第十一届董事会审计委员会关于华兴会计师事务所（特殊普 通合伙）履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》和《董事会审计委员会实施 细则》等规定和要求，瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将公司董事会审计委员会 对华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"华兴事务所"）2023 年度履 行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年会计师事务所基本情况 1.会计师事务所基本情况 华兴会计师事务所（特殊普通合伙）前身系福建华兴会计师事务所，创立于 1981 年，隶属福建省财政厅。1998 年 12 月，与原主管单位福建省财政厅脱钩， 改制为福建华兴有限责任会计师事务所。2009 年 1 月，更名为福建华兴会计师 事务所有限公司。2013 年 12 月，转制为福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙）。 2019 年 7 月，更名为华兴会计师事务所（特殊普通合伙）。 华兴事务所为特殊普通 ...

瀚蓝环境股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人张军作为瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会 独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，认 真、勤勉、独立的履行职责，积极发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切 实维护了公司和全体股东的利益。现将本人 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、基本情况 张军，男，1968 年出生，西北工业大学航海工程系自动化专业本科毕业， 西安交通大学管理学院工商管理硕士（MBA）毕业，高级工程师。历任山西铝厂 计控室班长、工程师，中国铝业股份公司山西公司信息部项目经理、高级工程师， 上海斯隆管理咨询有限公司副总经理，北大纵横管理咨询集团上海运营中心主任、 上海事业部总经理、集团副总裁、数字化转型研究院院长，云南冶金金宇环境科 技有限公司董事。现任北大纵横咨询集团事业部首席咨询专家、埃复投资管理咨 询（上海）有限公司总经理、埃聚数据科技（上海）有限公司总经理。2020 年 6 月起任公司董事会独立董事。 经自查，本人符合中国证监会《上市公司独立 ...

瀚蓝环境股份有限公司 关于华兴会计师事务所（特殊普通合伙）的 履职情况评估报告 经瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年度股东大会决议，公 司聘请华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"华兴事务所"）作为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计工作的会计师事务所。根据《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关要求，以及华兴事务所提交的 2023 年履职情况自评报告，公司对华兴事务所在 2023 年度的审计工作的履职情况进 行了评估。具体情况如下： （二）投资者保护能力 截至 2023 年 12 月 31 日，华兴事务所已购买累计赔偿限额为 8,000 万元的 职业保险，未计提职业风险基金。职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规 定。 华兴事务所近三年未发生因执业行为导致的民事诉讼。 （三）诚信记录 项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行 为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督 管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的 情况。 一、 会计师事务所的情况 （一）基本信息 华兴会计师事务所（特 ...

瀚蓝环境股份有限公司 内部控制审计报告 华兴审字[2024]23010810235 号 华兴会计师事务所 (特殊普通合伙) 瀚蓝环境股份有限公司2023年度 内部控制审计报告 华兴审字[2024]23010810235号 瀚蓝环境股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了瀚蓝环境股份有限公司(以下简称"瀚蓝环境")2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 会计师事务所(特殊普通合伙 G CERTIFIED PUBLIC ACCOUN 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是 瀚蓝环境董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内 ...

瀚蓝环境股份有限公司 第十一届董事会审计委员会 2023 年度履职情况的报告 2023 年度，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《瀚蓝环境股份有限公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等规 定，瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会全体成员本 着恪尽职守、诚实守信、勤勉尽责、独立客观的工作态度，积极开展各项工作， 认真履行相关职责，充分发挥审计委员会的作用。 一、董事会审计委员会基本情况 公司第十一届董事会审计委员会由 4 名董事组成，其中独立董事 3 名。陈国 灿先生、梁锦棋先生、张军先生和李侃童女士，并由具有会计专业背景的独立董 事梁锦棋先生担任主任委员。审计委员会各成员具有能够胜任审计委员会工作职 责的专业知识和工作经验。 二、董事会审计委员会年度会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开了五次会议，所有委员均参加了 各次会议，具体情况如下： 1、2023 年 3 月 6 日，董事会审计委员会以通讯表决方式召开 2023 年第一 次会议。审阅了公司初步编制的财务 ...

