国浩律师（上海）事务所 关 于 上海先导基电科技股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划（草案） 的 法律意见书 上海市山西北路 99 号苏河湾中心 25-28 楼 邮编：200085 25-28/F, Suhe Centre, 99 North Shanxi Road, Jing'an District, Shanghai, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2026 年 1 月 | 目 录 1 | | --- | | 释 义 2 | | 第一节 律师声明事项 4 | | 第二节 正文 5 | | 一、公司实施本次激励计划的主体资格 5 | | 二、 本次激励计划的主要内容及合法合规性 6 | | （一）关于本次激励计划的主要内容 6 | | （二） 关于本次激励计划激励对象的确定依据和范围 7 | | （三）本激励计划的股票来源、授予数量和分配情况 8 | | （四）本激励计划的有效期、授予日、解除限售安排和限售规定 9 | | （五） ...

上海先导基电科技股份有限公司 2026 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范实施上海先导基电科技股份有限公司 2026 年员工持股计划（以下 简称"本员工持股计划"），上海先导基电科技股份有限公司（以下简称"公司"）根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股 计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上 海先导基电科技股份有限公司公司章程》等规定，制定《上海先导基电科技股份有限 公司 2026 年员工持股计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划的参加对象 第二条 本员工持股计划的参加对象为公司根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海先导基电科技股份有限公司公司 章程》等规定，结合实际情况而确定。本员工持股计划的参加对象均于公司（含子公 司）任职，与公司（含子公司）签署劳动合同或聘用协议。 第三条 本员工持股计划的参加对象包括公司董事（不含独立董事）、高级管理人 员以及公司（含 ...

上海先导基电科技股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划考核管理办法 上海先导基电科技股份有限公司（以下简称"公司"）为持续推进长期激励 机制的建设，吸引和留住优秀人才，有效结合股东利益、公司利益和员工利益， 遵循收益与贡献对等的原则，推出 2026 年限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"）。 为保证本激励计划顺利实施，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》等规定，结合实 际情况，制定《2026 年限制性股票激励计划考核管理办法》（以下简称"本办 法"）。 一、考核目的 建立和完善激励约束机制，确保本激励计划顺利实施，促进公司发展战略和 经营目标实现。 二、考核原则 考核评价工作坚持公正、公开、公平的原则，与激励对象的绩效紧密挂钩， 发挥良好的激励与约束作用。 三、考核对象 本办法适用于本激励计划确定的激励对象，包括公司董事、高级管理人员以 及公司（含子公司）其他核心员工，不包括公司独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 四、考核机构 公司董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织考核评价工作，公司董 ...

2026 年员工持股计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600641 证券简称：先导基电 公告编号：临 2026-006 上海先导基电科技股份有限公司 重要内容提示： | 预计参与员工持股计划 | 预计参与对象范围：包括公司董事（不含独立董事）、 | | --- | --- | | 对象范围及人数 | 高级管理人员以及公司（含子公司）其他核心员工 | | | 预计参与人数：182 人 | | 董事、高管参与认购情况 | 是否有董事、高管参与认购 ☑是 □否 | | | 董高参与认购人数：5 人，认购份额占比：29.66% | | 员工持股计划资金来源 | □员工薪酬：_____________ | | 及规模 | ☑自筹资金：不超过 元 190,480,544 | | | □其他：_____________ | | | 股 ☑公司回购股票：不超过 19,556,524 | | 员工持股计划股份来源 | □二级市场购买：_____________ | | 及预计规模 | □认购向特定对 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 上海先导基电科技股份有限公司 2026 年员工持股计划 的 法律意见书 上海市山西北路 99 号苏河湾中心 25-28 楼 邮编：200085 25-28/F, Suhe Centre, 99 North Shanxi Road, Jing'an District, Shanghai, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2026 年 1 月 | 目 | 录 1 | | --- | --- | | 释 | 义 2 | | 第一节 | 律师声明事项 4 | | 第二节 | 正文 5 | | 一、公司实施本次员工持股计划的主体资格 | 5 | | 二、 | 本次员工持股计划的合法合规性 6 | | （一）本次员工持股计划的基本原则 | 6 | | （二）本次员工持股计划的主要内容 | 6 | | 三、本次员工持股计划涉及的法定程序 | 8 | | （一）已履行的程序 | 8 | | （二）尚待履行的程序 9 | | | ...

