山西通宝能源股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公司"） 及相关信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，明 确公司内部（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围和保密 责任，保护公司和投资者合法权益，根据《公司法》《证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《山 西通宝能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制 定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票价格可能产生 重大影响的信息以及证券监管部门要求或本公司主动披露的信息。 第三条 本制度适用于以下人员和机构： 以上人员和机构为信息披露义务人，应当按照本制度的规定履行 相关信息披露义务。 第四条 本制度由董事会负责实施，董事长是实施信息披露事务 1 （一）董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）董事和董事会； （三）高级管理人员； （四）公司各部门、子公司的负责人； （五）公司控股股东和持股百分之五以 ...

山西通宝能源股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为加强公司对外投资管理，规范对外投资行为，防范对 外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，依据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《山西通宝能源股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际， 制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资，是指运用货币资金或者实物资 产、知识产权、土地使用权、股权、债权等可以用货币估价并可以依 法转让的非货币财产作价出资，对外进行的各种形式的投资活动。 按照投资业务性质进行分类，公司对外投资分为有价证券投资、 股权投资和其他投资等。 （一）有价证券投资主要指在法律法规允许的范围内，公司购入 各种股票、债券、基金或其他有价证券。 （二）股权投资，包括但不限于下列具体类型： 1.公司独立投资新设的企业； 2.公司出资与其他独立法人实体、自然人成立的具有法人资格的 控股、参股、合营公司等； 3.向全资、控股、参股公司增资、减资； 4.收购资产、股权、兼并重组等； 5.其他。 （三）其他投资，包括但不限于下列具体类型： 1.新建项目投资； 2.扩建项目投资； 1 3.其他。 第 ...

山西通宝能源股份有限公司 投资者关系管理工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范和加强公司与投资者和潜在投资者(以下 统称投资者)之间的信息沟通，促进投资者对公司了解和认同，强化 公司与投资者之间的良性互动关系，提升公司形象，完善公司治理结 构，形成"尊重投资者，回报投资者"的企业文化，切实保护投资者 的利益，依据《公司法》《证券法》《上市公司投资者关系管理工作指 引》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他相 关法律、法规和规章制度，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是公司按规定通过充分的信息披露及 通过与投资者进行交流沟通，向投资者介绍公司的生产经营状况和发 展前景，并通过该项工作使公司与投资者之间建立一种互相信任、利 益一致的公共关系，以此实现公司价值最大化和股东利益最大化。 第三条 投资者关系管理的基本原则 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息 披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业 规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范 和 ...

山西通宝能源股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理规定 第一章 总则 第一条 为规范山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公司"） 和其他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管， 保护投资者合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《山西通宝能源股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规定。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告， 在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本 规定。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及 时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、 误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、 豁免事项，履行内部审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所 上市时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确 实充分的证 ...

山西通宝能源股份有限公司 董事会授权管理办法 第一章 总 则 第一条 为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，完善 中国特色现代企业制度，厘清山西通宝能源股份有限公司（以下简称 "公司"）治理主体之间的权责边界，规范董事会授权管理行为，促 进经理层依法行权履职，提高经营决策效率，增强企业改革发展活力， 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《山 西通宝能源股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际，制定本 制度。 第二条 董事会授权过程中方案制定、行权、执行、监督、变更 等管理行为适用本办法。 第三条 本办法所称授权，指董事会在一定条件和范围内，将法 律、行政法规以及公司章程所赋予的职权委托经理层代为行使的行为。 本办法所称行权，指经理层按照董事会授权要求依法代理行使被委托 职权的行为。 第四条 董事会对经理层的授权应当遵循下列原则： （一）审慎授权原则：授权应当优先考虑风险防范目标的要求， 从严控制。 （二）授权范围限定原则：授权应当严格限定在股东会对董事会 授权范围内，不得超越股东会对董事会的授权范围。董事会不得将法 定董事会行使的职权授权经理层决策。 （三）适时调整原则：授权事项 ...

山西通宝能源股份有限公司 募集资金管理办法 第一条 为规范山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用管理，提高使用效率，维护全体股东的合法利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证 券发行管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股 票上市规则》和《公司章程》等有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为 实施股权激励计划募集的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符 合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责 任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 募集资金不得用于持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖 有价证券为主要业务的公司。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变 用途、监督和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审 批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资 金。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效 防范 ...

山西通宝能源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的 有效监督，完善公司治理结构，根据《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《山西通宝能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他相关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本 实施细则。 第二条 审计委员会是董事会设置的专门委员会，对董事会负责。 审计委员会成员应当保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履行职责的 合法合规性，切实有效地监督、评估公司的内外部审计，促进公司建 立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告，行使《公司 法》规定的监事会的职权，行使公司章程规定的其他职权，维护公司 及股东的合法权益。 第三条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件和足够的资 源支持，公司内控部承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准 备和档案管理等日常工作。 审计委员会履行职责时，公司管理 ...

第二章 职责权限 第三条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独 立董事过半数同意后，方可提交董事会审议： 山西通宝能源股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事履职行为，保护中小股东合法权益，促进公司的规范 运作，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《山西通宝能源股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，建立独立董事专门 会议机制，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议定期或不定期召开，会议全部由独立 董事参加。独立董事专门会议主要负责对公司董事会的重大决策及公 司其他事项进行研究讨论、监督制衡并提出专业咨询建议。 （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）公司被收购时董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他 事项。 第四条 独立董事行使以下特别职权前应经公司独立董事专门会 议讨论，并经独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进 ...

山西通宝能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号 ——关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票 上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》《信息披露事务管理制度》 等有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，按本制度规定及时 登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准 确和完整，董事长为主要责任人。董事长与董事会秘书应当对内幕信息 知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施 情况进行监督。 第四条 公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，并统一负责证 券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、 咨询（质询）、服务工作，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。 证券部是公司信息披露 ...

山西通宝能源股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范公司担保行为，维护公司股东合法权益，保障 公司财产安全，切实防范担保风险，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国民法典》《企业内部控制应用指引第 12 号——担 保业务》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》 等有关规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称"对外担保"，是指本公司和纳入合并报表 范围的所属子公司依照法律规定或者当事人的约定，以第三人的身 份为债务人履行债务提供保证、抵押、质押等形式的担保，当被担 保企业未按期履行债务时，按照约定或法律规定履行债务或承担责 任的行为，包括公司为所属子公司提供担保，不包括留置、定金等 形式的担保,也不包括专业担保公司或信用增进公司在其业务范围内 为客户提供的担保或增信行为。 第三条 本办法适用于公司本部及所属子公司。 第二章 管理职责 （四）按程序决策公司及所属子公司的担保事项； （五）其他按国家法律、法规和规章应履行的担保管理职责。 ...