事 管理办法》等内部制度规定，认真、勤勉、忠实地履行独立 董事的职责，按时出席公司召开的董事会及各专门委员会和 股东大会等相关会议，认真审议各项议案，充分发挥自身的 专业优势和独立作用，对公司董事会审议的重大事项发表公 正、客观的意见，切实维护了公司和股东的利益。现将本人 2023年1-9月的主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 石育斌先生，1978 年出生，中国国籍，中共党员，国 际法学博士。现任上海市锦天城律师事务所律师，2023 年 9 月换届后，不再担任公司独立董事。曾任华东政法大学国际 法学院教师、上海社会科学院法学所副研究员。 1. 财务会计情况 经自查，本人在履职期间不存在影响独立性的情况，候 选人声明与承诺事项未发生重大变化。 二、独立董事年度履职概况 202 ...

凌源钢铁股份有限公司 关于会计师事务所履职情况的评估报告 凌源钢铁股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"立信"）为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》，公司对立信在公司 2023 年度财务报告审计和内部控制审计过程中 的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、资质条件 立信于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先 生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实 施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会 计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 二、执业记录 1、基本信息 签字项目合伙人：郭顺玺先生，2008 年获得中国注册会计师资质，2007 年 开 ...

凌源钢铁股份有限公司 企业负责人综合考核评价及薪酬管理办法 第一章 总则 第一条 为建立与企业功能性质相适应、与经营者选任方式 相一致、与经营者业绩相挂钩的凌源钢铁股份有限公司（以下简 称"凌钢"）企业负责人激励约束机制，进一步完善差异化的企 业负责人考核评价与薪酬管理体系，有效激发企业负责人积极性 和创造性，促进企业健康可持续发展，结合凌钢实际，制定本办 法。 第二条 本办法适用于凌钢企业负责人（以下简称"负责人"）， 包括主要负责人和其他负责人。主要负责人包括党委书记、董事 长、总经理；其他负责人包括党委副书记、工会主席、纪委书记、 监事会主席、副总经理、总会计师及董事会秘书等。 第三条 负责人综合考核评价与薪酬管理遵循以下原则： （一）资产保值增值和资产收益最大化原则。通过考核与激 励，促进企业经营业绩提升，实现健康可持续发展。 （二）激励形式和考核指标差异化原则。对实行不同考核方 式的负责人，建立差异化的激励约束机制，严格考核，刚性兑现， 强化激励及时性和有效性。 （三）企业当期效益与长远发展并重原则。落实"两制一契" - 1 - 管理要求，注重年度考核评价与任期考核评价的有机结合，建立 效益薪酬追索 ...

凌源钢铁股份有限公司董事会 关于独立董事独立性的专项评估意见 六、为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附 属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不 限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、 在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负 责人； 凌源钢铁股份有限公司董事会根据《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》规定和各位独立董事提供的资料及关于独立性的 自查报告等，对担任公司独立董事的独立性进行了专项评估。 经评估，董事会认为：汪建华先生、姜作玖先生、路新女士具 备独立性，在被提名为凌源钢铁股份有限公司独立董事之日起 至本次自查之日止，不属于下列情形： 一、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父 母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟 姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子 女配偶的父母等）； 二、直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者 是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； 三、在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的 股东或者在上 ...

股票代码：600231 转债代码：110070 股票简称：凌钢股份 转债简称：凌钢转债 编 号：临 2024-025 凌源钢铁股份有限公司 关于可转换公司债券付息的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 凌源钢铁股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于2020年4月13日 公开发行的可转换公司债券（以下简称"凌钢转债"）将于2024年4月13日（如 该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息）支付 自2023年4月13日至2024年4月12日期间的利息。 根据《凌源钢铁股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下 简称"《募集说明书》"）有关条款的约定，现将有关事项公告如下： 一、本期债券的基本情况 5、发行规模：人民币 44,000 万元，发行数量为 44 万手（440 万张）。 6、票面金额和发行价格：本次发行的可转换公司债券每张面值人民币 100 元，按面值发行。 8、债券利率：本次发行的可转换公司债券票面利率设定为：第一年为 0.40%、 第二年为 0. ...

