山西通宝能源股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范董事会的议事方式和决策程序，促使山西通宝能 源股份有限公司（以下简称"公司"）的董事和董事会有效地履行其 职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"） 《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票 上市规则》等有关规定以及《山西通宝能源股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，制定本董事会议事规则（以下简称"本 规则"） 。 第二条 董事会的组成 公司董事会由七名董事组成，至少包括三分之一独立董事。独立 董事中至少包括一名会计专业人士。董事会设职工代表董事一名。 第三条 董事会的职权 公司董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及 上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解 散及变更公司形式的方案； （七）在股东会授权范围 ...

山西通宝能源股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议材料 会议日期：2025 年 7 月 11 日 山西通宝能源股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议材料 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 一 | 参会须知 | 2 | | 二 | 会议议程 | 3 | | 三 | 关于修改《公司章程》的议案 | 5 | | 四 | 关于修改公司《股东大会议事规则》及其附件《累 积投票实施细则》《股东大会网络投票实施细则》的 议案 | 36 | | 五 | 关于修改公司《董事会议事规则》的议案 | 50 | | 六 | 关于修改公司《独立董事工作制度》的议案 | 55 | | 七 | 关于修改公司《关联交易管理制度》的议案 | 57 | | 八 | 关于换届选举公司十二届董事会非独立董事候选人 的议案 | 61 | | 九 | 关于换届选举公司十二届董事会独立董事候选人的 议案 | 63 | 1 目 录 参 会 须 知 根据上海证券交易所《股票上市规则》及山西通宝能源股份有限公司《章程》 《股东大会议事规则》等有关规定，为确保公司股东大会顺利召开，特制定大会 参会 ...

山西通宝能源股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司关联交易行为，提高规范运作水平，保证公 司与关联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则。根据《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及 《山西通宝能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及所属控股企业（以下简称"所属企 业"）。 第三条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露 规范。 公司应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过 将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不 得存在导致或者可能导致上市公司出现被控股股东、实际控制人及其 他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或者其他被关联 人侵占利益的情形。 第四条 公司董事会审计委员会履行公司关联交易控制和日常管 理的职责。 第五条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及 关联交易的披露应当遵守《股票上市规则》和《公开发行 ...

山西通宝能源股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 一般规定 第一条 为了规范山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公 司"）股东会网络投票行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司股东会规则》以及《上海证券交易所股票 上市规则》等法律、法规的规定，制定本细则。 第二条 公司在召开股东会时，除现场会议投票表决外，同时向 股东提供网络投票方式。 第三条 公司利用上海证券交易所（以下简称"上交所"）上市 公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）为股东行使 投票表决权。 第四条 股东会股权登记日登记在册且有权出席会议行使表决权 的股东，均可以按照本细则规定，通过公司网络投票系统行使表决权。 第五条 公司委托上交所指定的上证所信息网络有限公司（以下 简称"信息公司"）提供股东会网络投票相关服务，并明确服务内容 及相应的权利义务。 第二章 网络投票的通知与准备 第六条 公司为股东提供网络投票方式的，根据上交所规定编制 召开股东会通知公告，并载明下列网络投票相关信息： （一）股东会的类型和届次； （二）现场与网络投票的时间； （三）参会股东类型； （四）股权登记日或最后交易日； 1 ...

山西通宝能源股份有限公司 累积投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为维护公司股东权益，完善公司法人治理结构，规范公 司董事选举行为，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《公司章程》及有关规定，结合公司具体情况，制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制是指股东会选举非职工代表董事 时，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权 可以集中使用。 第三条 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股 份的股东或者依照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资 者保护机构可以公开征集股东投票权，征集投票权应在股东会召开前 十五天以公开方式进行，征集人应在委托权限范围内，代表股东投票 选举董事。 第四条 本细则适用于选举或变更公司非职工代表董事（包括独 立董事）议案。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会选 举产生，不适用本细则的相关规定。 1 （二）股东会进行多轮选举时，应根据每轮选举应选董事人数重 新计算股东累积表决票数。 （三）在每轮累积投票表决前，工作人员应当清点并宣布有表决 权参会股东的累积表决票数。 （四）股东必须在每张选票上注明其所持公司股份数，并在其选 举的每 ...

山西通宝能源股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会的议事方式和决策程序，保证股东会依法行使职权，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证监会《上市公司股东 会规则》《山西通宝能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，制定本股东会议事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规及公司章程的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织召集股 东会会议。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法 行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使 职权。 （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报 酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式 ...

山西通宝能源股份有限公司 章 程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公 司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中国共产 党党章》（以下简称"《党章》"）《上市公司章程指引》等有关规定， 制定本章程。 第二条 山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公司"）系依照 《股份有限公司规范意见》和其他有关规定成立的股份有限公司。《公 司法》实施后，公司已按照有关规定，根据《公司法》进行了规范， 并依法履行了重新登记手续。 公司经山西省经济体制改革委员会"晋经改（1992）40 号文" 批准，以定向募集方式设立，在山西省市场监督管理局注册登记，并 持有统一社会信用代码为"911400001100190014"的企业法人营业执 照。 第三条 公司于 1996 年 11 月 21 日经中国证券监督管理委员会批 准[证监发字（1996）337 号]，首次向社会公众发行人民币普通股 2500 万股，于 1996 年 12 月 5 日在上海证券交易所上市。 目 录 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 ...

第一章 总则 山西通宝能源股份有限公司 独立董事工作制度 公司董事会中设置审计委员会、战略与可持续发展委员会、薪酬 与考核委员会、提名委员会等专门委员会。审计委员会成员应当为不 在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独 立董事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委员会 中独立董事应当过半数并担任召集人。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立 董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定、上海证券交易所业务规则和公司章程的规定， 第一条 为进一步完善山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《山西通宝能源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定 本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独 ...

山西通宝能源股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范董事会的议事方式和决策程序，促使山西通宝能 源股份有限公司（以下简称"公司"）的董事和董事会有效地履行其 职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票 上市规则》等有关规定以及《山西通宝能源股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，制定本董事会议事规则（以下简称"本 规则"）。 第二条 董事会的组成 公司董事会由七名董事组成，至少包括三分之一独立董事。独立 董事中至少包括一名会计专业人士。董事会设职工代表董事一名。 第三条 董事会的职权 公司董事会行使下列职权： （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解 散及变更公司形式的方案； 1 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及 上市方案； （七）在股东会授权范围内 ...

(二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; 山西通宝能源股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人王晓燕,已充分了解并同意由提名人山西通宝能源股份 有限公司董事会提名为山西通宝能源股份有限公司第十二届董 事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任山西通宝能源股份有限公司独 立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上会计、财务 工作经验。 本人已经参加深圳证券交易所举办的上市公司独立董事任 前培训,并取得上市公司独立董事培训证明【编号:2404135703】。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (三)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定; (四)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: ( ...