瀚蓝环境股份有限公司 信息披露事务管理制度（2025 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司的信息披露行为，保护公司股东、债权人及其他利益相关人 员的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——信息披露事务管理》及公司章程，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指将可能对公司股票及衍生品种交易价格产 生较大影响、而投资者未得知的重大事件信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以 规定的方式向社会公众公布，向证券监管部门备案。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"，是指如下人员： (六) 公司重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人 员； (七) 公司总部各部门、事业部、子公司的负责人； (八) 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的证券公司、证券服务机 构及其相关人员； (九) 其他知晓可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件 或信息的单位或人员。 第四条 公司控股子公司及控制的其他主体发生本规则规定的相关重大事项，视 ...

瀚蓝环境股份有限公司 股东会累积投票制实施细则（2025年6月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事的选举程序，保证股东 充分行使权利，根据《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》《上海证券交易所上市公司自 律监管指南第2号—业务办理：第四号 股东会网络投票》及公司章程的有关规定，结合 公司实际情况，制定本细则。 第五条 在股东会上拟选举董事时，董事会应当在召开股东会的会议通知中，表 明该次董事选举采用累积投票制；在发布召开关于选举独立董事的股东会通知时，应当 在公告中表明有关独立董事的议案以上海证券交易所审核无异议为前提。 第六条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表担任的董 事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本细则的相关规定。 第二章 董事选举的投票与当选 第七条 股东会召开前，公司董事会秘书应负责组织制作符合累积投票制的选举 票。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时，出席股 东会的股东所拥有的投票表决权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数之积，出 ...

瀚蓝环境股份有限公司总经理工作细则 （2025 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为明确工作职责，提高工作效率，保障公司运作规范，现根据《中 华人民共和国公司法》《公司章程》和其他有关规定，制定本细则。 第二条 总经理应当遵守法律、法规和公司章程的规定，忠实履行职责，维 护公司利益。当其自身的利益与公司和股东的利益相冲突时，应当以公司和股东 的最大利益为行为准则，并保证： (一) 在其职责范围内行使权利，不得越权； (二) 除经公司章程规定或者股东会在知情的情况下批准，不得同本公司 订立合同或者进行交易； (三) 不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益； (四) 不得自营或者为他人经营与公司同类的营业或者从事损害本公司利 益的活动； (五) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； (六) 不得挪用资金或者将公司资金借贷给他人； (七) 不得利用职务便利为自己或他人侵占或者接受本应属于公司的商业 机会； (八) 未经股东会在知情的情况下批准，不得接受与公司交易有关的佣金； (九) 不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户储存； (十) 不得以公司资产为本公司的股东、其他法人或 ...

瀚蓝环境股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强瀚蓝环境股份有限公司(以下简称"公司") 定期报告、临时 报告及重大事项在编制、审议和披露期间的对外信息使用人管理，规范对外信息报送管 理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《信息披露事务 管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、事业部、全资或控股子公 司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或 个人。 第三条 本制度所称信息是指包括但不限于以下内容： 一、 公司《内幕信息知情人登记管理制度》《信息披露事务管理制度》所明确的 可能对公司股票及衍生产品交易价格有较大影响的重要信息。 二、 涉及公司经营管理、运作和决策，但尚不具备公开披露条件的信息，或涉及 商业秘密及对公司利益、品牌形象等有重大 ...

瀚蓝环境股份有限公司 （一） 全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及其所属 子公司的各种业务和事项。 （二） 重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，着眼于风险，突出重点， 关注影响控制目标的高风险领域、重要业务单位、重大业务事项、关键控制环节和风险点。 （三） 客观性原则。评价工作应当准确揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控 制设计与运行的有效性。 （四） 独立性原则。内部控制评价机构的确定以及评价工作的组织实施应该保持相 应的独立性。 （五） 成本效益原则。在内部控制评价过程中，应当权衡实施成本与预期效益，以 适当的成本实现有效的控制。 内部控制评价制度（2025 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为了全面评价公司内部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和 评价报告，揭示和防范风险，根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律法规、规章、规 范性文件以及《公司章程》，结合本公司的实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门及所属全资和控股子公司。 第三条 内部控制评价工作应当遵循下 ...

