山东新潮能源股份有限公司 2024 年度社会责任报 山东新潮能源股份有限公司 山东新潮能源股份有限公 社会责任报告 山东新潮能源股份有限公司 2024年度社会责任报告 一、关于本报告 本报告是山东新潮能源股份有限公司自2014年起连续第十一年发布的社会 责任报告。报告阐述了2024年公司在环境保护、社会责任、公司治理等方面作 出的努力，回应利益相关方的期望与关切。 组织范围 本报告编写对象为山东新潮能源股份有限公司，为便于表达，在报告的表 述中分别使用"ST新潮"、"新潮能源"、"公司"、"我们"等。 时间范围 本报告为山东新潮能源股份有限公司发布的年度社会责任报告，报告期 为2024年1月1日至2024年12月31日，为增强报告可比性及前瞻性，部分内容有所 延伸。 内容说明 公司承诺本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本报 告所使用数据均来自公司的正式文件和统计报告。 编制流程 本报告编写经过国内外企业社会责任标准分析、同行业企业社会责任报告 对标、社会责任访谈与培训、管理层审定等步骤，确保报告信息客观、规范、诚 信、透明。 ?上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运 ...

证券代码：600777 证券简称：ST 新潮 公告编号：2025-064 山东新潮能源股份有限公司 关于所属公司开展原油及天然气套期保值业务 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 交易目的：为有效避免国际原油及天然气价格波动对公司经营带来的不 利影响，山东新潮能源股份有限公司（以下简称"公司"或"新潮能源"）全资子公 司 Moss Creek Resources, LLC（以下简称"Moss Creek"）2025 年度将继续开展原 油及天然气套期保值业务。开展该项业务以套期保值为目的，不进行投机和套利 交易。 ? 套期保值品种：原油及天然气的期货及衍生品。 ? 交易期限：自董事会审议通过之日起 24 个月有效（每 12 个月审议一次）。 ? 套期保值业务规模：套期保值规模总量不得超出上述时间区间内 Moss Creek 已探明已开发在产原油储量（PDP）的 90%，任一交易日持有的最高合约 价值不超过 2024 年度经审计归母净资产的 50%。 ? 已履行的审议程序：2025 年 7 月 ...

Summary of Key Points Core Viewpoint The report outlines the fundraising activities and the actual usage of funds by Shandong Xinchao Energy Co., Ltd. as of December 31, 2024, highlighting the total amount raised, the allocation of funds, and the management practices in place to ensure compliance with regulatory requirements. Group 1: Fundraising Overview - The company raised a total of RMB 2,099,999,974.86 through a non-public offering of 206,084,394 shares at RMB 10.19 per share, with a net amount of RMB 2,044,204,730.26 after deducting issuance costs [1][2] - As of December 31, 2024, the total amount used from the raised funds was RMB 1,553,953,785.42, with specific allocations for intermediary fees and operational funds for oilfield assets [2][3] Group 2: Fund Management Practices - The company has established a management system for fundraising that includes special account storage and strict approval procedures to ensure funds are used for their intended purposes [3][4] - Independent directors have the authority to inspect the usage of funds and can hire accounting firms for special audits [3] Group 3: Fund Usage Details - The company has utilized RMB 60 million for intermediary fees in 2016 and has allocated funds for operational costs related to Howard and Borden oilfield assets in subsequent years [2][5] - As of the end of 2024, the remaining balance of unused funds was RMB 655,775,150.75, with RMB 5,775,150.75 in special accounts [10][11] Group 4: Changes in Fund Usage - The company has made adjustments to the intended use of funds, reallocating amounts to enhance efficiency and returns, particularly for the Howard and Borden oilfield assets [7][8] - The company has also temporarily supplemented working capital with raised funds, which has not yet been fully returned to the designated accounts [8][9] Group 5: Audit and Compliance - The report has been audited by Lixin Accounting Firm, which confirmed that the fundraising and usage report complies with relevant regulations [6][9] - The independent financial advisor, Caitong Securities, noted that the company failed to return temporarily supplemented funds as required, and will continue to monitor the situation [9]

山东新潮能源股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履 行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履职，现对立信会计师事务所（特殊普通合伙）2024 年度履行监督 职责的情况汇报如下： 一、 会计师事务所的基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先 生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实 施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会 计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员 总数 10,021 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 743 名。 立信 2024 年业务收入（经审计）4 ...

