山西通宝能源股份有限公司 2024 年度 内部控制审计报告 内部控制审计报告 众会字（2025）第 03035 号 山西通宝能源股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了山西通宝能源股 份有限公司(以下简称"通宝能源公司")2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制， 并评价其有效性是通宝能源公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的 非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部 控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度较低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效 性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，通宝能源公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重 大方 ...

山西通宝能源股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料 会议日期：2025 年 5 月 16 日 山西通宝能源股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料 | 序号 | | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 一 | 参会须知 | | 2 | | 二 | 会议议程 | | 3 | | 三 | 审议《2024 | 年度董事会工作报告》 | 5 | | 四 | 审议《2024 | 年度监事会工作报告》 | 16 | | 五 | 审议《2024 | 年度独立董事述职报告》 | 22 | | 六 | 审议《2024 | 年年度报告及摘要》 | 42 | | 七 | 审议《2024 | 年度财务决算报告》 | 43 | | 八 | 审议《2024 | 年度利润分配方案》 | 47 | | 九 | 审议《关于续聘 | 2025 年度审计机构的议案》 | 52 | | 十 | 审议《关于公司董事 | 2024 年度薪酬的议案》 | 53 | | 十一 | 审议《2025 | 年度经营建议计划》 | 55 | | 十二 | 审议《2025 | 年度日常关联交易预案》 | 56 ...

证券代码：600780 证券简称：通宝能源 公告编号：2025-010 山西通宝能源股份有限公司 关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2024年年度股东大会 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 5 月 16 日 9 点 30 分 召开地点：公司会议厅 股东大会召开日期：2025年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 5 月 16 日 至2025 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:3 ...

证券代码：600780 股票简称：通宝能源 编号：2025-004 山西通宝能源股份有限公司 十一届监事会十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 一、会议召开情况 山西通宝能源股份有限公司十一届监事会十三次会议于 2025 年 4 月 23 日在公司会议厅召开。会议通知已于 2025 年 4 月 13 日以电子邮 件等方式发出且确认送达。会议应到监事 5 名，实到 5 名。本次会议 由公司监事会主席刘建锋先生主持。会议的召集、召开程序符合《公 司法》及《公司章程》等有关规定，所作决议合法有效。 二、会议审议情况 （一）审议通过公司《2024 年度监事会工作报告》。 表决票：5 票，赞成票：5 票，反对票：0 票，弃权票：0 票。 （二）审议通过公司《2024 年年度报告及摘要》。 公司监事会根据《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有 关要求，对公司 2024 年年度报告进行了严格审核，并提出如下书面审 核意见： 1．公司 2024 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公 司章程 ...

证券代码：600780 股票简称：通宝能源 编号：2025-003 表决票：6 票，赞成票：6 票，反对票：0 票，弃权票：0 票。 3.审议通过公司《2024年度独立董事述职报告》 山西通宝能源股份有限公司 十一届董事会十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 一、会议召开情况 山西通宝能源股份有限公司十一届董事会十六次会议于 2025 年 4 月 23 日在公司会议厅召开。会议采用现场和视频相结合方式，独 立董事孙水泉因公务以视频方式参会。会议通知已于 2025 年 4 月 13 日以电子邮件等方式发出且确认送达。会议应到董事 6 名，实到 6 名。 本次会议由李鑫董事长主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。 会议的召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》等有关规定， 所做决议合法有效。 二、会议审议情况 1.审议通过公司《2024年度董事会工作报告》 表决票：6 票，赞成票：6 票，反对票：0 票，弃权票：0 票。 本议案需提交股东大会审议。 2.审议通过公司《2024年度总经理工作 ...

