证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2024-018 号 公司于 2024 年 4 月 1 日获悉公司股东义海能源所持有本公司的部 分股份被质押，具体情况如下。 | 股东 名称 | 是否为 控股股 | 本次质押股 数（股） | 是否为 限售股 （如是， | 是否补 充质押 | 质押起始日 | 质押到期日 | 质权人 | 占其所 持股份 比例 | 占公司 总股本 比例 | 质押融 资资金 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 东 | | 注明限 | | | | | | | 用途 | | | | | 售类型） | | | | | （%） | （%） | | | 义海 能源 | 否 | 53,400,000 | 否 | 否 | 2024.03.27 | 2027.03.26 | 中航国 际融资 | 9.84 | 2.23 | 为办理 融资租 赁业务 | | | | | | | | | 租赁有 | | | 提供质 | | | | | | | | | 限公司 | | | | | | | | | ...

Financial Performance - In 2022, the company transferred 90% equity and related debts of Sunshine Mining, receiving a total of 81,829 million CNY in payments, with 25,000 million CNY received in November 2022 and 56,829 million CNY plus 5,162.64 million CNY in June 2023[1]. - YN Investment, a wholly-owned subsidiary, reported total assets of 652,374.87 million CNY and a net profit of 64,442.42 million CNY for the reporting period[2]. - Yiluo Coal Industry, another wholly-owned subsidiary, had total assets of 101,725.04 million CNY but reported a net loss of 4,776.56 million CNY[2]. - Yian Mining, in which the company holds a 50.5% stake, reported total assets of 83,530.85 million CNY and a net loss of 3,782.56 million CNY[5]. - The company reported an annual revenue of CNY 83.91 million for the reporting period[23]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 5,814,307,451.31, a decrease of 32.30% compared to CNY 8,588,583,360.72 in 2022[80]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was a loss of CNY 481,051,458.78, down 130.95% from a profit of CNY 1,554,439,827.97 in the previous year[80]. - The net cash flow from operating activities was CNY 477,565,202.94, a significant decline of 84.56% from CNY 3,092,607,964.30 in 2022[80]. - The company's total assets at the end of 2023 were CNY 20,945,140,502.01, down 6.99% from CNY 22,518,593,061.04 at the end of 2022[80]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company decreased by 16.80% to CNY 6,726,843,163.69 from CNY 8,084,788,891.72 in the previous year[80]. - The basic earnings per share for 2023 was -CNY 0.2012, a decrease of 130.95% compared to CNY 0.65 in 2022[80]. Operational Strategy - The company plans to produce and sell 991,000 tons of commodity coal in 2024, with projected revenue of 6 billion CNY[7][10]. - The coal industry is expected to maintain a balance between supply and demand in 2024, with slight growth in raw coal production anticipated[6]. - The company aims for zero accidents in safety and zero incidents in environmental protection for the upcoming year[10]. - The macroeconomic environment is expected to improve in 2024, supporting coal demand despite pressures from the "dual carbon" goals[6]. - The company emphasizes a development strategy that prioritizes value growth and sustainable development capabilities[7]. - The company plans to enhance management efficiency and cost control measures to improve operational quality in 2024[96]. - The company is focusing on green development initiatives, including pollution prevention and environmental improvement projects[71]. - The company has accelerated its transformation and upgrade, establishing a coal reserve base with an emergency storage capacity of 800,000 tons[73]. Challenges and Risks - The coal industry faces risks from geological conditions, regulatory changes, and market volatility, which could impact operational performance[11]. - The company faced a significant increase in labor costs due to disaster management efforts and changes in safety expense regulations[86]. - The coal market experienced a downturn, with the overall revenue for large-scale coal mining and washing enterprises decreasing by 13.1% year-on-year[99]. - The company continues to face challenges in resolving industry competition issues, impacting strategic asset restructuring efforts[142]. Governance and Compliance - The company maintains an independent financial department with a complete accounting system, ensuring independent financial decision-making and accounting[24]. - The company has established a complete internal organizational structure, allowing all departments and subsidiaries to operate independently according to company regulations[24]. - The company has a clear ownership structure regarding its assets, ensuring independence from its controlling shareholders[24]. - The company has held 13 board meetings during the reporting period, ensuring compliance with governance procedures[26]. - The company has not engaged in any non-operational fund occupation by controlling shareholders or related parties[31]. - The company has not proposed a cash profit distribution plan despite having positive distributable profits for shareholders[184]. - The company has not reported any objections from the supervisory board regarding risk supervision during the reporting period[200]. - The company has not reported any dissenting opinions from directors on company matters[196]. Research and Development - The company is focusing on technological innovation to address challenges in coal mining, including projects aimed at reducing subsidence in mining areas[51]. - Research and development expenses amounted to CNY 16,993.17 million, a decrease of 12.08% compared to the previous year, primarily due to reduced coal sales revenue[127]. - The total R&D investment was CNY 169,931,651.37, accounting for 2.92% of total operating revenue[129]. - The company has 482 R&D personnel, representing a significant investment in innovation and development[129]. Market Dynamics - Coal production in China reached 4.71 billion tons in 2023, a 3.4% increase from the previous year, indicating a growing supply capacity[53]. - Coal imports surged by 61.8% year-on-year to 470 million tons in 2023, reflecting increased demand for coal[53]. - The company reported a significant increase in imported coal due to zero tariff policies and price advantages, contributing to a relatively loose supply-demand balance in the coal market[75]. - The company's coal production was 9.13 million tons, and coal sales reached 9.18 million tons during the reporting period[95]. - The gross profit margin for coal mining and sales was 18.93%, a decrease of 27.86 percentage points year-on-year[102]. - Revenue from sales in Henan Province was 3.55 billion RMB, down 38.30% year-on-year, while revenue from outside Henan was 1.67 billion RMB, down 24.25%[104]. Employee and Management - The total number of employees in the parent company is 16,662, and in major subsidiaries, it is 7,842, resulting in a total of 24,504 employees[178]. - The company conducted a total of 38,995 training sessions in 2023, including 3,189 for management enhancement and 19,517 for safety training[181]. - The company has implemented a performance-based salary system linked to various operational metrics, including profit, safety, and production efficiency[180]. - The total remuneration for directors, supervisors, and senior management increased by 1.3859 million yuan compared to 2022, primarily due to the distribution of performance bonuses for 2022, which were higher than those in 2021[168]. - The company’s management team includes individuals with extensive experience in various sectors, enhancing its operational capabilities[166]. Strategic Acquisitions and Investments - The company transferred 100% equity of Alar YN Investment Co., Ltd. to Daya Energy, which included high-quality coal assets, reducing competition with Henan Energy[159]. - The company completed a strategic acquisition, enhancing its market position and expected to generate 9.11 million in synergies[148]. - The company is investing heavily in R&D, with a budget allocation of 134.51 million for new technologies and product development[148]. - Market expansion efforts include entering two new regions, projected to contribute an additional 50 million in revenue[149]. - A new product line is set to launch in Q2 2024, anticipated to capture a 10% market share within the first year[149].

