华电辽宁能源发展股份有限公司 关于对中国华电集团财务有限公司的 风险持续评估报告 华电辽宁能源发展股份有限公司按照《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，通过查验中国华电集 团财务有限公司（以下简称华电财务公司）《金融许可证》、《营业执 照》等证件资料，并审阅天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具 的包括资产负债表、利润表等在内的华电财务公司的定期财务报告，对 华电财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告 如下： 一、华电财务公司基本情况 华电财务公司是经国家金融监督管理机构批准，由中国华电集团有 限公司（以下简称华电集团）控股，华电集团系统内 6 家企业共同出资 组建的一家全国性非银行类金融机构，注册资本金 55.41 亿元。 金融许可证机构编码：L0024H211000001。 企业法人营业执照统一社会信用代码：91110000117783037M 。 法定代表人：李文峰。 公司注册地址：北京市西城区宣武门内大街 2 号楼西楼 10 层 企业类型：有限责任公司（外商投资企业与内资合资） 经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用证及相关的咨询、 代 ...

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-024 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 第八届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 23 日以现场方式召开了第八届董事会第十五次会议。本 次会议由董事长毕诗方先生主持，应出席会议董事 11 名，实际 参加会议表决董事 11 名，董事邬迪先生、独立董事齐宁女士因 公出差，分别委托董事王锡南先生、独立董事刘晓晶女士代为表 决，公司部分监事及高级管理人员列席了会议。本次会议通知于 2024 年 4 月 13 日以短信、邮件等方式向各位董事发出，会议的 召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的要求，会议合 法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）同意《2023 年董事会工作报告》，并提交公司 2023 年年度股东大会审议； 同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。 （二）同意《关于高级管理人员变更的议案》； 同意 11 票； ...

华电辽宁能源发展股份有限公司 审计委员会关于会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》《公司董事 会专门委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，对天职国际会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称天职国际）2023 年度履职情况进行 监督评价，具体情况如下： 一、2023 年度审计会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海 淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为 特殊普通合伙。天职国际创立于 1988 年 12 月，总部位于北 京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、 政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程 咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，过去 二十多年一直从事证券服务业务，是中国首批获得证券期 货相关业务资格，获准从 ...

华电辽宁能源发展股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股 票上市规则》和《华电辽宁能源发展股份有限公司章程》 等制度的相关规定，华电辽宁能源发展股份有限公司（以 下简称公司）董事会审计委员会本着客观、公正、独立的 原则，恪尽职守、勤勉尽职，现将公司董事会审计委员会 2023 年履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由 7 名董事组成，其中独立董事 4 名，超过三分之一，其中有一名独立董事为专业会计人士。 审计委员会各成员具有能够胜任审计委员会工作职责的专 业知识和工作经验，符合相关法律法规中关于审计委员会 人数比例和专业配置的要求。审计委员会设主任一名，由 公司独立董事担任，主持审计委员会工作。 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。通过事前审 计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，促进公 司完善治理结构。审计委员会下设董事会办公室为日常办 事机构，负责与相关中介机构的沟通及提供审计委员会所 需的相关资料。董事会 ...

2. 上市公司及控股子公司所处的当事人地位:原告、被告等。 证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-032 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于公司累计诉讼事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1. 案件所处的诉讼阶段:华电辽宁能源发展股份有限公司 (以下简称公司)及全资、控股子公司连续 12 个月累计诉讼金额 为 7981.98 万元，占公司最近一期经审计净资产 22.81%。其中 累计未结诉讼案件金额约为 1037.53 万元，占公司最近一期经审 计净资产的 2.96%；累计已结诉讼案件金额约为 6944.45 万元， 占公司最近一期经审计净资产的 19.85%。 3. 对上市公司利润的影响:鉴于部分诉讼案件尚未审理完 毕，目前无法判断相关尚未判决的案件对公司本期利润及期后利 润的影响。公司将根据法律法规的规定及时履行信息披露义务。 敬请广大投资者注意投资风险。 根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，截至本公 告披露日，公司及全资、控股子公司连续 ...

天职业字[2024]21038-4 号 目 录 非标准审计意见涉及事项影响已消除的专项说明审核报告 1 关于华电辽宁能源发展股份有限公司 2022年度审计报告非标准审计意见 华电辽宁能源发展股份有限公司 2022 年度审计报告非标准审计意见涉及 事项 影响已消除的专项说明审核报告 涉及事项影响已消除的专项说明审核报告 天职业字[2024]21038-4 号 华电辽宁能源发展股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的华电辽宁能源发展股份有限公司(以下简称"金山股份"或"公 司")编制的《关于 2022年度审计报告非标准审计意见涉及事项影响已消除的专项说明》进 行了专项审核。 一、董事会的责任 金山股份董事会根据上海证券交易所的要求编制和对外披露《关于 2022年度审计报告非 标准审计意见涉及事项影响己消除的专项说明》,保证其内容真实、准确、完整,不存在虚 假记录、误导性陈述或重大遗漏是金山股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对金山股份编制的《关于 2022年度审计报告非标 准审计意见涉及事项影响已消除的专项说明》发表审核意见。我们按照《中国注册会计师其 他鉴证业务准则 ...

华电辽宁能源发展股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （刘晓晶） 作为华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司） 的独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律法规及《公司章程》的有关规定，坚 持客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发 表了独立意见，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用， 促进公司规范运作，切实维护公司和全体股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景、兼职情况 2023 年度，本人忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责， 积极出席公司董事会会议、股东大会以及董事会专门委员会。 报告期内，公司共召开 4 次股东大会、8 次董事会。本人参 与出席会议次数、方式及投票情况如下： | | | | | | | | 参加股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 参加董事会情况 | | | | 东大会 | ...

华电辽宁能源发展股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年履职情况 的评估报告 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）聘 请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天 职国际）作为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构。 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 的相关规定，公司对天职国际 2023 年度审计过程的履职情 况进行评估。经评估，公司认为天职国际在资质条件、质 量管理等方面合规有效，履职能够保持独立性，审计工作 勤勉尽责，具体情况如下： 一、资质条件 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海 淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为 特殊普通合伙。天职国际创立于 1988 年 12 月，总部位于北 京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、 政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程 咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，过去 二十多年一直从事证券服务业务，是中国首批获得证券期 货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格， 取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业 ...

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-028 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于续聘 2024 年审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称天职国际）。 天职国际在 2023 年度为公司提供审计服务工作中，业务 素质良好、恪尽职守、遵守执业准则，出具的审计报告能够客观、 公允、真实、准确、完整地反映公司的生产经营实际情况；出具 的内控审计报告客观、公正地反映了公司的内部控制建设、执行 及内控管理情况。为确保公司审计工作的连续性，公司拟继续聘 任天职国际为公司 2024 年年报和内控审计机构。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）基本信息 天职国际创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审 计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务 与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨 询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区 ...

会议召开时间：2024 年 05 月 08 日（星期三）上午 11:00-12:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 04 月 26 日（星期五） 至 05 月 07 日（星 期二）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集" 栏目或通过公司邮箱 zqb600396@126.com 进行提问。公司将在说 明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-031 号 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）已于 2024 年 4 月 25 日发布公司 2023 年度报告和 2024 年第一季度报告， 为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023年度和 2024年第 一季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 05 月 08 日上 午 11:00-12:00 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会， 就投资者关心的问题进行交流。 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于召开 2 ...