山西通宝能源股有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的治理结构，促进公司规范运作，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 规范运作》等法律、行政法规、规范性文件和《山西通宝能源股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等国家有关规定，特制定本 制度。 第二条 本公司独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一， 且至少包括一名会计专业人士。 公司董事会中设置战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、 审计委员会等专门委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专 业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当 过半数并担任召集人。 第四条 独立董事对公司及全体股 ...

证券代码：600780 股票简称：通宝能源 编号：2024-008 山西通宝能源股份有限公司 关于修改《公司章程》等制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公司"）根据中国证监 会《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》及上海证券 交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等有关规定，结合公司实际情况，修改《公司章程》部分条款。本议 案已经公司十一届董事会十二次会议审议通过。具体修改内容如下： | 《章程》原条款 | 修改后《章程》条款 | | --- | --- | | 第一百零八条 董事会行使下列 | 第一百零八条 董事会行使下列职 | | 职权： | 权： | | 公司董事会设立审计委员会，并 | 公司董事会设立审计委员会，并根据 | | 根据需要设立战略、提名、薪酬与考 | 需要设立战略、提名、薪酬与考核等相关 | | 核等相关专门委员会。专门委员会对 | 专门委员会。专门委员会对董事会负责， | | 董事会负责，依照本章 ...

证券代码：600780 股票简称：通宝能源 编号：2024-011 山西通宝能源股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩 说明会的公告 会议召开时间：2024 年 5 月 13 日(星期一) 11:00-12:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 5 月 6 日(星期一) 至 5 月 10 日(星期 五)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 top600780@sina.com 进行提问。公司将在说明会上对 投资者普遍关注的问题进行回答。 山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 25 日发布公司 2023 年年度报告、2024 年第一季度报告。为便于 广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度、2024 年第一季度经营 成果、财务状况等相关事宜，公司计划于 2024 年 5 月 13 日 11:00-12:00 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会，就投 ...

证券代码：600780 股票简称：通宝能源 编号：2024-007 山西通宝能源股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 本次日常关联交易预计尚须提交公司股东大会审议。 ● 本次日常关联交易预计不会影响公司的独立性，不会对公司 的持续经营能力产生不利影响，不会对公司的财务状况、经营成果产 生不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。 一、日常关联交易预计的基本情况 （一）日常关联交易预计履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 23 日召开十一届董事会十二次会议，审议通 过了《2024 年度日常关联交易预案》，关联董事李鑫先生、崔立新先 生回避表决，其他非关联董事以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权一致 同意并通过了该议案。本议案尚须提交公司股东大会审议批准，关联 股东回避表决。 公司独立董事召开十一届董事会独立董事专门会议一次会议，经 全体独立董事一致同意，审议通过了《2024 年度日常关联交易预案》 并发表意见：认为公司 2024 年预计发生的日常关联交易为公司日常 经 ...

山西通宝能源股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的选聘程序，优化董事 会组成，完善公司治理结构，根据《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《山西通宝能源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他相关规定，公司设立董事会提名委员会，并 制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专 门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由董事会根据上述规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和 程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并 就下列事项向董事 ...

山西通宝能源股份有限公司 全面风险管理规定（试行） 第一章 总 则 第一条 为建立健全山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公 司"）风险防控体系，增强风险应对能力，防范、控制、化解发生或 可能发生的风险，促进公司持续、健康、稳定发展，根据财政部等五 部委《企业内部控制基本规范》及配套指引、国务院国资委《中央企 业全面风险管理指引》等有关规定，结合公司实际，制订本规定。 第二条 本办法适用于公司本部及所属子公司（以下简称"各单 位"）。 第三条 本规定所称的"风险"，是指在公司发展过程中各种不 确定性对实现企业战略及经营目标的影响。 第四条 本规定所称"全面风险管理"，是指公司围绕总体战略 目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本 流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险防控体系，从而 为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。 第二章 风险管理的目标、原则及范围 （二）确保公司生产经营合法合规； （三）确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取的重大措 施得到贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效 果； 1 （四）建立针对各项重大风险发生后的危机处理机制，保护 ...

1 山西通宝能源股份有限公司董事会审计委员会 对利安达会计师事务所(特殊普通合伙)履行监督职责 情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海 证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和山西通 宝能源股份有限公司《章程》《董事会审计委员会实施细则》等有关 规定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，对利安达 会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"利安达会计师事务 所")2023 年度工作履行了监督职责。具体情况如下： 一、资质审查情况 十一届董事会审计委员会五次会议审议通过了《关于聘任公司 2023 年度审计机构的议案》。董事会审计委员会对利安达会计师事 务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了 审查，认为其具备相应的执业资质和专业胜任能力，能够较好地胜任 工作，建议继续聘用利安达会计师事务所为公司 2023 年度财务审计 机构和内部控制审计机构，聘期一年，并提交董事会审议。 二、审计工作监督情况 （一）审计委员会与负责公司审计项目的负责人及会计师进行了 审前沟通，认真听取、审阅了利安达会计师事务所对公司年报审计的 工作计划和时间安排，确保工 ...

山西通宝能源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确 保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《上市公司 治理准则》《企业内部控制基本规范》《上市公司独立董事管理办法》 《山西通宝能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他相关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责, 向董事会报告工作。审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委 员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督上市公司的外部审计, 指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、 准确、完整的财务报告。 第三条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，公司内控部 承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常 工作。审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 审计委员会的人员组成 第四条 审计委员会由三名不在上市公司担任高级管理人员的董 事组成，独立董事委员应当占审计委员会成员总数的二分之一以上。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独 ...

证券代码：600780 证券简称：通宝能源 公告编号：2024-009 山西通宝能源股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 29 日 9 点 30 分 召开地点：公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 29 日 至 2024 年 5 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25 ...

山西通宝能源股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》和山西通宝能源股份有限公司《章程》《董事会审计委员会实施 细则》等有关规定和要求，董事会审计委员会成员本着勤勉尽职、恪 尽职守的原则，认真审慎的履行职责。现就 2023 年度履职情况报告 如下： 一、基本情况 公司十一届董事会审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名、非独立董事 1 名，召集人由独立董事姚小民先生担任。审计委员 会成员均具有胜任审计委员会相应工作的专业知识和工作经验，成员 的组成符合相关法律法规的规定。 二、会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会根据公司《章程》《董事会审 计委员会议事规则》等规定，积极履行职责，对议案进行审议，并按 决策权限将相关议案提交董事会审议。报告期内，董事会审计委员会 共召开了 4 次会议。 1.2023 年 4 月 25 日，十一届董事会审计委员五次会议审议通过 了以下十一项议案： （1）《2022 年度董事会审计委员会履职报告》； （11）《2023 ...