晋西车轴股份有限公司董事会审计委员会实施细则 晋西车轴股份有限公司董事会 审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为提高晋西车轴股份有限公司（以下简称"公司"）公司治理水平， 规范公司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司治理 准则》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股 票上市规则》《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、公司《章程》及其他 有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会报 告工作。 第三条 审计委员会成员应保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤 勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控 制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司应当为董事会审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或 者机构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。 审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 审计委员会认为必要的 ...

第三条 战略与ESG委员会成员由三至五名董事组成，其中应至少包括一名 独立董事。 晋西车轴股份有限公司董事会战略与 ESG 委员会实施细则 晋西车轴股份有限公司 董事会战略与ESG委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应晋西车轴股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，提升公司环境、社会和治理（以下简称 "ESG"）管理水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》、公司《章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略与 ESG委员会（以下简称"战略与ESG委员会"），并制定本实施细则。 第二条 董事会战略与ESG委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工 作机构，主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策和ESG等重要事项进行研 究并提出建议。 第二章 人员组成 第四条 战略与ESG委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，由董事会选举产生。 第五条 战略与ESG委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。 第六条 战略与ESG委员会任期与董 ...

晋西车轴股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范晋西车轴股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职程序， 确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》、上海证券交易所《股票上市规则》《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规以 及公司《章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解除 职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律、法规、监管规定及公司《章程》 的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事离职包括任期届满未连任、主动辞职、被解除职务、退休 及其他导致董事实际离职的情形。 第五条 公司董事可在任期届 ...

晋西车轴股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度 晋西车轴股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范晋西车轴股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓 与豁免行为，依法合规履行信息披露义务，保护公司和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票 上市规则》）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管 理规定》等法律法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》等相关规定，制定 本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和上海证券交易所规定或者要求 披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事 项，履行内部审核程序后实施。 第二章 暂缓与豁免信息的适用情形 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 ...

晋西车轴股份有限公司董事会薪酬和考核委员会实施细则 晋西车轴股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全晋西车轴股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度,完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》、公司《章程》及其他有关规定,公司特 设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本实施细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及公司《章程》 规定的其他高级管理人员。 第三章 职责权限 1 晋西车轴股份有限公司董事会薪酬和考核委员会实施细则 第九条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核 标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列 事项向董事会提出建议： 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成 ...

（一）符合诚实信用的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益原则； 晋西车轴股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范晋西车轴股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行为， 提高公司规范运作水平，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》、上海证券交易所《股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公 司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规及公司《章程》的相 关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （三）关联方如享有股东会表决权，除特殊情况外，应当回避表决； （四）在董事会就该事项进行表决时，与关联方有任何利害关系的董事应当 回避； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估师、独立财务顾问。 （六）独立董事对重大关联交易需明确发表独立意见。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面合同或协议，并应当遵循 平等、自愿、等价、有偿的原则，合同或协议内容应明确、具体。公司应将该合 同或协议的订立、 ...

晋西车轴股份有限公司独立董事工作制度 晋西车轴股份有限公司 第五条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事： 第一条 为进一步完善晋西车轴股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职， 切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》和公司《章程》等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 如发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。 任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要 时应当提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规和公司《章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决 ...

晋西车轴股份有限公司募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范晋西车轴股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使 用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所《股 票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及公 司《章程》的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第四条 公司财务部应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资 金的支出情况和募集资金项目的投入情况。 公司审计与风险管理部应当至少每半年对募集资金的存放与使用情况检查 一次，并及时向审计委员会报告检查结果。 公司审计委员会认为公 ...

（一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自律 监管规则以及公司《章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工作。 （二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，协同公司各 业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作。 （三）科学性原则：公司应当遵循上市公司市值管理规律进行科学管理，科 学研判影响公司投资价值的关键性因素，以提升上市公司质量为基础开展市值管 理工作。 （四）常态性原则：公司应当及时关注资本市场及公司股价动态，常态化主 动持续跟进开展市值管理工作。 晋西车轴股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强晋西车轴股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理，切实 推动公司投资价值提升，增强投资者回报，维护投资者利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司监管指引第 10 号——市值管理》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及公司《章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指以提高公司质量为基础，为提升公司投 资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第 ...

晋西车轴股份有限公司信息披露事务管理制度 晋西车轴股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强晋西车轴股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露事务 管理工作，确保公司信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性及完整性，保 护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理 办法》、上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——信 息披露事务管理》和公司《章程》等法律、法规和规范性文件要求，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指将可能对公司股票或其他证券及其衍 生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内、通 过规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布，并按规定报送证券监管部门和上 海证券交易所（以下简称"上交所"）。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； 第二章 信息披露的基本原则 第四条 公司设证券部作为信息披露事务管理部门 ...