| 股票简称：瀚蓝环境 | | 股票代码：600323 | 编号：临 | 2024-008 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 瀚蓝 债券简称：22 | 01 | 债券代码：185654 | | | | 债券简称：22 瀚蓝 | 02 | 债券代码：137523 | | | 瀚蓝环境股份有限公司 第十一届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 内容详见同日披露于中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《瀚蓝环境股份有限公司 2023 年年度报告摘要》及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《瀚蓝环境股份有限公司 2023 年年度报告》。 二、审议通过2023年度董事会工作报告。 表决情况：同意票 9 票，弃权票 0 票，反对票 0 票。 三、审议通过2023年度财务决算方案。 表决情况：同意票 9 票，弃权票 0 票，反对票 0 票。 四、审议通过2023年度利润分配预案。 表决情况：同意 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 关于瀚蓝环境股份有限公司 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位： 审计单位： 联系电话： 关于瀚蓝环境股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 单位：万元 | | | | | | | 2023 年度 | 2023 年度 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占 | 资金占用方 | 占用方与上市 | 上市公司 | 2023 | 年期 | 占用累计 | 占用资金 | 2023 年度 | 2023 | 年期 | 占用形成 | 占用性质 | | 用 | 名称 | 公司的关联关 | 核算的会 | 初占用资 | | 发生金额 | 的利息 | 偿还累计 | 末占用资 | | 原因 | | | | | 系 | 计科目 | 金余额 | | (不含利 息) | (如有) | 发生金额 | 金余额 | | | | | 现控股股东、实 | | | | | | | | | | ...

| 股票简称：瀚蓝环境 | 股票代码：600323 | 编号：临2024-010 | | --- | --- | --- | | 债券简称：22瀚蓝01 | 债券代码：185654 | | | 债券简称：22瀚蓝02 | 债券代码：137523 | | 瀚蓝环境股份有限公司 本公司监事会及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担法律责任。 3、在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 二、审议通过《瀚蓝环境股份有限公司监事会2023年度工作报告》，同意提请公司 股东大会审议（全部3票通过）。 瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第四次会议于2024年 4月10日下午在瀚蓝广场10楼会议室召开。会议由监事会主席周伟明先生主持，会议应 出席的监事3人，实到的监事3人。公司董事会秘书列席了会议。会议符合《公司法》《公 司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，会议通过的决议合法有效。 会议决议如下： 一、审议通过《瀚蓝环境股份有限公司2023年年度报告及年报摘要》（全部3票通 过）。 根据《证券法》第82条的规 ...

瀚蓝环境股份有限公司 | 股票简称：瀚蓝环境 | | 股票代码：600323 | 编号：临 | 2024-007 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称：22 | 瀚蓝 01 | 债券代码：185654 | | | | 债券简称：22 | 瀚蓝 02 | 债券代码：137523 | | | 特此公告。 瀚蓝环境股份有限公司董事会 2024 年 4 月 1 日 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"瀚蓝环境"或"公司"）第十届董事会第三十七次会 议和 2022 年年度股东大会审议通过了《关于申请发行超短期融资券的议案》，同意公司向中 国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币 25 亿元（含 25 亿元）的超短期融资券， 发行期限为不超过 270 天（含 270 天），可分多期滚动发行。本次发行超短期融资券的发行方 案详见公司于 2023 年 4 月 7 日披露的《第十届董事会第三十七次会议决议公告》（临 2023-006）。 近日，公司 ...

| 股票简称：瀚蓝环境 | | | 股票代码：600323 | 编号：临 | 2024-005 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称：22 | 瀚蓝 | 01 | 债券代码：185654 | | | | 债券简称：22 | 瀚蓝 | 02 | 债券代码：137523 | | | 瀚蓝环境股份有限公司关联交易公告 一、关联交易概述 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）关联交易的基本情况 重要内容提示： 瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司佛山市南海区瀚洁城市 环境管理有限公司（以下简称"瀚洁公司"）拟进行增资，合计增资金额为 10,000 万元， 其中由公司下属全资子公司瀚蓝智慧环卫有限公司（以下简称"智慧环卫"）按照 90% 持股比例出资 9,000 万元，广东南海控股集团有限公司（以下简称"南控集团"）按照 10%持股比例出资 1,000 万元。 （二）本次关联交易经公司 2024 年 3 月 21 日召开的第十一届董事会第九次会议审 议 ...