河南大有能源股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况 专项核查意见 希会其字（2024）0111 号 Xigema Cpas(Special General Partnership) 希会其字(2024) 0111 号 (一) 注册会计师资质证明 2023 年度营业收入扣除情况 专项核查意见 (二) 会计师事务所营业执照 (三) 会计师事务所执业证书 目 录 21 | 一、专项核查意见 : | | --- | | 二、营业收入扣除情况表 (3) | | 三、证书复印件 | 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) 我们认为,贵公司编制的扣除表在所有重大方面按照相关规定编制，公允反 映了贵公司营业收入扣除情况。 本核查意见是根据证券监管机构的要求出具,不得用作其他用途。由于使用 不当所造成的后果,与执行本业务的注册会计师和会计师事务所无关。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.vov.rn (此页无正文,为《河南大有能源股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况专 项核查意见》希会其字(2024)0111 号签字盖章页) 希格玛会计师事务 中国 中国注册会计师 ...

河南大有能源股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范董事和高级管理人员的选聘工作,优化董事会组成, 完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《河南大有能源股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定,公司设立董事会提名委员会 （以下简称"提名委员会"）,并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作 机构,主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、 高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并向董事会提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成,独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、半数以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名,并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名,由独立董事委员担任,负责主持 委员会工作；召集人在委员内选举,并报请董事会批准。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选 可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务,则自动失去委员资格, 并由委员会根据本工作细则的规定补足委员人数。 第三章 ...

