上海万业企业股份有限公司 公司章程 （本次修订尚须公司 2023 年年度股东大会审议通过） 2024 年 4 月 25 日 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | 第五章 | 董事会 | 16 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 | 22 | | 第七章 | 监事会 | 23 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 25 | | 第九章 | 通知和公告 | 28 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 29 | | 第十一章 | 修改章程 | 31 | | 第十二章 | 附则 | 31 | 第一章 总则 公司经上海市人民政府[沪府办 1991] 批字[105] 号文批准，于 1991 年 10 月 28 日以募集方式设立，并在上海市市场监督管理局注册登记，取得营 业执照，营业执照号（统一社会信用代码）为 91310000132204523K。 英文全称：Shanghai Wanye Enterprises Co ...

上海万业企业股份有限公司 独立董事制度 二〇二四年四月 上海万业企业股份有限公司 独立董事制度 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是 中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运 作》"）等法律、法规、规范性文件和《上海万业企业股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真 履行职责，在董事会中发挥参与 ...

内部控制审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mef.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mcf.xgv.cn）"进行查 内部控制审计报告 众会字(2024)第 04450 号 上海万业企业股份有限公司 2023 年度 上海万业企业股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了上海万 业企业股份有限公司(以下简称"万业企业")2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的 规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是万业企业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当,或对控制 ...

上海万业企业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（夏雪） 2023年度，本人作为上海万业企业股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小 股东利益的原则，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、法规和《上海万业企业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《上海万业企业股份有限公司独立董事制度》（以下简 称"《独立董事制度》"）等相关规定及要求，积极出席公司相关会 议，仔细审议各项议案，审慎、认真、勤勉地履行独立董事职责，并 按规定对公司相关事项发表了客观、公正的独立意见，切实维护了公 司的整体利益。现就本人2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领 域积累了丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如 下： 夏雪，中共党员，1968年1月出生，中国国籍，无境外永久居留 权，华东政法大学法学博士。本人在证券市场监管、上市公司治理、 证券法律制度研究等方面，拥有扎实的理论功底和丰富的实践经 ...

证券代码：600641 证券简称：万业企业 公告编号：临 2024-026 上海万业企业股份有限公司 关于公司第一期员工持股计划预留授予部分份额解 锁条件成就暨锁定期届满的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第十一届董事会第八次会议、第十一届监事会第八次会 议，审议通过了《关于公司第一期员工持股计划预留授予部分份额解 锁条件成就的议案》，具体情况如下： 一、本员工持股计划的实施进展 公司于 2021 年 4 月 26 日召开的第十届董事会第十一次会议、第 十届监事会第十一次会议，于 2021 年 6 月 23 日召开的 2020 年年度 股东大会审议通过了《关于<上海万业企业股份有限公司第一期员工 持股计划（草案）及其摘要的议案>》和《关于<上海万业企业股份有 限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》，同意公司实施第一 期员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）。具体详见公司于 2021 年 4 月 28 日、2021 年 ...

上海万业企业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（JAY JIE CHEN（陈捷）） 2023年度，本人作为上海万业企业股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小 股东利益的原则，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、法规和《上海万业企业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《上海万业企业股份有限公司独立董事制度》（以下简 称"《独立董事制度》"）等相关规定及要求，积极出席公司相关会 议，仔细审议各项议案，审慎、认真、勤勉地履行独立董事职责，并 按规定对公司相关事项发表了客观、公正的独立意见，切实维护了公 司的整体利益。现就本人2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领 域积累了丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如 下： JAY JIE CHEN（陈捷），1960年出生，美国国籍，拥有境外永久 居留权，毕业于斯坦福大学材料物理专业，硕士研究生学历， 1978-1982年就 ...

证券代码：600641 证券简称：万业企业 公告编号：临 2024-019 本议案已经董事会审计委员会审议通过。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体详见公司同日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露 的相关公告。 二、 审议通过《2024 年第一季度报告》； 本议案已经董事会审计委员会审议通过。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体详见公司同日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披 露的相关公告。 上海万业企业股份有限公司 第十一届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 4 月 15 日以邮件形式向全体董事发出召开第十一届董事会第八次 会议的通知，会议于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯方式召开。会 议由董事长朱旭东先生主持，会议应到董事 8 名，出席并参加表决董 事 8 名，公司监事和高管列席了会议。本次会议的通知、召开符合《公 司法 ...

上海万业企业股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二四年四月 上海万业企业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《上海万业企业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司应尽量避免或减少与关联人之间的关联交易，并应当积极通过 资产重组、公开招标等方式减少关联交易。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易的 披露应当遵守《股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 准则第 2 号——年度报告的内容与格式》的规定。定期报告中财务报告部分的 关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准则第 36 号——关联方披露》的 规定。 第二章 关联人 第 ...

证券代码：600641 证券简称：万业企业 公告编号：临 2024-027 上海万业企业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 召开的日期时间：2024 年 6 月 26 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区张杨路 1587 号八方大酒店 4 楼第一 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年6月26日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 26 日 至 2024 年 6 月 26 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 ...

上海万业企业股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年四月 上海万业企业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议 事程序，保证董事会落实股东大会决议，提高董事会的工作效率和科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件及《上海万业企业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，制定本议事规则。 第二章 董 事 第二条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （七）法律、行政法规或《公司章程》规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任 职期间出现本条情形的，公司解除其职务。 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未 逾5年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的 ...