中盐内蒙古化工股份有限公司章程 （2025 年 6 月修订） 股票代码：600328 目 录 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 经理及其他高级管理人员 第七章 党建工作 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《中 ...

中盐内蒙古化工股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范中盐内蒙古化工股份有限公司（下称"公司"）关联交易行为， 提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票 上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 等有关法律法规和规范性文件，以及《中盐内蒙古化工股份有限公司章程》规定，结 合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的职 责。 第三条 公司交易与关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 （一）购买或者出售资产； １ （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； 公司保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不 得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取 其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披 ...

第六条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后，至少安排一次独立董事 与年审会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。 见面会应有书面记录及当事人签字。 第七条 独立董事应审查董事会召开的程序、必备文件以及能够做出合理准确判 断的资料信息的充分性，如发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形， 可以要求补充、整改或者延期召开董事会。2 名或 2 名以上独立董事认为资料不充分 或论证不明确，以书面形式联名向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项 的，董事会应当予以采纳。未获采纳时可拒绝出席董事会，并要求公司披露其未出席 董事会的情况及原因。公司应当在董事会决议公告中披露独立董事未出席董事会的情 况及原因。 中盐内蒙古化工股份有限公司 独立董事年报工作制度（2025 年 6 月修订） 第一条 为进一步完善中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，加强内部控制建设，夯实年度报告编制工作的基础，提高年度报告信息披露 质量，充分发挥独立董事在年度报告编制、披露工作中的作用，保护全体股东特别是 中小股东的权益，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 ...

中盐内蒙古化工股份有限公司 独立董事制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中盐内蒙古化工股份有限公司(以下简称"公司")的治理 结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，切实保护中小股东及利益相关者的利 益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规 和规范性文件，以及《中盐内蒙古化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存 在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所 业务规则和《公 ...

董事会审计委员会年报工作规程（2025 年 6 月修订） 第一条 为进一步建立健全中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度，完善公司治理，确保董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 对年度审计工作的有效监督，加强董事会的决策功能和对公司财务报告编制及披露工 作的监控，确保董事会对管理层的有效监督，充分发挥审计委员会事前、事后审核的 独立性，保护全体股东及利益相关者的权益，根据中国证监会、证券交易所的相关规 定，并结合《公司章程》《公司董事会审计委员会实施细则》等相关制度，制定本工 作规程。 第二条 审计委员会委员在公司定期报告编制和披露过程中，应当按照有关法律、 行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，勤勉尽责的开展工作，维 护公司整体利益。 第三条 审计委员会在公司年报审计过程中，应履行如下主要职责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； （六）中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等规定的其他职责。 第四条 年度财务报告审计工作的时间安排由审计委员会与负责公司年度审计 工作的会计师事务所协商确定。 中盐内蒙古化工股份有限公司 第七条 审计委员会应关注公司年度财务报告 ...

中盐内蒙古化工股份有限公司 信息披露事务管理制度（2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信 息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件的规定，结合《公司章程》及公司实 际情况，制定信息披露事务管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度中的"信息"，系指所有对公司股票价格可能产生重大影响的信 息以及证券监管部门要求披露的信息。本制度中的"披露"是指在规定的时间内、在 指定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述信息，并送达证券监管部门和上海 证券交易所。公司通过投资者关系活动向投资者和证券分析师进行推介或通过公关宣 传活动与新闻媒体沟通等方式对外公开信息的行为，亦需遵守本制度的相关规定。本 制度中的"交易所"为上海证券交易所。 第三条 纳入公司合并报表范围的企业（以下简称"并表企业"）发生的重大事 项 ...

中盐内蒙古化工股份有限公司 董事会秘书管理办法 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为提高中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平， 规范公司董事会秘书的各项工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上 市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律法规和规范性文件，以及《中盐内蒙古化工股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）规定，制定本办法。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）之间 的指定联络人。公司董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员负责以公司名义办理信 息披露、股票及其衍生品种变动管理等相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立证券事务部（董事会办公室），负责信息披露事务以及董事会 日常事务，为董事会秘书分管的工作部门。 第二章 选 任 第五条 公司董事会应当在公司首次公开发行的股票上市后 3 个月内或者原任董 事会秘书离职后 3 ...

中盐内蒙古化工股份有限公司 投资者关系管理制度（2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进上市公司与投资者关系的良 性发展，提高公司的诚信度，实现公司价值最大化和股东利益最大化，完善公司治理 结构,切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益, 根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》及其他有关 法律、法规和规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的目的和基本原则 第三条 投资者关系管理的目的是实现公司相对价值最大化。 （一）通过充分的信息披露，加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和 认同； （二）建立稳定、优质的投资者基础，获得长期的市场支持，保障上市公司持续 ...

中盐内蒙古化工股份有限公司 内幕信息知情人管理制度（2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息登 记管理，加强公司内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，根据 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）及《公司章程》《公司信息披露 事务管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。董事会秘书协助董事 会管理公司内幕信息工作，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。证 券事务部为公司内幕信息的登记、备案的日常工作部门。董事长与董事会秘书应当对 内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传 送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外传播、传送文件资料 ...

中盐内蒙古化工股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公 司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规规定和规范性文件，以及《中盐内蒙 古化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定，结合公司实际情况，制订 本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券（包含可转换公司债券、存托凭证等），向投资者募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金，也不包括债券募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策 和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务， 有利于增强公司竞争能力和创新能 ...