上海市锦天城律师事务所 关于海航科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于海航科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：海航科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）作为海航科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司 2023 年第 一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性 文件及《海航科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《海航 科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"） 的规定，对本次股东大会进行见证并出具法律意见。 本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用 ...

证券代码：600751 900938 证券简称：海航科技 海科 B 公告编号：2023-044 海航科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 28 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 25 | | 境内上市外资股股东人数（B 股） | 3 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,274,631,785 | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 1,273,508,785 | | 境内上市外资股股东持有股份总数(B 股) | 1,123,000 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 43.9628 | | 份总数的比例（%） | | (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 15 日 (二) 股东大会召开的地点：天津市和平区重庆道 143 号 (三) 出席会议的普通股股东 ...

证券代码：600751 900938 证券简称：海航科技 海科B 编号：临2023-045 （二）本次监事会会议应出席 3 人，实际出席 3 人（其中：亲自出席 3 人， 委托他人出席 0 人，缺席 0 人）。 （三）本次会议由公司监事禹培峰先生主持。本次会议的召集、召开及表 决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议通过了《关于选举监事会主席的议案》。 公司监事会同意选举禹培峰先生担任公司监事会主席职务，任期与其监事 任期一致（个人简历附后）。 海航科技股份有限公司 第十一届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次会议于 2023 年 11 月 15 日以现场结合通讯方式在海航科技股份 有限公司（以下简称"公司"）会议室召开。 海航科技股份有限公司监事会 2023 年 11 月 16 日 人员简历： 禹培峰，男，40 岁，江苏大学硕士研究生学历。2013 ...

海航科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 海航科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年 11 月 天津 海航科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 议案一 海航科技股份有限公司 关于聘请2023年年度报告审计机构、内部控制 审计机构的议案 （编号 G23-L-1） 各位股东： 海航科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟续聘致同会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）为公司 2023 年年 度报告审计机构、内部控制审计机构。 一、拟续聘 2023 年年度报告审计机构、内部控制报告审计机构 的情况 （一）机构信息 1、基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年（工商登记：2011 年 12 月 22 日）。致同会 计师事务所（特殊普通合伙）前身是成立于 1981 年的北京会计师事 务所，2011 年 12 月 22 日经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙， 2012 年更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙）。 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 海航科 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 149,605 thousand, representing a year-on-year increase of 339.43%[2] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 1,350 thousand, a decrease of 93.82% compared to the same period last year[2] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY -2,427 thousand, down 111.10% year-on-year[2] - The basic earnings per share for Q3 2023 was CNY 0.0005, a decline of 93.33% compared to the previous year[2] - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached RMB 312,136,000, compared to RMB 95,955,000 in the same period of 2022, representing a significant increase[18] - Net profit for the third quarter of 2023 was RMB 288,020,000, an increase from RMB 198,193,000 in the same quarter of 2022[20] - Basic and diluted earnings per share for the third quarter of 2023 were both RMB 0.0993, compared to RMB 0.0648 in the same quarter of 2022[21] - The company reported an investment income of RMB 273,733,000 for the first three quarters of 2023, up from RMB 156,647,000 in the previous year[20] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 were CNY 9,760,793 thousand, a decrease of 8.28% from the end of the previous year[3] - The company's total assets as of the end of the third quarter of 2023 were RMB 9,760,793,000, down from RMB 10,642,521,000 at the end of the previous year[18] - The total liabilities as of the end of the third quarter of 2023 amounted to RMB 2,315,544,000, compared to RMB 3,518,311,000 at the end of the previous year[18] - The company's current assets totaled CNY 5,458,198,000, down from CNY 6,438,182,000 year-over-year[16] - Cash and cash equivalents were reported at CNY 4,752,130,000, a decline from CNY 6,325,714,000 in the previous year[15] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 108,778[7] - The largest shareholder, HNA Technology Group Co., Ltd., holds 602,006,689 shares, representing 20.76% of total shares[8] - The second-largest shareholder, Guohua Life Insurance Co., Ltd., holds 415,565,400 shares, representing 14.33% of total shares[8] - The total number of shares held by the top 10 shareholders is 853,443,285, accounting for 29.44% of the total share capital[8] - The cumulative number of pledged shares by the largest shareholder is 656,948,380, which is 76.98% of their holdings and 22.66% of the total share capital[8] - The company has maintained a zero number of shares under judicial freeze as of the reporting date[8] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was CNY -1,567,608 thousand, a decline of 1,314.62% year-on-year[2] - Cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was negative at RMB -1,567,608,000, compared to a positive RMB 129,062,000 in the same period of 2022[21] - Net cash flow from investment activities was -6,448,000, indicating a decrease compared to the previous period[22] - Cash flow from financing activities showed a net outflow of -633,000, with total cash outflow reaching 1,720,454,000[22] - The net increase in cash and cash equivalents was -1,573,505,000, resulting in a year-end balance of 4,751,938,000[22] Debt and Settlements - The company reported a debt restructuring gain of CNY 217,480 thousand for the year-to-date, contributing to the net profit increase[5] - The company has signed settlement agreements with multiple trust companies to protect its interests, including a payment of RMB 498 million to Ping An Trust by December 20, 2027[10] - The company has also agreed to pay Xiamen International Trust RMB 279,425,304.29 by December 20, 2027, as part of a settlement agreement[10] - The company signed a settlement agreement with Xiamen International Trust, agreeing to pay a total of CNY 240,733,767.17 by December 20, 2027, with a cash payment of CNY 93,281,926.55 for priority and ordinary debts[11] - The company also reached a settlement with Jiao Yin International Trust, committing to pay CNY 1,475,312,990.43 in cash by December 20, 2027, against a total debt of CNY 1,995,014,185.84[12] - A settlement was signed with Bohai International Trust, where the company will pay CNY 395,676,664.58 by December 20, 2027, for ordinary debts totaling CNY 535,059,722.22[13] - The company is focused on protecting its interests through strategic settlements with creditors[12] - The company plans to fulfill its financial obligations under the settlement agreements to avoid further claims from creditors[13] Operational Developments - The company expanded its fleet capacity due to new ship acquisitions in 2022, which significantly boosted revenue[5] - The fleet capacity has increased to 864,000 deadweight tons, with the addition of 2 chartered large handy-sized vessels[9] - The company has expanded its operating routes to include China-West Africa and China-Mediterranean cargo export lines[9] - The company is actively engaging in bulk trade business, which was not present in the previous year, contributing to revenue growth[5] Legal Matters - The company has successfully resolved litigation with multiple trusts, leading to the closure of related cases in court[14] - The company is not applying the new accounting standards for the current year[22]