山东新潮能源股份有限公司董事会 关于无法表示意见的内部控制审计报告涉及事项的专 项说明 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"或"会计师"）作 为山东新潮能源股份有限公司（以下简称"公司"或"新潮能源"）2024 年度 财务报告内部控制的审计机构，对公司 2024 年度出具了无法表示意见的《内部 控制审计报告》（信会师报字〔2025〕第 ZA12833 号）。根据《上海证券交易 所股票上市规则》等相关规定的要求，公司董事会对该审计意见涉及事项说明如 下： 一、导致无法表示意见的事项 根据立信出具的《内部控制审计报告》，涉及事项如下： 二、董事会对《内部控制审计报告》无法表示意见所涉及事项的说明 公司董事会尊重立信的工作，但是对于立信出具的《内部控制审计报告》无 法表示意见所涉及的内容和依据，董事会有不同的意见。董事会认为在 2024 年 度内部控制审计过程中，公司董事会、董事会审计委员会、公司经营层、各子公 司已与立信进行了必要且充分的沟通，按照立信的要求向其提供了完整的年度审 计所需资料，并根据立信的审计要求进行积极配合。包括但不限于提供共 70 批 次涵盖 14,553 份文件的备审资料，组织 ...

山东新潮能源股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二四年度 您可使用手机"扫一扫"或进入 山东新潮能源股份有限公司 审计报告及财务报表 (2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止) | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | l -ર | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | 1-90 | 立信会计师事务所(特殊普通合伙) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS I 审计报告 信会师报字[2025]第 ZA12832 号 山东新潮能源股份有限公司全体股东: 一、无法表示意见 我们接受委托,审计山东新潮能源股份有限公司(以下简称"新 潮能源")财务报表,包括 2024年 12月 31 日的合并及母公司资产负 债表,2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及 ...

山东新潮能源股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 信会师报字[2025]第 ZA12833 号 如财务报表审计报告"形成无法表示意见的基础"部分（一）、 （二）、（四）所述，新潮能源未提供有关油气资产账面原值的完整 资料，未就其 2024 年度营业成本和管理费用中包含的职工薪酬支出 提供员工花名册、职工薪酬明细等相关资料，未提供有关 2024 年度 从收入中扣减的矿产特许权使用费和小权益主开采利益的完整资料， 因此，我们无法对新潮能源与油气资产管理、职工薪酬管理、特许 权使用费和小权益主开采利益计量与支付相关的内部控制的有效性 获取充分、适当的审计证据。 内控审计报告 第1页 内部控制审计报告 山东新潮能源股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对山东新潮能源股份有限公司（以下简称"新 潮能源"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制进行审计。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制， 并评价其有效性是新潮能源董事会的责任。 二、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固 ...

财通证券股份有限公司关于 山东新潮能源股份有限公司 2024 年度募集资金 存放与实际使用情况的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规和规范性文件的规定，财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"）对 山东新潮能源股份有限公司（以下简称"新潮能源"或"公司"）尚未使用完毕 的募集资金履行持续督导职责，就新潮能源 2024 年度募集资金的存放及使用事 宜进行了核查，具体情况如下： 一、核查方式 财通证券通过查询公司募集资金专户，查阅公司年度募集资金存放与实际使 用情况的专项报告、会计师出具的关于公司募集资金年度使用情况的鉴证报告等 文件，结合公司募集资金管理的各项规章制度，从公司募集资金的管理、募集资 金的使用、募集资金的信息披露情况等方面对公司 2024 年度募集资金存放与实 际使用情况进行了核查。 二、募集资金基本情况 2016 年 4 月，经中国证监会《关于核准烟台新潮实业股份有限公司向北京 隆德开元创业 ...

山东新潮能源股份有限公司 （2025 年 7 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理，规范公司对外担保行为及其信 息披露程序，有效防范公司的对外担保风险，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国担保法》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制 对外担保产生的债务风险。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第四条 本制度所称对外担保，是指公司为公司以外的其他单位 或个人（含公司控股子公司）提供的担保，包括：公司为债务人（被 担保方）进行资金融通，向债权人提供保证、抵押、质押担保，以及 反担保（包括第三人为公司向公司债权人提供担保时要求公司提供的 反担保；公司向被担保方提供担保时，被担保方向公司提供的反担保）。 对外担保制度 第二章 对外担保的审批权限和办理程序 第五条 公司原 ...

山东新潮能源股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人刘军严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公司章程》等公司制度，作 为山东新潮能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年度 任职期间恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，积极出席相关会议， 积极关注公司发展，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见， 切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法利益。现将本人 2024 年度工 作情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 刘军，男，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，哈尔滨工程大学 电气自动化专业本科，仪表专业工程师。曾任大庆石化公司炼油指挥部主管，现 任大庆汉光实业公司施工管理。曾担任大庆石化公司乙烯 60 万吨改造仪表负责 人，合成氨和尿素装置扩能改造项目仪表负责人，乙烯 120 万吨新建项目芳烃四 套联合项目负责人，炼油项目原油罐区项目负责人，炼油转型升级项目 MTBE、 烷基化、制酸装置负责人，炼油指挥部催化和气分装置负责人及空分项目经理； 参与炼 ...