股票代码：600231 转债代码：110070 股票简称：凌钢股份 转债简称：凌钢转债 编 号：临 2024-024 一、股份解除质押基本情况 天津泰悦持有公司无限售条件的流通股 595,530,829 股，占公司总股本的 20.88%。2021 年 4 月 9 日和 2024 年 2 月 8 日，天津泰悦分别将其持有的本公司 无限售条件的流通股 149,000,000 股和 24,000,000 股股票质押给了国金证券股 份有限公司（以下简称"国金证券"），质押期限分别为 2021 年 4 月 9 日到 2024 年 4 月 5 日和 2024 年 2 月 8 日到 2024 年 4 月 5 日。具体内容详见 2021 年 4 月 13 日和 2024 年 2 月 20 日公司在《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交 易所网站刊登的《凌源钢铁股份有限公司股份质押公告》（临 2021-019 和 2024-011） 2024 年 4 月 3 日，天津泰悦将上述质押的股份 173,000,000 股办理了解除 质押手续，本次解除质押后，天津泰悦持有公司股份的质押数量为 96,800,000 凌源钢铁股份有限公 ...

股票代码：600231 转债代码：110070 股票简称：凌钢股份 转债简称：凌钢转债 编 号：临 2024-023 凌源钢铁股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准凌源钢铁股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2020]204号）核准，凌源钢铁股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）于2020年4月13日公开发行440万张可转换公司债券， 每张面值人民币100元，发行总额为人民币4.40亿元，期限6年，票面利率为：第 一年为0.40%、第二年为0.70%、第三年为1.10%、第四年为1.60%、第五年为2.00%、 第六年为2.20%。 经上海证券交易所"自律监管决定书[2020]121号"文同意，公司本次发行 的4.40亿元可转换公司债券于2020年5月13日起在上海证券交易所上市交易，债 二、可转债本次转股情况 公司本次发行的"凌钢转债"的转股期为2020年10月19日至2 ...

北京市重光律师事务所 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对公司本次股 东大会的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现就本次股东大会的如下问题发表法 律意见： 关于凌源钢铁股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会之 法律意见书 致：凌源钢铁股份有限公司 一、本次股东大会的召集、召开程序 根据 2024 年 3 月 14 日刊登在上海证券交易所网站和《中国证券报》、《证券时报》 上的《凌源钢铁股份有限公司关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》，公司拟 于 2024 年 3 月 29 日召开 2024 年第二次临时股东大会。公司董事会已于本次股东大会 召开十五日之前以公告方式通知各股东，并将本次股东大会的审议事项通知各股东。 公司发布的上述公告载明了会议的时间、地点、会议审议的事项、现场会议登记方 法等，说明了股东有权参加现场会议或网络投票，并可委托代理人参加现场会议及有权 参加股东的股权登记日，参加会议股东的登记办法、联系电话和联系人姓名。 北京市重光律师事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，指派李静律师和刘 伟东律师（以下简称"本所律师"）出席会议，并依据《中华人民共 ...

本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 证券代码：600231 | 证券简称：凌钢股份 | 公告编号：临 | 2024-022 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：110070 | 转债简称：凌钢转债 | | | 凌源钢铁股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (二) 股东大会召开的地点：辽宁省凌源市凌源钢铁股份有限公司会议中心 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 14 | | --- | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,603,265,423 | | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | | 份总数的比例（%） | | 56.2122 | (一) 股东大会召开的时间：2024 年 3 月 29 日 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《 ...

凌源钢铁股份有限公司 股票代码：600231 转债代码：110070 股票简称：凌钢股份 转债简称：凌钢转债 编 号：临 2024-021 关于股东股票质押展期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 截止本公告披露日，凌源钢铁股份有限公司（以下简称"公司"）的股东 宏运（深圳）资本有限公司（以下简称"宏运资本"）持有公司无限售条件的流 通股 151,687,875 股，占总股本的 5.32%；本次质押展期 151,687,875 股后，累 计质押数量为 151,687,875 股，占其所持公司股份总数的 100%，占公司总股本 的 5.32%。 一、股份质押展期情况 公司于 2024 年 3 月 27 日收到宏运资本函告，获悉其将质押给东吴证券股份 有限公司的公司无限售条件流通股 151,687,875 股办理了质押展期，具体情况如 下： | 股东名称 | 是否为控 | 本次质押股数 | 是否为 | 是否补 | 质押起始日 | 质押到期 | 质权人 | 占其所持 | 占公司总 | 质押融资 | ...