瀚蓝环境股份有限公司分红管理制度 （2025 年 6 月修订） 公司应牢固树立回报股东的意识，重视对投资者的合理投资回报，努力实施积极的 利润分配政策。利润分配政策应保持连续性和稳定性，特别是现金分红政策。利润分配 原则主要包括： 1、公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式 分配利润。 2、现金分红相对于股票股利在利润分配方式中具有优先性，如具备现金分红条件 的， 公司应采用现金分红方式进行利润分配。采用股票股利进行利润分配的，应当具 有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。 3、公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司分红行为，积极回报投资者，推动公司建立科学、持 续、稳定的分红决策和监督机制，保护中小投资者合法权益，根据《公司法》、中国证 监会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—回购股 份》以及《公司章程》等法律法规和指引性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二章 公司 ...

瀚蓝环境股份有限公司股东会网络投票实施细则 （2025 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网络投票行 为，便于公司股东行使表决权，保护投资者合法权益，根据《公司法》《上市公司股东 会规则》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号—业务办理：第 四号 股东会网络投票》等法律、法规、规章、业务规则的规定，结合公司实际情况， 制定本细则。 第二条 公司在召开股东会时，除现场会议投票表决外，同时向股东提供网络投 票方式。 第三条 公司利用上海证券交易所上市公司股东会网络投票系统（以下简称"网 络投票系统"，包括交易系统投票平台、互联网投票平台 vote.sseinfo.com），以及监 管部门认可的其他投票系统为股东行使表决权提供网络投票方式。 第四条 公司召开股东会并为股东提供股东会网络投票系统的，股东会应在上海 证券交易所的交易日内召开，网络投票在该交易日的交易时间进行。 第五条 公司召开股东会并向股东提供网络投票方式的，股东会股权登记日登记 在册的所有股东 ...

人力资源管理制度（2025 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范公司人力资源管理，进一步优化人才结构，合理配置人力资源，提 高员工效能和职业化水平，充分支持和保障公司发展和战略目标达成，结合公司实际情况， 制定本管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司总部、各事业部及下属控股子公司的全体在职员工。 第二章 职责和权限 瀚蓝环境股份有限公司 第三条 根据《公司法》及《公司章程》等规定，公司人力资源管理实行分级管理。 第四条 股东会的职责和权限： 第五条 董事会的职责和权限： 第六条 总经理会议的职责和权限： 第七条 党委会的职责和权限： （一）贯彻新时代党的组织路线，对公司贯彻落实党中央对国企干部选用任用方针、 坚持正确的用人导向进行监督。 1 （一）选举和更换非由职工代表担任的董事。 （二）决定有关董事的报酬事项。 （一）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书。 （二）根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员。 （三）决定高级管理人员报酬事项和奖惩事项。 （四）审议通过本制度。 （一）聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员。 （二）拟定本制度。 ...

瀚蓝环境股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 6 月修订） 公司董事和高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动数量、 变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第二章 持股变动管理 第六条 董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持本公司 股份的数据和信息，并定期检查董事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 规范公司董事和高级管理人员持有本公司股份及买卖本公司股票行为的申报、披 露与监督，根据《公司法》《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号--股东及董事、 高级管理人员减持股份》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股 份变动管理》等法律、行政法规和规章的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股 ...

瀚蓝环境股份有限公司 董事和高级管理人员培训管理制度 （2025年6月修订） 第一章 总则 第一条 为规范瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人 员行为，提高公司治理和规范运作水平，加强对董事和高级管理人员的培训管理，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会及上海证券交易所 等证券监管部门有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员培训工作的目的是使公司董事和高级管理人 员在认真掌握有关法律法规和规范的基础上，强化自律意识，完善公司治理结构，推动 公司规范运作，促进资本市场的健康发展。 第二章 培训内容 第三条 公司董事、高级管理人员的培训内容主要包括上市公司治理制度、上市 公司董事和高级管理人员的权利、义务和法律责任、信息披露要求、法律、企业管理、 财务管理、投融资管理、资本运作、国家政策解读、宏观政治经济形势分析等，以及证 券监管部门要求及履职需要的其他内容。 第四条 公司董事、高级管理人员应当按照相关证券监管部门的要求参加相关任 职培训和后续培训，根据相关规定取得任职或培训证明。 第三章 培训的形式 第五条 公司董事和高级管理人员的 ...

