立信会计师事务所(特殊普通合伙) do china shu lun pan certified public accountants i 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA12403 号 克劳斯玛菲股份有限公司全体股东: 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是克劳斯董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内控审计报告 第1页 立信会计师事务所(特殊普通合伙) bdo china shu lun pan certified public accountants llP 四、 财务报告内部控制审计意见 按照《企业内部控 ...

二、未弥补亏损主要原因 公司截至 2023 年 12 月 31 日的未弥补亏损，系公司及其前身自 2006 年至今 经营结果累计而成。 证券代码：600579 证券简称：克劳斯 编号：2024-016 克劳斯玛菲股份有限公司 关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）出具的审计报 告，克劳斯玛菲股份有限公司（以下简称"公司"）截至 2023 年 12 月 31 日合并 报表未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一，具体内容如下： 一、情况概述 根据立信出具的审计报告，公司截至 2023 年 12 月 31 日合并报表未弥补亏 损为-5,403,640,289.62 元人民币，实收股本为 496,491,159 元人民币，未弥补亏损 金额超过实收股本总额三分之一。根据《公司法》和《公司章程》的相关规定， 本事项需提交公司股东大会审议。 份回购替代分红方式承诺，回购金额 905 万元人民币（不含交易费用），回购并 注销公司股份 ...

时间范围 环境、社会与治理(ESG)报告 年度 本报告为年度报告，报告期间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，部分内容超出此范围。 ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT 组织范围 股票简称：克劳斯 股票代码：600579 上海证券交易所发行上市 除特别指出外，本报告包括克劳斯及所属子公司。 报告说明 本报告展示克劳斯玛菲股份有限公司（以下简称"克劳斯"、"公司"或"我们"）2023 年践行 ESG 理念所做出的努力及取得的绩效， 旨在加强与利益相关方的沟通和联系，回应各方的关切和期望。 称谓说明 | 简称 | | 全称 | | --- | --- | --- | | 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 | | 国务院国资委 | 指 | 国务院国有资产监督管理委员会 | | 上交所 | 指 | 上海证券交易所 | | 中国中化 | 指 | 中国中化控股有限责任公司 | | 克劳斯 / 公司 / 我们 | 指 | 克劳斯玛菲股份有限公司 | | 天华院 | 指 | 天华化工机械及自动化研究设计院有限公司 | | 中化橡 ...

证券代码：600579 证券简称：克劳斯 编号：2024-015 克劳斯玛菲股份有限公司 第八届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 克劳斯玛菲股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第八次会议通 知及相关议案于 2024 年 4 月 16 日以邮件形式发出，会议于 2024 年 4 月 26 日 在公司 511 会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席监事 3 人，实际出 席监事 3 人，会议的召集、召开和表决符合《公司法》等法律法规以及《克劳斯 玛菲股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求。与会监事经认 真审议，表决通过了以下议案，形成如下决议： 一、审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 根据《公司章程》等相关规定，公司监事会编制了《克劳斯玛菲股份有限公 司 2023 年度监事会工作报告》。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过了《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》 公司 ...

关于对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》的规定，克劳斯玛 菲股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就在任独立董事 何斌辉先生、马战坤先生、孙凌玉女士的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 一、独立董事独立性自查情况 克劳斯玛菲股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》相关规定，公司独 立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交 了董事会。自查结果显示，公司独立董事均符合《上市公司 独立董事管理办法》第六条的独立性要求，不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的情形，能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际 控制人等单位或者个人的影响。 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经公司独立董事何斌辉先生、马战坤先生、孙凌玉女士 自查及在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均能够 胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公 司以及主要股东之间不存在妨碍其进行独立客观判断的关 1 系，不存在影响独立董 ...

关于京劳斯玛菲股份有限公司 2023 年度 涉及财务公司关联交易的专项说明 信会师报字[2024]第 ZA12398 号 克劳斯玛菲股份有限公司全体股东: 我们审计了克劳斯玛菲股份有限公司(以下简称"克劳斯")2023 年度的财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并及母公司资产负债 表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 26 日出具了报告号为信会师报字|20241第 ZA12397 号的无保留意 见审计报告。 克劳斯管理层根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司 与企业集团财务公司业务往来的通知》(证监发(2022)48 号)和 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 -- 交易与关联交 易》的相关规定编制了后附的克劳斯 2023 年度涉及财务公司关联交 易汇总表(以下简称"财务公司关联交易汇总表")。 编制财务公司关联交易汇总表并确保其真实、准确、完整是克劳 斯管理层的责任。我们将财务公司关联交易汇总表所载信息与我们审 计克劳斯 2023 年度财务报表时所审核的会计资料及已审计财务报表 ...

证券代码：600579 证券简称：克劳斯 公告编号：2024-018 克劳斯玛菲股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1.本次回购股份方案尚需提交股东大会以特别决议形式审议通过，存在未能获 得股东大会审议通过的风险； 2.本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购方案价格上限，导 致回购方案无法实施或只能部分实施的风险； 3.本次回购股份存在所需资金未能及时到位，导致回购方案无法按计划实施的 风险； 关于以集中竞价方式回购股份替代分红的方案 4.本次回购股份存在公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司董 事会决定终止本次回购方案等事项发生，导致回购方案无法顺利实施的风险； 5.本次回购股份存在公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化等 原因，导致可能根据规则变更或终止回购方案的风险。 一、 回购方案的审议及实施程序 2024 年 4 月 26 日，公司召开第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于拟 执行以股份回购方式替代分红的承诺的议案》。本次回购股份方案尚需 ...

证券代码：600579 证券简称：克劳斯 编号：2024-020 克劳斯玛菲股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 交易情况概述 （一）交易目的 鉴于公司及合并报表范围内子公司在日常经营过程中涉及跨境贸易等国际 业务，并发生外币收支业务，为减小和防范汇率风险，公司及子公司拟以业务经 营为基础，开展外汇衍生品交易业务。 （二）交易金额 根据公司实际生产经营情况，预计使用不超过 5.2 亿欧元（或等值人民币） 开展外汇衍生品交易业务，上述额度范围内资金可循环使用，具体交易金额将授 1 交易目的：防范汇率波动风险，降低汇率波动影响。 交易品种：包括外汇远期结售汇业务、外汇掉期业务、外汇期权业务等外汇 衍生品交易业务。 拟投入金额：不超过 5.2 亿欧元（或等值人民币）。 已履行的审议程序：已经克劳斯玛菲股份有限公司（以下简称"公司"）第八 届董事会第十次会议、第八届监事会第八次会议审议通过《关于公司开展外 汇衍生品交易及其可行性分析报告的议案》。该议案尚需 ...

公司代码：600579 公司简称：克劳斯 克劳斯玛菲股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 克劳斯玛菲股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致 ...

公司代码：600579 公司简称：克劳斯 克劳斯玛菲股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于 ...