河南大有能源股份有限公司 关于阿拉尔豫能投资有限责任公司 2021-2023 年度业绩承诺实现情况 专项审核意见 希会审字(2024)2522 号 目 录 一、专项审核意见................................... (1-2) 二、收购资产业绩承诺实现情况的专项说明 ....... (3-4) 三、证书复印件 (一) 注 册 会 计 师 资 质 证 明 (二)会计师事务所营业执照 (三) 会计师事务所执业证书 二、注册会计师的责任 k 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General Partnership) 希会审字(2024)2522 号 河南大有能源股份有限公司 关于阿拉尔豫能投资有限责任公司 2021-2023 年度业绩承诺实现情况 专项审核意见 河南大有能源股份有限公司全体股东; 我们接受委托,审计了河南大有能源股份有限公司（以下简称"贵公司"） 2023年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表,以及财务报表附注。在 ...

河南大有能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （马家昱） 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公 司独立董事工作制度》等相关规定和要求，本人在 2023 年的工作中， 勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护 了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度本人履行职责 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 马家昱：1974 年 4 月生，中共党员，硕士研究生学历。现为河 南财经政法大学民商经济法学院副教授，河南财经政法大学国有资产 管理合规研究中心负责人，河南省国有资产管理委员会聘任外部董事， 中共河南省委政法委案件评查员，河南省财政厅政府和社会资本合作 2023 年 8 月任职以来，本人参加公司召开的股东大会会议 1 次、 董事会会议 4 次，本人均亲自出席会议，未出现缺席或连续两次未亲 自出席董事会会议的情况。本人对审议的董事会各项议案均投出赞成 票，未出现反对或弃权的情况。 （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 2023 年，本人参加审计委员会会议 1 次、提名委员会会议 1 次。 1 ...

经2020年年度股东大会批准，公司与财务公司签订了为期三年的 《金融服务协议》，因3年合同期限即将届满，公司拟与财务公司重 新签订《金融服务协议》。 证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2024-013 号 河南大有能源股份有限公司 重新签订《金融服务协议》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）拟与河南能 源集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）重新签订《金融服务 协议》，本事项构成关联交易。 ● 本次关联交易事项已经公司董事会审议通过，尚需提交公司 股东大会审议。 一、关联交易基本情况 （一）关联交易概述 （二）关联交易履行的审议程序 1.2024 年 3 月 29 日，公司召开第九届董事会第六次会议，审议 通过了《关于重新签订<金融服务协议>的议案》，关联董事回避了表 决。 2.本议案在提交本次董事会审议前，已经公司第九届董事会第一 次独立董事专门会议审议通过。 3.本事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议， ...

河南能源集团财务有限公司 2023 年度风险持续评估报告 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）根据《关于规 范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》及《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》的相关要求，审 阅了河南能源集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）经审计的 2023 年度财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行 了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 河南能源集团财务有限公司是河南能源集团有限公司的控股子 公司，为中国银行保险监督管理委员会批准设立的非银行金融机构。 企业名称：河南能源集团财务有限公司 （一）控制环境 企业性质：其他有限责任公司 法定代表人：棘军 注册资本：440,000 万元 统一社会信用代码：91410000171108243P 金融许可证机构编码：L0099H241010001 住所： 郑州市郑东新区 CBD 商务西三街(国龙大厦)17 层 经营范围：(一)吸收成员单位的存款;(二)办理成员单位贷 款;(三)办理成员单位票据贴现;(四)办理成员单位资金结算与收 付;(五)提供成员单位委托货款、债券承销、非融资性保函、财务 ...

河南大有能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 1 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委 员资格，并由董事会根据本工作细则的规定补足委员人数。 第八条 薪酬与考核委员会下设薪酬与考核工作组，专门负责提 供公司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬 与考核委员会会议并执行薪酬与考核委员会的有关决议。薪酬与考核 工作组组员由薪酬与考核委员会指定公司内部人员担任。 第三章 职责权限 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（不含独立董事）及高级管理 人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《河南大有能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有 关规定,公司设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委 员会"）,并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专 门工作机构，主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考 核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并向董事会 ...

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2024-008 号 河南大有能源股份有限公司 第九届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日以通讯方式召开了第九届董事会第六次会议，本次会议通知于 2024 年 3 月 26 日以邮件方式发出。本次会议应出席的董事 11 名， 实际出席的董事 11 名，本次会议由公司董事长任春星主持，公司监 事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。会议审议并通过了 以下议案（其中：议案 8、9、10、17 涉及关联交易事项，关联董事 回避了表决，仅独立董事表决）： 表决结果为：同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 2、关于《河南大有能源股份有限公司 2023 年度总经理工作报告》 的议案 表决结果为：同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 1、关于《河南大有能源股份有限公司 202 ...