第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。上海证 券交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公 司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立证券部，证券部为董事会秘书分管的工作部门。 瀚蓝环境股份有限公司 董事会秘书工作制度（2025 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训工作， 根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和其他规范性文件，制订本制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，由董事会聘任或解聘，对公司 和董事会负责。 第二章 选任 第五条 公司董事会在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验。 第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董 ...

第一条 为了规范公司的采购活动，择优选择供方，促使各项成本得到有效 控制，确保公司利益，结合公司实际情况，制定本管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 适用于公司总部、各事业部、研究院、公司所属全资和控股子公司。 第三条 本制度所称采购，指有偿取得货物、工程和服务的行为，包括购买、 租赁、委托、雇用等。 第二章 职责和权限 第四条 董事会负责审议通过本制度。 瀚蓝环境股份有限公司采购管理制度 第一章 总则 第五条 总经理会议的职责权限 （一） 审议通过总部、各事业部、研究院的招标小组及招标监督小组的组 成人员名单(招标领导小组、招标工作小组合并称"招标小组"，招标监督领导小 组、招标监督工作小组合并称"监督小组")； （二） 拟定本制度； （三） 审议通过公司采购管理方面的具体规定。 第六条 招标小组的职责权限 第七条 监督小组的职责权限 第八条 采购部门的职责权限 （一） 负责招标工作的全面管理； （二） 定期组织召开招标小组会议； （三） 审议批准权限内招标方案； （四） 协调处理招标工作中出现的重大疑难事项。 （一） 建立和完善招标活动监督约束机制和制度； （二） 指导和检查各事业部、子公司招标监督工 ...

瀚蓝环境股份有限公司 财务管理制度（2025 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）财务管理，维护投资者 和债权人的合法权益，根据《企业财务通则》和《企业会计准则》及其他有关法律、行政 法规、部门规章等，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属全资、控股子公司（以下简称"子公司"），参股 公司可参照执行。 第三条 公司及下属各子公司分别为独立核算单位，由公司财务部按公司财务会计管 理体制负责实施或组织实施分账核算。财务部下设财务共享中心，对纳入财务共享中心核 算范围的单位统一集中核算。 第四条 公司财务部负责编制公司合并财务报告及合并报表。 第五条 公司设置由董事会领导的审计委员会，负责对公司总部及所属核算单位的财 务管理及会计核算工作进行内部稽核，规范公司的财务会计工作。 第二章 财务管理体制 第六条 公司实行集中统一管理，分级核算的财务会计管理体制。 第七条 公司实行财务支出审批制度，公司购置实物资产、费用性支出和其他资金支 付活动实行年度财务预算管理的控制制度。资金收支的具体管理按《资金收支管理规定》 执行。 第三章 财务预算管理 ...

瀚蓝环境股份有限公司独立董事工作制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范运作，充分发挥独立董 事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海 证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《公司章程》 等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员外的任 何其他职务，并与公司及公司的主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人 的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应当按照 法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的要求， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利 益，保护中小股东合法权益。 第二章 独立董事的任职条件 第四条 公司至少设三名独立董事，其中至 ...

瀚蓝环境股份有限公司 捐赠管理制度（2025年6月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范瀚蓝环境股份有限公司（简称"公司"）捐赠行为，加强公司捐 赠事项的管理，维护股东、债权人的利益，履行公司的社会责任，根据《中华人民共和 国公益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》以及公司章程等 法律法规及规范性文件，制定本制度。 第二条 本制度中捐赠是指公司自愿无偿将有权处分的合法财产赠送给合法的受 赠人用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 公司管理层或者其他职工不得将公司拥有的财产以个人名义捐赠，公司有 权要求受赠人落实自己正当的捐赠意愿，不能将捐赠财产挪作他用。 第二章 捐赠的原则 第四条 自愿无偿：公司进行捐赠的，应以自愿为原则，公司应当拒绝任何部门、 机构、团体强行要求的各种捐赠。公司捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行 政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，从而导致市场不公平竞争。 第五条 权责清晰：公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产以个人名义捐 赠。 第九条 公司可以用于捐赠的合法财产包括现金和实物资产（包括库存商品、固定 资产及其他有形资产等）。公司生产 ...