上海万业企业股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二五年八月 上海万业企业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"）对募集资 金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、股东、债权人 及全体员工的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行注册管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则 》"）、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《上海万业 企业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权 激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他公开发行募 集文件所列用途专款专用，不得擅自改变用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影 响募集 ...

投资者关系管理制度 二〇二五年八月 上海万业企业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和 潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和 认同，促进公司与投资者之间长期稳定的良性关系，提高公司的核心竞争力和投资 价值，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券 交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》等法律、法规、规范性文件和《上海万业企业股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 上海万业企业股份有限公司 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公司 的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司管理层应高度重视投资者关系工作，负责投资者关系管理的工作 人员可以列 ...

上海万业企业股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年八月 上海万业企业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民 共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第 8 号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件 及《上海万业企业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保，不包括为自身债务提供担保。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、 保函等。 第五条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批准，下属 子公司或分公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。公司对外担保应当遵 循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第六条 公司做出的任何担保行为，必须经股 ...

第一条 为提高上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平，规 范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，进一步明确董事会秘书职责及 其分管的工作部门，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上市公司信息披露管理办法》 等法律、法规、规范性文件和《上海万业企业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）规定，制定本工作制度。 上海万业企业股份有限公司 董事会秘书工作制度 二〇二五年八月 上海万业企业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉 地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，负责以公司名 义办理信息披露、公司治理、股权管理等相关职责范围内的事务。 第二章 聘任及离职 第四条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需 ...

上海万业企业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失 误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现上海万业企业股份有限公司（以下 简称"公司"）资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件及《上 海万业企业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本 制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司在境内外进行的下列以实现战略协 同、获取投资收益或资产保值增值的行为： 上海万业企业股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年八月 （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （四）股票、基金投资； （五）债券、委托贷款及其他债券投资； （六）其他投资。 第三条 投资管理应遵循的基本原则： （一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨； （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促进 股东价值最大化； （三）有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于防范经营风险， 提高投资收益，维护股东权益； （二）部分或全部收购其他境内、外 ...

上海万业企业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年八月 上海万业企业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为完善上海万业企业股份有限公司(以下简称"公司") 的内幕信息 管理制度，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公 司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等有关法律、法规的规定及《上海万业企业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《上海万业企业股份有限公司信息披露事务管理 制度》（以下简称"《公司信息披露事务管理制度》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会负责内幕信息管理，并保证内幕信息知情人档案真实、准 确和完整，董事长是主要责任人，董事会秘书负责组织和协调公司内幕信息管理的 具体工作，资本市场中心负责内幕信息的日常管理工作。董事长与董事会秘书应当 对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 （一）公司的经营 ...

上海万业企业股份有限公司 信息披露管理制度 第一条 为加强对上海万业企业股份有限公司 （以下简称"公司"）及子公 司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》 、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》") 、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、 重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及为 前述主体提供服务的中介机构及其相关人员，以及法律法规规定的对上市、信息 披露、停复牌、退市等事项承担相关义务等法律、行政法规和中国证监会规定的 其他承担信息披露义务的主体。 第三条 本制度所称"信息"，指根据法律、法规和规范性文件及上海证 券交易所其他相关规定应当披露的，对公司股票及其衍生品种交易价格可能或 者已经产生较大影响的信息。 第四条 本制度所称"披露"，是指信息披露义务人按法律、法规和规范 性文件及上海 ...

上海万业企业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生,优化董事会组成,完善公司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海万 业企业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关规定，特制定 本实施细则。 上海万业企业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 二〇二五年八月 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构, 按照公司章程和董事会授权履行职责，主要负责对公司董事和高级管理人员的人 选、选择标准和程序提出建议，对董事会负责。 第四条 资本市场中心承担提名委员会的工作联络、会议组织、材料收集和 档案管理等日常工作，相关部门应当给予配合。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成,其中独立董事应当过半数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名,并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员担任,负责 主持委员会工作；主任委 ...

上海万业企业股份有限公司 独立董事制度 二〇二五年八月 上海万业企业股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是 中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运 作》"）等法律、法规、规范性文件和《上海万业企业股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 ...

二〇二五年八月 上海万业企业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度, 完善公司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》、《上海万业企业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他相关规定，特制定本实施细则。 上海万业企业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 按照公司章程和董事会授权履行职责，主要负责制定公司董事及高级管理人员的 考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方 案，对制定股权激励方案进行研究和建议，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司支取薪酬的正副董事长、董事；高级管 理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、首席财务官及由总裁提请 董事会认定的其他高级管理人员。 第四条 资本市场中心承担薪酬与考核委员会的工作联络、会议组织、材料 收集和档案管理等日常工作，相关部门应 ...