南通江山农药化工股份有限公司 财务管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为加强南通江山农药化工股份有限公司(以下简称"公司")财务管 理工作，规范财务行为，提高管理水平，防范财务风险，保护股东合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国会计法》（以 下简称《会计法》）、《企业会计准则》等法律、法规、规范性文件以及《南通江山 农药化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际情 况，制订本制度。 第二条 本制度的制定原则是建立健全公司内部财务管理制度，做好财务管 理基础工作，如实反映公司财务状况和经营成果，依法计算和缴纳国家税收，保 证投资者权益不受侵犯；审慎经营，有效防范和化解财务风险。 第三条 公司财务管理的基础任务是建立和完善财务预算及成本管理体系， 健全预测、核算、控制、分析和考核等管理基础工作；募集和合理使用资金，提 高资金使用效果；有效利用公司的各项资产，努力提高经济效益；真实、完整地 提供财务会计信息，按上市公司信息披露的有关规定及时披露财务会计信息。 第四条 本制度适用于公司及所属全资或控股子公司。 第五条 公司一切财务行为 ...

南通江山农药化工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为建立和完善南通江山农药化工股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度， 充分激发决策及管理团队的积极性，公司董事会下设董事会薪酬与考核委员会 （以下简称薪酬与考核委员会）。 第二条 公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《南通江山农药化工股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，制订本工作细则。 第三条 薪酬与考核委员会是董事会下设专门工作机构，主要负责制订公司 董事、高级管理人员薪酬、激励方案和对业绩进行评价，向董事会报告工作并对 董事会负责。 第四条 薪酬与考核委员会所作决议，必须符合《公司章程》、本工作细则 及其他有关法律、法规的规定；薪酬与考核委员会决议内容违反《公司章程》、 本工作细则及其他有关法律、法规的规定，该项决议无效。 第二章 人员组成 第五条 薪酬与考核委员会成员由三至五名委员组成，委员由公司董事担任， 独立董事应当过半数。 在薪酬与考核委员 ...

第一条 为进一步完善公司法人治理结构，明确总经理的职权、职责，规范 总经理的行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范 运作》等法律、法规、规范性文件以及《南通江山农药化工股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等规定，制定本工作细则。 第二条 公司设总经理一名；设常务副总经理 1 名、副总经理若干名。 公司总经理、常务副总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人（财务总 监）以及公司董事会确认担任重要职务的其他人员为公司高级管理人员，由董事 会聘任或者解聘。 第三条 总经理对董事会负责，组织实施董事会决议并报告工作。 第四条 公司总经理由董事长提名，董事会审议聘任。公司董事可兼职总经 理，也可向公司内部或社会招聘职业经理人担任。 南通江山农药化工股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年修订） 第一章 总则 第五条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第六条 总经理及其他高级管理人员在任期届满前，可以提出辞职。辞职的 具体程序和办法按高级管理人员与公司之间的劳动合同规定执行。 第七条 在公司章程及董事会授 ...

南通江山农药化工股份有限公司 内部审计制度 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范南通江山农药化工股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，加强内部控制，提高公司经营管理水平，促进公司可持续发展。根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》《企业内部控制基本 规范》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规、 规范性文件以及《南通江山农药化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、控股子公司等单位的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司审计监察部或审计人员依据国家有 关法律法规和本制度的规定，对公司、控股子公司内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 内部审计基本原则是：独立性原则、合法性原则、实事求是原则、 客观公正原则、廉洁奉公原则、保守秘密原则。 （三）熟悉审计相关政策法规，具备扎实的专业知识、业务技能，能独立判 断、处理审 ...

南通江山农药化工股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范南通江山农药化工股份有限公司（以下简称"公 司"）对外担保行为，控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法 律、法规、规范性文件以及《南通江山农药化工股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务 或者 承担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、 抵押或质押。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内 的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 公司全资子公司及控股子公司（以下简称"子公司"）的对外担 保，视同公司行为，适用本制度规定。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任 何人无权以公司名义签署对外 ...

南通江山农药化工股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025年修订） 第一条 为规范南通江山农药化工股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上 市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号-信息披露事务管理》 法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《南通江山农药化工股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证监会和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用 本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披 露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内 幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证 券交易所上市时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露 ...

南通江山农药化工股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范南通江山农药化工股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运行，保护投资者的合法权益， 充分履行对投资者诚信与勤勉的责任，公司依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披 露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事务管理》等法律、法规、规范 性文件以及《南通江山农药化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定， 制订本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司证券及其衍生品种交易价格产生 较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。信息披露文件包括定期报告、临 时报告、招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。 第三条 本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）和符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定条件 ...

南通江山农药化工股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披 露的公开、公正、公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件以及《南通江山农药化工股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）、《南通江山农药化工股份有限公司信息披露事务管理制度》等规定， 制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会应当保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长是内幕信息保密工作的负责人。董事会秘书负 责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入档、报送事宜。董事长 与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司董事会审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备 案的日常工作部门，具体负责公司内幕信息的日常管理工作，统一负责证券监管 机构、证券交易所、机构投资者、股东等的接待、咨询（质询）、服务工作 ...

（2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完 整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件以及《南通江山农药化工股份有限公司》（以下简称《公司章程》）、 《南通江山农药化工股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称《信息披露 事务管理制度》）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或 者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露出现重大差错，对公 司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 南通江山农药化工股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股东 及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必 究；过错与责任相适应；责任与权利 ...

南通江山农药化工股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为加强南通江山农药化工股份有限公司（以下简称"公司"）定期报 告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息报送和使用管理，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《南通江山农药化工股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》、《南通江山农药化工股份有限公司信息披露事务管 理制度》、《南通江山农药化工股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》等规 定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各部门、事业部、全资及控股子公司以及公司董 事、高级管理人员及其他相关人员、公司外部信息报送涉及的外部单位及个人。 第七条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，由经办人员向接收人员提供 保密提示函（附件2），董事会办公室应将外部单位相关人员作为内幕信息知情人登 记备查。具体登记制度依照公司《内幕信息知情人登记管理制度》的规定执行。 第八条 外部信息使用单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未公开 重大信息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖本公 ...