杭州天目山药业股份有限公司委托理财管理制度 杭州天目山药业股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州天目山药业股份有限公司（以下简称"公司"）的 委托理财交易行为，提高资金运作效率，有效控制风险，维护公司及股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律、法 规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策、法律、法规及规范性 文件允许的情况下，公司在能有效控制投资风险的前提下，以提高资金使 用效率、增加现金收益为原则，委托商业银行、证券公司、基金公司、信 托公司等金融机构进行短期、低风险投资理财的行为。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围的所有公司的委托理财管 理。公司进行委托理财时，应当严格按照本制度规定的审批权限、决策程 序、信息披露等要求执行。子公司进行委托理财前须向公司财务管理中心 提交申请，并根据本制度要求报经审批，未经批准不得进行任何理财活动。 第二章 委托理财原则 ...

杭州天目山药业股份有限公司重大信息内部报告制度 重大信息内部报告制度 杭州天目山药业股份有限公司 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范杭州天目山药业股份有限公司(以下简称"本公司"或 "公司")的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传 递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简 称"《股票上市规则》"）、《杭州天目山药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《公司信息披露事务管理制度》等有关规 定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可 能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照 本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息 向董事长和董事会秘书报告并告知董事会办公室的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"系指按照本制度规定负 有报告义务的有关人员或公司，包括但不限于： (一)公司董事、高级管理人员、各部门 ...

第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范杭州天目山药业股份有限 公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险， 确保公司资产安全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保或对外担保是指公司以第三人身份为债务人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务 或承担责任的行为。包括公司对控股子公司的担保。公司控股子公司对外 提供担保的，视同公司提供担保，计入公司对外担保总额。担保方式包括 但不限于保证、抵押或质押。具体种类包括银行借款担保、银行开立信用 证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 以公司或其控股子公司名义进行的所有对外担保，均由公司 统一管理。未按照《公司章程》及本制度的规定经由公司董事会或股东会 批准，不得对外提供担保 ...

杭州天目山药业股份有限公司内幕知情人管理制度 杭州天目山药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范杭州天目山药业股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公 开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《杭州 天目山药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《杭州天 目山药业股份有限公司信息披露事务管理制度》的相关规定，制定本 制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会授权董事会 秘书为公司内幕信息管理工作负责人，董事会办公室具体负责公司内 幕信息的日常管理工作。 第三条 本制度规定的内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工 作，未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内 ...

杭州天目山药业股份有限公司总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善杭州天目山药业股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，明确总经理职权、权限，根据中华人民共和国公 司法（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规 则》和《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规 以及《杭州天目山药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的规定，结合本公司实际，特制订本工作细则。 第二条 本细则适用人员范围为总经理经营班子成员，即总经理、 副总经理、董事会秘书、财务总监。 第三条 总经理主持公司日常经营和管理工作，组织实施董事会决 议，对董事会负责。公司经理人员履行职权，应符合相关法律法规、 规范性文件和《公司章程》的规定，并遵守本细则的规定。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 公司设总经理一名，由董事长提名，并经董事会聘任或解 聘。总经理对董事会负责，履行《公司章程》规定的职权。 第五条 总经理任职应当具备下列条件： 杭州天目山药业股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 8 月修订） 第六条 具有下列情形之一的人员不得担任公司总经理和高级管理 人员： （一）无民事行 ...

杭州天目山药业股份有限公司内部审计制度 杭州天目山药业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为建立健全杭州天目山药业股份有限公司（以下简称公司） 及其下属全资及控股子公司（以下简称"下属单位"）内部审计监督体 系，提升内部审计质量，充分发挥内部审计作用，根据《中华人民共和 国审计法》《企业内部控制应用指引》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—规范运作》《杭州天目山药业股份有限公司章程》等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指对公司及下属单位财务收支、经 济活动、内部控制、风险管理等，实施独立、客观的监督、评价和建议， 旨在完善治理、防范风险、增强信息披露可靠性，促进公司实现经营目 标。 第三条 公司及下属单位的经营活动、管理工作、财务收支及核算等 经济活动，依据本制度接受审计检查和审计监督。公司及下属单位的负 责人对本单位向内部审计部门提供的财务会计等资料的真实性、完整性 负责。 第四条 内部审计人员依法履行职责，受法律保护。内部审计部门和 内部审计人员从事内部审计工作，应当严格遵守有关法律法规、本制度 和内部审计职业规范，忠于职守，做到独立、客 ...

