四川金顶（集团）股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 10 月修订） （第十届董事会第二十一次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为完善四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范总经理工作行为，保证总经理依法行使职权、履行职责、承担义 务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 上市规则》等法律、法规，以及《四川金顶（集团）股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）等公司内部制度，制定本细则。 第二条 本细则适用人员范围为总经理和《公司章程》所规定的其他高级管 理人员。 第五条 存在《公司法》规定不得担任高级管理人员、被相关监管部门采取 市场禁入措施且期限尚未解除、或监管部门规定的其他限制任职的情形的人员， 不得担任公司总经理和其他高级管理人员。 第六条 总经理每届任期为三年，连聘可以连任。 第三章 总经理的职责 第七条 总经理对董事会负责，接受审计委员会监督。 第八条 总经理和其他高级管理人员应当认真履行职责，落实股东会及董事 会决议和要求，完成年度和任期经营绩效考核指标。 第九条 总经理对董事会负责，行使下列职责: 第三条 总经理和《公 ...

四川金顶（集团）股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） （第十届董事会第二十一次会议审议通过） 第一章 总 则 第八条 董事会办公室为薪酬与考核委员会日常办事机构，主要负责薪酬 与考核委员会的日常联系与会议组织工作，并执行薪酬与考核委员会的有关决 议。 第三章 职责权限 第一条 为建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员(以下简称 "经理人员")的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司设立董 事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，负责制定公司董事及高级管 理人员的考核标准并进行考核，对董事会负责。 第三条 本制度所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总经理提请 董事会认定的其他管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由3名董事组成，其中独立董事2名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长提名 ...

四川金顶（集团）股份有限公司 董事会秘书工作制度 2025 年 10 月修订 第十届董事会第二十一次会议审议通过 第一章 总 则 第一条 为提高四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）公司治 理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和其他规范性文 件及《四川金顶（集团）股份有限公司章程》，制订本工作制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和 董事会负责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司指 定董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表与上海证券交易所联 系，以公司名义办理信息披露、公司治理、股票及其衍生品种变动管理等其相关职 责范围内的事务。 第四条 公司设立董事会办公室，董事会秘书分管董事会办公室。 第二章 选 任 第五条 公司董事会在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质 ...

四川金顶（集团）股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2025 年 10 月制订） （第十届董事会第二十一次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，确保独立董事履职质量。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第四条 公司非独立董事及高级管理人员及独立董事专门会议议案涉及的相 关人员可列席独立董事专门会议，但对会议议案没有表决权。 第五条 独立董事专门会议的所有与会人员均对会议所议事项负有保密义 务，不得擅自泄露或披露有关信息。 第二章 职 责 第七 ...

四川金顶（集团）股份有限公司 内部控制管理办法 （2025 年 10 月修订） （第十届董事会第二十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为建立健全和有效实施内部控制制度，提高本公司风险管理水平， 保护投资者的合法权益，依据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号－规范运作》等法律法规及规范性 文件的规定，并结合本公司的实际情况，制定本办法。 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及全体员工为实现下列目 标而提供合理保证的过程，它是由公司董事会、管理层及全体员工共同参与的一 项活动： 第三条 公司应当按照法律法规、部门规章以及《上市规则》的规定建立健 全内部控制制度（以下简称内控制度），保证内控制度的完整性、合理性及实施 的有效性，以提高公司经营的效果与效率，增强公司信息披露的可靠性，确保公 司行为合法合规。 第四条 公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负 责，董事会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第二章 内部控制的框架 （一）公司层面； （二）公司下属部门及附属企业层面； （三）公司各业务环节层 ...

四川金顶（集团）股份有限公司董事会 提名委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） （第十届董事会第二十一次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范四川金顶（集团）股份有限公司（下称"公司"）董事和高级 管理人员的产生，完善公司治理结构，根据《公司法》《上市公司治理准则》《四 川金顶（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法 律、行政法规、部门规章和规范性文件规定，公司设立董事会提名委员会，并制定 本工作细则。 (二)研究董事、高级管理人员的选择标准和程序,并向董事会提出建议； 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司董事 和高级管理人员的选任程序、标准和任职资格进行审议并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事成员需超过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员 ...

四川金顶（集团）股份有限公司关联交易管理制度 四川金顶（集团）股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第二条 公司进行关联交易应符合下列原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开以及等价有偿"的 原则，并以书面协议方式予以确定； （三）对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定； （四）关联董事和关联股东回避表决的原则； （五）必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告的原则。 第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害全体股东特别是 中小股东的合法权益。 第二章 关联交易的定义 （第十届董事会第二十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易行为，保证公司关联交易的公允性及合理性，以保障公司、股东和债权人 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《四川金顶（集团）股份有限公司章 程》 ...

四川金顶（集团）股份有限公司内幕信息管理制度 四川金顶（集团）股份有限公司 内幕信息管理制度 （2025 年 10 月修订） （第十届董事会第二十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强四川金顶（集团）股份有限公司(以下简称"公司")内幕信 息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》 (以下简称"《证券法》")、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事务管理》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》 及《四川金顶（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会秘书和证券事务部具体负责公司内幕信息的监控、披露 以及知情人登记、备案等日常管理工作。 第四条 公司任何机构及个人不得以任何形式对外报道、传送或发布任何涉 及公司内幕信息的内容和资料，除非系履行法律法规所要求的义务或已经获得有 效授权 ...

四川金顶（集团）股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 10 月修订） （第十届董事会第二十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，加强公司银行信用和担保管理，有效控制和防范公司对外担保风险，保 证公司资产的安全和完整，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)、《上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、 规章、规范性文件和《四川金顶（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适应于公司及公司的全资、控股子公司。公司的全资、控股 子公司要在其董事会或股东会做出决议后，及时通知公司按规定履行信息披露义 务。 第三条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。本办法所述对外担保包括公司对子公司的担保（本制度所称子 公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权的参股公 ...

四川金顶（集团）股份有限公司董事会 战略委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） （第十届董事会第二十一次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细 则。 第二条 董事会战略委员会是董事会的专门委员会，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 1 名。 第四条 战略委员会委员由董事长提名、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，原则上由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会以公司战略发展部日常办事机 ...