杭州天目山药业股份有限公司对外投资管理办法 第一条 为规范杭州天目山药业股份有限公司（以下简称公司）投资的管 理，提高投资合规效益，降低投资风险，有效、合理地开展资金运作，保护 公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》等法律、法规、规范性文件，以及《杭州天目山药业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称投资，是指本公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、土地使用权、经评估后的实物或无形资产以法律、法规允许 的其他方式作价出资，对外进行的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含）的投资， 包括各种股票、债券、基金等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随 时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。 包括但不限于以下类型： （一） 公司独立兴办的企业或独立出资的经 ...

第一章 总则 第一条 为进一步建立健全杭州天目山药业股份有限公司（以下 简称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《杭州天目山药业股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细 则。 杭州天目山药业股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 杭州天目山药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制 定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事， 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财 务总监及《公司章程》中规定的高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多 数。 杭州天目山药业股份有限公司……………………………………………………………第 1 页 第五条 薪酬与考核委员会委员由 ...

杭州天目山药业股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度 杭州天目山药业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一条 为规范杭州天目山药业股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保 护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓 与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等法律法规、规范性文件及《杭州天目山药业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《杭州天目山药业股份有限 公司信息披露管理制度》等规定，特制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人按照《上市公司信息披露暂 缓与豁免管理规定》《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业 务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 杭州天目山药业股份有限公司……………………………………………………………第 1 页 杭州天目山药业股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度 （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于公司自身经 ...

杭州天目山药业股份有限公司信息披露管理制度 杭州天目山药业股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范杭州天目山药业股份有限公司（以下简称"公 司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露工作的 管理，保护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》 (以下简称"《股票上市规则》")等法律、法规 和规范性文件以及《杭州天目山药业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指，将法律、法规、证券监 管部门规定要求披露的已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生重大影响的信息，在规定时间内、在规定的媒体上、按规定的 程序、以规定的方式向社会公众公布，并按规定程序送达证券监管部 门和上海证券交易所。 第三条 公司的信息披露义务人应当及时履行信息披露义务，披 露的信息应当真实、准确、完整、及时和公平，简明清晰、通俗易懂， 不得有虚假记载、误导性陈述 ...

杭州天目山药业股份有限公司董事会战略委员工作细则 杭州天目山药业股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，加强公司决策科学性，持续强化 公司核心竞争力，保证公司长期发展战略和发展规划的合理性，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《杭州天目山药业股 份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本 细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负 责。战略委员会根据《公司章程》《董事会议事规则》以及本细则的 规定履行职责和报告工作。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 至 5 名董事组成，其中至少包括企 业管理或经济学、法律或法学、产品等方面的专家各 1 名（以下简称 "专家委员"）。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 专家委员可以外聘；专家委员在有足够能力履行职责的情况下， 可以兼任董事会其他专门委员会的职务。 杭州天目山药业股份有限公司………………… ...

杭州天目山药业股份有限公司子公司管理制度 杭州天目山药业股份有限公司 子公司管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强杭州天目山药业股份有限公司（以下简称"公司" 或"上市公司"）内部管理，维护上市公司总体形象和投资者利益， 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规和规章以及《杭州天目山 药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定 本制度。 （一）全资子公司：指公司拥有 100%股权的子公司； （二）控股子公司：指公司持股 50%以上，或持股比例未达到 50%， 但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或通过协议或者其他安排 实际控制的子公司。 （三）公司的子公司同时控制其他公司的，该子公司应参照本制 度，建立对其下属子公司的管理控制制度。 第三条 公司从公司治理、财务管理、运营管理、董监高管理、 审计监督、信息披露、考核奖惩等方面加强对子公司有效的管控，各 职能部门应按照本制度及相关内控制度，及时有效地对子公司做好指 导、协调、监督、管理、服务等工作。提高公司整体运作效率和抗风 险能力。 第四条 公 ...

杭州天目山药业股份有限公司独立董事制度 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 杭州天目山药业股份有限公司 独立董事制度 杭州天目山药业股份有限公司…………………………………………………………第 1 页 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 会）规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责， （2025 年 8 月修订） 杭州天目山药业股份有限公司独立董事制度 第一章 总 则 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第一条 为进一步完善杭州天目山药业股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事 在上市公司治理中的作用，促进提高上市公司质量，维护公司的整体 利益及中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改 革的意见》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法 ...

杭州天目山药业股份有限公司 章 程 （2025年8月修订） （尚需提交2025年第三次临时股东大会审议） 二〇二五年八月 | | | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公 司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》 和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司 1989 年 10 月 31 日经临安县人民政府临政发 〔1989〕18 号文件批准，作为临安市首家国有企业股份制试点单位， 由杭州天目山药厂发起并认购部分股份和向社会公开募集股份而设 立股份制企业；1992 年根据国家体改委发布的《股份有限公司规范 意见》进行规范；1993 年又根据《公司法》进行了重新规范；公司 依法在浙江省市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会 信用代码：91330000253930812T。 第三条 公司于 1989 年 3 月 17 日经中国人民银行杭州市分行 批准，首次向企事业单位和社会公众发行人民币普通股 200 万股。 1993 年 8 月 23 日 ...

杭州天目山药业股份有限公司高级管理人员责任追究管理办法 杭州天目山药业股份有限公司 高级管理人员责任追究管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步促使公司总经理、副总经理、财务总监和董事会秘 书等高级管理人员及各子公司负责人全面、认真、合法履行岗位职责、加 强各级领导队伍建设，在严格管理、严肃追究中树立责任意识，减少和避 免因决策失误给国家、企业和股东造成重大损失或对职工合法权益造成严 重侵害，根据相关法规及《公司章程》制定本办法。 第二条 责任追究是高级管理人员、各子公司负责人在履行职责过程 中发生失职、渎职、失误或其他个人原因，对公司发展或工作造成不良影 响时，对高级管理人员、各子公司负责人的责任追究和处理。 第三条 本办法适用于公司高级管理人员、各子公司负责人。 第四条 责任追究坚持以下原则： 1.平等原则； 2.实事求是、客观、公平、公正原则； 3.责任与权利对等原则； 4.过错与责任相适应原则； 5.有错必究、惩前毖后原则。 第二章 职责划分 第五条 公司薪酬与考核委员会负责收集、汇总与追究责任有关的资 料，按制度规定提出相关方案，上报公司董事会。 第六条 公司审计部门 ...

（2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范杭州天目山药业股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易行为，加强公司关联交易管理工作，保护投资者特别是中小投资 者的合法权益，提高公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关 联交易》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制 定本制度。 杭州天目山药业股份有限公司关联交易管理制度 杭州天目山药业股份有限公司 关联交易管理制度 第二条 公司进行关联交易，需保证关联交易的合法合规性、必要性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公 司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联 交易审议程序和信息披露义务。公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿原则； （二）公平、公正、公开原则； （三）严格依 ...