杭州天目山药业股份有限公司股东会议事规则 杭州天目山药业股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 8 月修订） 尚需提交 2025 年第三次临时股东大会审议 杭州天目山药业股份有限公司…………………………………………………………第 1 页 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内 行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第五条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构， 依法行使下列职权： 杭州天目山药业股份有限公司…………………………………………………………第 1 页 （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； 杭州天目山药业股份有限公司股东会议事规则 杭州天目山药业股份有限公司股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范杭州天目山药业股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）、 《上市 ...

杭州天目山药业股份有限公司财务管理制度 杭州天目山药业股份有限公司 财务管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 目的 为规范公司（包含各子分公司及控股公司）财务管理，强化内部控制， 保障资产安全，提高资金效益，维护股东权益，依据《公司法》《会计法》 《企业内部控制基本规范》等法律法规，制定本制度。 第二章 基本原则 统一领导、分级管理，实行股份公司财务总监垂直管理，统筹资金、 账务及内控；全面预算、过程控制，以预算为导向，强化事前计划、事中 监控、事后分析；权责明确、规范运作，明确各岗位职责权限，严格执行 内控管理要求；业财融合、数据驱动，推动财务与业务协同，运用信息化 手段提升管理效率。 第三章 组织体系 股份公司财务管理中心，承担财务管理、会计核算及报表合并分析、 资金管理（资金筹资和调配）、现金管理、成本管理和分析、财务预算（编 制、分析监督和平衡等）、税务筹划、风险管理、资产管理、资源共享和 调配等筹划、合同管理和印鉴管理等职能。 子分公司财务部，承担子分公司财务管理、会计核算、内部控制、预 算管理、成本管理、投融资等与股份公司财务管理中心对应的职能。子分 公司财务负责人向股份公司财务总监汇报 ...

杭州天目山药业股份有限公司印章管理办法 第二条 适用范围 本办法适用于公司及其子公司。 第三条 印章备案 公司及子公司的所有印章均要求在公安部门指定的刻制点进行刻制。 公章、法定代表人章、财务专用章、发票专用章、合同专用章需向当地公 安部门强制备案，未备案的印章不得使用，否则视为严重违反公司规章制 度，将按照公司相关制度规定进行处理。 其他涉及公司及子公司名称的印章，除当地公安部门不予备案的，均 要求主动向公安部门备案，相关印章的备案按当地公安部门的相关规定执 行。对于已经刻制的印章，能备案的及时备案，对于不能备案的，在印章 损坏或新刻制时，予以备案。 第四条 印章的分类与样式 杭州天目山药业股份有限公司 印章管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 目的 为规范杭州天目山药业股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司（含 控股子公司，以下统一简称"子公司"）的印章使用与管理，保证印章使用 的合法性、严肃性、安全性，明确公司印章管理要求，防范印章使用和管 理风险，特制定本办法。 业务章是指冠以公司或子公司单位名称，用于业务管理活动并明确专 门用途的印章，包括人力资源管理专用章、财务专用章、 ...

杭州天目山药业股份有限公司独立董事专门会议制度 杭州天目山药业股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善杭州天目山药业股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《杭州天目山药业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参与的会 议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司根据需要召开独立董事专门会议, 原则上应当于会 议召开前三日通知全体独立董事并提供相关资料和信息。如情况紧 急，需要尽快召开独立董事专门会议，经全体独立董事一致同意，可 免除前述通知期限要求。 第四条 会议通知包括以下内容： （一）会议日期和地点； 第七条 独立董事专门会议的表决, 实行一人一票。 第八条 独立董事专门 ...