上海海欣集团股份有限公司 2023 年度 内控审计报告 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 报告编码:沪24NG2 内部控制审计报告 众会字(2024)第 04330 号 上海海欣集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了上海海 欣集团股份有限公司(以下简称海欣集团)2023年12月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的 规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是海欣集团董事会的责任。 二、注册会计师的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测 未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财 ...

7HONGHI 上海海欣集团股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://aco.mo.f.gov.cn）"进行查。 【8】【 上海海欣集团股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 众会字(2024)第 04331 号 上海海欣集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了上海海欣集团股份有限公司(以下 简称"海欣集团")2023年度的财务报表,包括 2023年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并所有者权益变动表及公司所有者权益变 动表以及财务报表附注,并于 2024年4月18日出具了众会字(2024)第 04283 号《审计报告》。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8号 -- 上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》的要求以及参照上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号业 务办理 -- 第六号定期报告》规定的非经营性资金占用及其他 ...

证券代码：600851/900917 证券简称：海欣股份/海欣B股 公告编号：2024-006 上海海欣集团股份有限公司 关于2024年度担保计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、担保计划概述 为保障上海海欣集团股份有限公司（以下简称"公司"）子公司业务的顺利进行， 公司第十届董事会第三十三次会议审议并通过《公司 2024 年度担保计划》，具体担 保计划情况如下： - 1 - 2024年度公司计划对下属企业提供担保的总额预计为21,000万元人民币（占2023 年度合并报表净资产 5.30%）。截至本公告披露日，公司对外担保余额为 1,375 万 元。 本次担保计划涉及被担保单位均为公司全资子公司或控股子公司。 本次担保是否有反担保：无。 对外担保逾期的累计数量：公司不存在对外担保逾期的情形。 特别风险提示：公司存在对资产负债率超过 70%的单位提供担保的情况，敬请广 大投资者注意相关风险。 | 被担保方 | 担保方 持股比 | 被担保方最 | 截至目 | 本次新 | 担保额度占 ...

公司代码：600851 公司简称：海欣股份 900917 海欣 B 股 上海海欣集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海海欣集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保 ...

证券代码：600851/900917 证券简称：海欣股份/海欣B股 公告编号：2024-003 上海海欣集团股份有限公司 第十届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定； （二）本次监事会会议通知于 2024 年 4 月 8 日以电子邮件方式向全体监事发出， 会议资料于 2024 年 4 月 8 日以电子邮件方式向全体监事发出； 3、在提出本意见前，监事会未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规 定的行为。 1、公司年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制 度的各项规定； 2、年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信 息能够从各个方面真实地反映出公司 2023 年度的经营管理和财务状况等事项； 1 （三）本次监事会会议于 2024 年 4 月 18 日在松江洞泾海欣大楼 10 楼会议室以 现场结合通讯方式召开； （四） ...

证券代码：600851/900917 证券简称：海欣股份/海欣B股 公告编号：2024-008 上海海欣集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 众华会计师事务所（特殊普通合伙）的前身是 1985 年成立的上海社科院会计师 事务所，于 2013 年经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。众华会计师事 务所（特殊普通合伙）注册地址为上海市嘉定工业区叶城路 1630 号 5 幢 1088 室。众 华会计师事务所（特殊普通合伙）自 1993 年起从事证券服务业务，具有丰富的证券 服务业务经验。 2.人员信息 众华会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙人为陆士敏先生，2023 年末合伙人 人数为 65 人，注册会计师共 351 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师超过 150 人。 15,981.91 万元。 众华会计师事务所 ...

第一条 为进一步规范上海海欣集团股份有限公司（以下简称 "公司"）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地 履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规范 性文件和《公司章程》的有关规定，制定本规则。 第二条 监事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相 关规定行使职权，并对股东大会负责。 上海海欣集团股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第三条 监事会主席保管监事会印章。监事会主席可以要求公司 证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。 第二章 监事会的组成及职权 第四条 监事会由 3 至 5 名监事组成，监事会设主席 1 人，由全 体监事过半数选举产生。 （一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核 意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对 违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人 员提出罢免的建议； （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董 事 ...

上海海欣集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （何胜友） 作为上海海欣集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人本着 对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司 章程》等有关规定，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司 和股东所赋予的权利，积极参加公司董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议 的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，为公司的长远发展出谋划策。现就本 人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作情况 何胜友，男，大专学历，中共党员，已退休。现任公司独立董事。曾任松江区小 昆山镇党委副书记、镇长（正处级），松江区小企业发展办公室、私营经济办公室主 任、区经济党工委委员，松江区经委党委副书记、主任、粮食局局长，松江区经委党 组书记、主任，松江区经委调研员。 （二）是否存在影响独立性的情况 作为公司独立董事，本人不存在《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《公司章程》《独立董事工作细则》等规定的影响独立性的 ...

上海海欣集团股份有限公司 董 事 会 2024 年 4 月 18 日 上海海欣集团股份有限公司董事会 关于独立董事李志军先生独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，上海海欣集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司在任独立董事李志军先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事李志军先生的任职经历以及签署的相关自查文件，董事会认为公 司独立董事李志军先生能够胜任独立董事的职责要求，且未在公司担任除独立董事以 外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在妨碍其我们进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资 格及独立性的相关要求。 ...

上海海欣集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （薛明） 本人于 2023 年 4 月 19 日正式当选上海海欣集团股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事。作为公司独立董事，本人本着对全体股东负责的态度，切实维护 广大中小股东利益的原则，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定，勤勉尽责地履行 独立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司 董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独 立意见，为公司的长远发展出谋划策。现就本人 2023 年度本人任职期间履职情况报 告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作情况 薛明，男，工商管理硕士，中共党员。拥有三十年以上金融投资管理经验，持有 中国证券投资基金业从业证书和香港独立非执行董事协会会员。现任本公司独立董事， 晟荣星远（上海）私募基金管理有限责任公司董事。曾任财政部世界银行业务司和国 债司副处长；中国光大集团新加坡地区总部副主任，投资公司副总经理，光大亚太新 加坡上市公司董事，光大淡马锡中国投资基金董事；法国兴业银行 ...