证券代码：600780 股票简称：通宝能源 编号：2025-005 山西通宝能源股份有限公司 2024 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： 为保障公司生产经营以及清洁能源项目发展资金需求，2024 年度公司未分配利润不分红不转增。 1 下降，导致公司整体盈利能力同比有所下滑。由于新能源发电装机规 模已超过火电装机规模，2025 年电量电价受全面市场化交易影响存 在一定不确定性。加之公司正处于清洁能源转型发展阶段，2023-2024 年新设 9 家清洁能源项目子公司，投资建设风力发电、光伏发电项目， 参股 1 家新能源基地公司，预计 2025 年进入工程建设高峰期，需要 公司提供大量资金支持。 为保障公司生产经营以及转型发展资金需求，2024 年度公司未 分配利润不分红不转增。 （二）是否可能触及其他风险警示情形 公司近三年现金分红及归母净利润情况如下： 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 公司不触及《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修 订）》（ ...

山西通宝能源股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》以及公司《章程》 《独立董事工作制度》等有关制度的规定，勤勉、忠实、尽责地履行 独立董事各项职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案， 充分发挥自身专业优势及经验，审慎发表独立意见，切实维护了公司 和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2024 年度履职情况汇 报如下： 一、基本情况 姚小民，男，会计学硕士。现任山西财经大学教授。2019 年 5 月起任公司独立董事，同时兼任太原重工股份有限公司独立董事， 2024 年度曾兼任山西高速集团股份有限公司独立董事、晋西车轴股 份有限公司独立董事。 我未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也未在公司主 要股东单位任职，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关规则中对独立 董事应具有独立性的相关要求，不存在任何影响独立性的情况。 二、独立董事 2024 年度履职情况 （一）独立董事出席公司会议情况 报告期内，公司共召开股东大会 2 次、 ...

第一条 为规范山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公司"） 公司信用类债券信息披露工作，保护投资者合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司信用类债券 信息披露管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）、市场自律 组织的自律规则及《山西通宝能源股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），制定本制度。 第二条 本制度所称公司信用类债券包括公司债券、企业债券、 非金融企业债务融资工具。 第三条 本制度适用于公司及各级全资、控股企业（以下简称"下 属企业"）。下属企业为上市公司或债券发行主体的，应根据相关监 管规定和本制度，结合本单位实际情况和管理需要，制定本单位信息 披露管理制度。 第二章 信息披露的原则、内容及时间 第四条 信息披露应当遵循真实、准确、完整、及时、公平的原 则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。信息披露语言应简洁、 平实和明确，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。 山西通宝能源股份有限公司 公司信用类债券信息披露管理制度 第一章 总 则 第五条 信息披露应当通过符合债券监督管理机构或市场 ...

山西通宝能源股份有限公司 公司信用类债券募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范山西通宝能源股份有限公司(以下简称"公司") 信用类债券募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件（以下统称"法律法规"）和《山西通宝能源股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况,制定 本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行信用类债券（包 括公开发行和非公开发行的信用类债券，但不包括可转换公司债券、 分离交易的可转换公司债券）向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金原则上只能用于公司在发行申请文件中承诺 或约定的用途。 公司的董事、监事和高级管理人员需勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公 司擅自或变相改变募集资金用途。 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司 募集资金，不得利用公司募集资金或募集资 ...

本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违 规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可 能性。 山西通宝能源股份有限公司 合规管理办法（试行） 第一章 总 则 第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部 署，推进山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公司"）合规管理 工作，切实防控合规风险，有力保障深化改革与高质量发展，参照国 务院国资委《中央企业合规管理办法》，依据山西省国资委《山西省 省属企业合规管理办法（试行）》等有关规定，结合公司实际，制定 本办法。 第二条 本办法适用于公司本部及所属子公司（以下简称"各单 位"）。 第三条 本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行 为符合国家法律法规、监管规定、行为准则和国际条约、准则，以及 公司章程相关规章制度等要求。 本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以 提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职 行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文 化、强化保障监督等有组织、有计划的管理活动。 第四条 合规管理工作遵循以下原则： （一）坚持党的领导。充分发挥企业党 ...