证券代码：600751 900938 证券简称：海航科技 海科 B 公告编号：2023-042 海航科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 11 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：天津市和平区重庆道 143 号 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 至 2023 年 11 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融 ...

证券代码：600751 900938 证券简称：海航科技 海科B 编号：临2023-039 海航科技股份有限公司 第十一届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 申雄先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，为公司规范运作、健康发展发挥了 积极作用、作出了重要贡献。公司及监事会对申雄先生在任职期间所做出的贡献表 示衷心感谢。 （二）《关于购买董监高责任险的议案》 一、监事会会议召开情况 （一）本次会议于 2023 年 10 月 27 日以现场结合通讯方式在海航科技股份有限 公司（以下简称"公司"）会议室召开。 （二）本次监事会会议应出席 3 人，实际出席 3 人（其中：亲自出席 3 人，委 托他人出席 0 人，缺席 0 人）。 （三）本次会议由公司监事会主席申雄先生主持。本次会议的召集、召开及表 决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《关于更换监事的议案》 因到龄退休，申雄先生拟不再担任公司第十一届监事 ...

证券代码：600751 900938 证券简称：海航科技 海科 B 编号：临 2023-040 海航科技股份有限公司 关于聘请2023年年度报告 审计机构、内部控制审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 海航科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）第十一届董事 会第十八次会议审议通过了《关于聘请 2023 年年度报告审计机构、内部控制审 计机构的议案》，拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致 同所"）为公司 2023 年年度报告审计机构和内部控制审计机构。具体内容如下： 一、拟续聘 2023 年年度报告审计机构、内部控制报告审计机构的情况 （一）机构信息 1、基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 收费总额 2.88 亿元（28,783.88 万元）；2022 年年报挂牌公司客户 151 家，审 计收费3,555.70万元；本公司同行业上市公司/新三板挂牌公司审计客户6家。 2、投资者保护能力 致同所已购买职业保险，累计赔偿限额 9 亿元，职业保险购买符 ...

一、董监高责任险方案 1、投保人：海航科技股份有限公司 证券代码：600751 900938 证券简称：海航科技 海科 B 编号：临 2023-041 海航科技股份有限公司 关于购买董事、监事及高级管理人员责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 海航科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第 十一届董事会第十八次会议、第十一届监事会第九次会议，会议审议通过了 《关于购买董事、监事及高级管理人员责任险的议案》。为进一步完善公司风 险管理体系，保障公司董事、监事及高级管理人员的权益，公司拟为全体董事、 监事及高级管理人员购买责任保险。现将相关情况公告如下： 特此公告。 2、被保险人：公司、保险期间担任公司董事、监事、高级管理人员及相关 责任人（以最终签订的保险合同为准） 3、责任限额：不超过人民币 5,000 万元（以最终签订的保险合同为准） 4、保险费总额：不超过人民币 100 万元（具体金额以最终签订的保险合同 为准） 5、保险期限：12 个月（后续可按年续保或重 ...

海航科技股份有限公司 证券代码：600751 900938 证券简称：海航科技 海科B 编号：临2023-038 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 第十一届第十八次董事会决议公告 一、董事会会议召开情况 （一）本次会议于 2023 年 10 月 27 日以现场结合通讯方式在海航科技股份 有限公司（以下简称"公司"）会议室召开。 （二）本次董事会会议应出席 7 人，实际出席 7 人（其中：亲自出席 7 人， 委托他人出席 0 人，缺席 0 人）。 （三）本次会议由董事长朱勇先生主持。本次会议的召集、召开及表决程 序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于聘请 2023 年年度报告审计机构、内部控制审计机构的议案》 公司拟聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年年度报告审 计机构、内部控制审计机构，聘期一年，尚需提交公司 2023 年第一次临时股东 大会审议。 表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 ...