瀚蓝环境股份有限公司 战略管理制度（2025 年 6 月修订） （一）组织公司战略管理体系的搭建和管理； 第一章 总则 第一条 为了加强公司的战略管理，更好地整合优势资源，获取竞争优势，实现公司 的持续稳步发展，结合公司实际情况，制定本管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司各部门及公司所属全资和控股子公司。 第二章 职责和权限 第三条 董事会的职责权限 （一）审批公司战略规划相关议案； （二）对与战略规划相关的各项重大事项进行决策； （三）董事会战略委员会对公司长期发展战略进行研究并提出建议。 第四条 总经理会议的职责权限 （二）组织制订战略规划方案并提交董事会审批； （三）负责将公司战略规划转化为年度经营计划并组织实施。 第三章 战略管理体系 第五条 战略管理体系包括战略研究、战略规划、战略解码、战略执行和战略评估五 个环节，其中： （一）战略研究：开展公司内外部环境的深入研究与调查，把握趋势、洞察机会，为战 略规划提供探索性建议。 （二）战略规划：结合战略研究，开展面向中长期的总体发展战略规划、核心业务和职 能支撑战略规划。 （三）战略解码：依据公司战略规划转化为可执行、可量化、可追踪 ...

瀚蓝环境股份有限公司 关于防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用的管理制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护上市公司资产完整，进一步加强对公司资金往来的有效监管，防止控股股 东、实际控制人及其他关联方占用公司资金，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和公司章程 的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用： （一）经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售等生产 经营环节的关联交易产生的资金占用； （二）非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付的工资、福利、 保险、广告等费用和其他支出，代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务而支付资金， 有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东、实际控制人及其他关联方资金，为控股股东、实 际控制人及其他关联方承担担保责任而形成的债权，以及其他在没有商品和劳务提供的情况 下给控股股东、实际控制人 ...

瀚蓝环境股份有限公司 会计师事务所选聘制度（2025 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含新聘、续聘、 改聘，下同）会计师事务所的有关行为，提升财务信息质量，切实维护股东利益，根据《公 司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求，聘任会 计师事务所对公司财务会计报告和内部控制发表审计意见、出具审计报告及内部控制审计 报告的行为。公司选聘会计师事务所从事其他专项审计业务的，视重要性程度可参照本制 度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。董事会不得在股东会决定前委托会计师 事务所开展工作。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干预公司 审计委员会、董事会及股东会选聘会计师事务所事宜。 第二章 职责划分 第五条 ...

瀚蓝环境股份有限公司 金融衍生品交易管理制度（2025 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范瀚蓝环境股份有限公司（以下简称"公司"）金融衍生品交易业务， 加强对金融衍生品交易业务的管理，有效防范金融衍生品交易风险，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国外汇管理条例》和《上市公司信 息披露管理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件，以及《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》《公司章程》等相关规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称"金融衍生品"是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础 资产或指数，合约的基本种类包括远期、期货、掉期（互换）和期权。衍生产品还包括具 有远期、期货、掉期（互换）和期权中一种或多种特征的混合金融工具。金融衍生品的基 础资产既可包括证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可包括上述基础资产的 组合；既可采用保证金或担保、抵押进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内子 ...

瀚蓝环境股份有限公司 投资者关系管理制度（2025 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者的有效沟通，加深投资 者对公司的了解与认同，促进公司与投资者形成长期、稳定的良性互动关系、促进公司 诚信自律，规范运作，完善公司治理结构，提升公司投资价值，实现公司价值最大化和 股东利益最大化，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《公司法》《证券 法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及其他相关法律、法规和 规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉 求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认 同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者 目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开 展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部 ...