证券代码：600641 证券简称：先导基电 公告编号：临 2026-007 全体与会职工代表一致同意公司实施 2026 年员工持股计划。 特此公告。 上海先导基电科技股份有限公司董事会 2026 年 1 月 24 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海先导基电科技股份有限公司（以下简称为"公司"）2026 年第一次职工代表大会于 2026 年 1 月 22 日召开。本次会议符合《中 华人民共和国公司法》《上海先导基电科技股份有限公司公司章程》 的有关规定，会议的召集、召开程序及作出的决议合法、有效。 经全体与会职工代表讨论，就公司 2026 年员工持股计划事宜作 出如下决议： 公司 2026 年员工持股计划符合有关法律、法规及规范性文件的 规定，遵循依法合规、自愿参与、风险自担的基本原则，在实施员工 持股计划前已充分征求员工意见，不存在损害公司及全体股东利益的 情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的 情形。 公司实施 2026 年员工持股计划有利于深化公司激励体系，健全 公司长期、有效的 ...

证券简称：先导基电 证券代码：600641 （二）本员工持股计划的资金来源、股份来源、参加对象等要素均属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 （三）如参加对象的认购资金不足，本员工持股计划存在不能成立或低于预 计规模的风险。 上海先导基电科技股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案） 声明 公司及全体董事、高级管理人员保证本员工持股计划内容不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，对本员工持股计划内容的真实性、准确性、完整性承担 个别和连带的法律责任。 1 上海先导基电科技股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案） 风险提示 （一）本员工持股计划经公司股东会审议批准后方可实施，能否获得公司股 东会批准，存在不确定性。 上海先导基电科技股份有限公司 2026 年员工持股计划 （草案） 二〇二六年一月 （四）公司将按规定及时披露本员工持股计划进展情况，敬请广大投资者谨 慎决策，注意投资风险。 2 上海先导基电科技股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案） （二）本员工持股计划遵循依法合规、自愿参加、风险自担的原则，不存在 以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形。 （三）本员工持股计划的股票来源为公 ...

证券代码：600641 证券简称：先导基电 公告编号：临 2026-008 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东会类型和届次 2026年第一次临时股东会 (二) 股东会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网 络投票相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 上海先导基电科技股份有限公司 关于召开2026年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 召开的日期时间：2026 年 2 月 10 日 14 点 00 分 召开地点：上海市徐汇区龙华路 2696 号龙华万科 T4 办公楼 2F 会议室 股东会召开日期：2026年2月10日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网 络投票系统 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2026 年 2 月 10 日 至2026 年 2 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9: ...

上海先导基电科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会 上海先导基电科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会 二、拟参与本员工持股计划的人员符合《关于上市公司实施员工持股计划 试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等规定，符合本员工持股计划规定的参加对象范围，主体资格合法、有效。 三、本员工持股计划实施有利于健全公司的激励与约束机制，充分调动员 工的工作积极性与创造性，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东 利益的情形，不存在公司以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。 2026 年 1 月 23 日 关于 2026 年员工持股计划相关事项的核查意见 上海先导基电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核 委员会对 2026 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）相关事项发表 核查意见如下： 一、本员工持股计划公告前，已召开职工代表大会充分征求员工意见，本 员工持股计划的制定内容及实施程序符合《关于上市公司实施员工持股计划试点 的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等规 定。 ...

证券代码：600641 证券简称：先导基电 公告编号：临 2026-003 上海先导基电科技股份有限公司 第十二届董事会2026年第一次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海先导基电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2026 年 1 月 16 日以邮件形式向全体董事发出召开第十二届董事会 2026 年第一次临时会议的通知，并于 2026 年 1 月 20 日发出补充通 知，会议于 2026 年 1 月 23 日以通讯方式召开。会议由董事长朱世会 先生主持，会议应到董事 9 名，出席并参加表决董事 9 名，公司高管 列席了会议。本次会议的通知、召开符合《公司法》及《公司章程》 的规定。会议经审议通过决议如下： 一、审议通过《关于调整回购股份用途的议案》； 为提高员工的凝聚力和公司的竞争力，公司结合实际情况对已回 购股份用途进行调整，将原"为维护公司价值及股东权益，公司所回 购股份将按照有关规定用于后续出售"变更为"用于实施股权激励或 员工持股计划"。 表决结果：同意 9 票，反对 0 ...