山东新潮能源股份有限公司 （2025 年 7 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理，规范公司对外担保行为及其信 息披露程序，有效防范公司的对外担保风险，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国担保法》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制 对外担保产生的债务风险。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第四条 本制度所称对外担保，是指公司为公司以外的其他单位 或个人（含公司控股子公司）提供的担保，包括：公司为债务人（被 担保方）进行资金融通，向债权人提供保证、抵押、质押担保，以及 反担保（包括第三人为公司向公司债权人提供担保时要求公司提供的 反担保；公司向被担保方提供担保时，被担保方向公司提供的反担保）。 对外担保制度 第二章 对外担保的审批权限和办理程序 第五条 公司原 ...

募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范山东新潮能源股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用和管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者的 利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，结合公司的实 际情况，制定本管理办法。 第二条 本办法所指募集资金是指公司通过发行股票及其衍生 品种，向投资者募集并用于特定用途的资金；超募资金是指实际募集 资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范 使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容 公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得直接或者 间接占用或者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金 投资项目（以下简称"募投项目"）获取不正当利益。 第五条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本 ...

董事会议事规则 山东新潮能源股份有限公司 （2025 年 7 月） 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事 和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易 所股票上市规则》等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室（证券部），处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公 室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征 求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人 员的意见。 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公 室或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提 议中应当载明下列事项： （一）提议人的姓名或者名称； 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时 ...

山东新潮能源股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人刘军严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公司章程》等公司制度，作 为山东新潮能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年度 任职期间恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，积极出席相关会议， 积极关注公司发展，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见， 切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法利益。现将本人 2024 年度工 作情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 刘军，男，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，哈尔滨工程大学 电气自动化专业本科，仪表专业工程师。曾任大庆石化公司炼油指挥部主管，现 任大庆汉光实业公司施工管理。曾担任大庆石化公司乙烯 60 万吨改造仪表负责 人，合成氨和尿素装置扩能改造项目仪表负责人，乙烯 120 万吨新建项目芳烃四 套联合项目负责人，炼油项目原油罐区项目负责人，炼油转型升级项目 MTBE、 烷基化、制酸装置负责人，炼油指挥部催化和气分装置负责人及空分项目经理； 参与炼 ...

（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 吴羡，女，1987 年出生，中国国籍，东北财经大学会计学本科，休斯顿大 学会计学硕士研究生，拥有美国永久居留权，美国注册会计师。曾任 Canady and Canady LLC 高级税务助理，BDO USA, LLP 高级税务助理、安永会计师事务所 高级税务助理-税务经理，先后参与多家上市公司季度和年度财务报表相关的税 务审计工作，现任 McDermott International, Inc.税务经理。2023 年 2 月 27 日至今， 任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》中有关独立性的要求，不存在 影响独立性的如下情况： 1. 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社 会关系； 2. 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公司前 十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； 山东新潮能源股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人吴羡严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公司章程》等公司制度， ...

山东新潮能源股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 7 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东新潮能源股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）法人治理结构，促进公司的规范运作，维护 公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害， 规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《国务院办公厅 关于上市公司独立董事制度改革的意见》等有关法律、法规、规范性 文件及本公司章程的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、上海证券交易所业务规则和公司章程的规定， ...

山东新潮能源股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人赵庆严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公司章程》等公司制度，作为山 东新潮能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年度任职期 间恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，积极出席相关会议，积极关 注公司发展，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维 护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法利益。现将本人 2024 年度工作情况 汇报如下： 一、基本情况 1. 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社 会关系； 2. 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公司前 十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； 3. 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者在上 市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； 1 / 6 4. 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父 母、子女； （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 赵庆，男，1979 年出生，中国国籍，无境 ...

山东新潮能源股份有限公司 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使 职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会 不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股 东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 股东会议事规则 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国 证监会派出机构和上海证券交易所（以下简称"证券交易所"），说 明原因并公告。 （2025 年 7 月） 第一章 总 则 第一条 为规范本公司行为，充分发挥股东会的作用，提高股东 会议事效率，保障股东合法权益，保证大会程序及决议合法性，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）和《上市公司股东会规则》的 规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本公司章程及本规 则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第五条 公司召开股东会 ...

山东新潮能源股份有限公司 关联交易管理办法 （2025 年 7 月） 第一章 总则 第一条 为规范山东新潮能源股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的 合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关 规定，制定本办法。 第二条 公司关联交易应当做到定价公允、决策程序合规、信 息披露规范。公司应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少 关联交易。 第三条 公司董事会审计委员会履行公司关联交易控制和日 常管理的职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联 人及关联交易的披露应当遵守《上海证券交易所股票上市规则》 和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号<年度 报告的内容与格式>》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当 遵守《企业会计准则第 36 号——关联方披露》的规定。 - 1 - 第二章 关联人及关联交易的认定 第五条 公司的关联人包括关联法人（或其他组织）和关联自 然人。 第 ...

山东新潮能源股份有限公司 章 程 二〇二五年七月 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事会 第六章 高级管理人员 1 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第八章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 2 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一章 总 则 第一条 为了维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织 和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 山东新潮 ...