第五条 合规管理是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升 依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为 对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化 湖南郴电国际发展股份有限公司 合规管理办法 （经公司第六届董事会第三十次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为贯彻落实合规管理要求，加强湖南郴电国际发展股份 有限公司（以下简称"公司"或"郴电国际"）合规管理，有效防范合 规风险，促进公司依法治理、合规经营，保障公司稳健运营与持续发展， 根据《中华人民共和国公司法》《郴州市市属监管企业合规管理指引 （试行）》《湖南郴电国际发展股份有限公司章程》及有关规定，对标 《合规管理体系要求及使用指南》（GB/T 35770-2022)），结合公司实 际制定本办法。 第二条 本办法适用于公司的合规管理工作；各全资及控股子公 司应参照执行。 第三条 合规是指企业经营管理行为及其员工履职行为符合有关 法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及行业公认并 普遍遵守的职业道德和行为准则。 第四条 合规风险是指企业及其员工因违规规行为引发法律责任、 受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及 ...

证券代码：600969 证券简称：郴电国际 编号：临 2023-040 号 湖南郴电国际发展股份有限公司 关于全资子公司涉及诉讼事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： 1、案件所处的诉讼阶段：再审已立案审查，尚未开庭。 2、上市公司所处的当事人地位：湖南郴电国际发展股份有限公司 （以下简称"郴电国际"、"公司"或"本公司"）全资子公司湖南郴 电格瑞环保科技有限公司（以下简称"格瑞环保"）为本案再审被申请 人（一审被告，二审被上诉人）。 （二）案件事实和起诉理由 2015年9月24日，申请人与被申请人双方经招投标程序后签订了 《郴州市第二污水处理厂工程项目施工合同》(以下简称《施工合同》)。 案涉工程于2015年10月22日开工，2021年12月7日完成审计程序。湖南 省第五工程有限公司依据《施工合同》关于"承包人对账后对审计结果 不认可的,双方协商不成的，发包人仍按结算审计结果履行合同，承包 人按专用条款第二十条争议解决办法处理"的约定，提起诉讼。 3、对公司损益产生的影响：鉴于本案 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥1,097,406,044.20, representing a year-over-year increase of 13.80%[3] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was -¥17,299,817.06, a decrease of 155.60% compared to the same period last year[3] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥35,850,909.07, reflecting a decline of 325.95% year-over-year[3] - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥3,021,455,213.94, an increase of 9.2% compared to ¥2,766,070,398.79 in the same period of 2022[18] - Total operating costs for the first three quarters of 2023 were ¥3,111,150,421.20, up from ¥2,675,084,040.30, reflecting a year-on-year increase of 16.3%[19] - Net profit for the third quarter of 2023 was ¥7,818,495.23, a significant decrease from ¥113,709,053.64 in the same quarter of 2022[20] - The company’s investment income for the first three quarters of 2023 was ¥64,051,143.50, a substantial increase from ¥25,902,354.65 in the same period of 2022[19] - Basic and diluted earnings per share for the third quarter of 2023 were both -0.1035, compared to 0.1865 in the same quarter of 2022[21] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 were ¥15,330,126,763.35, down 1.48% from the end of the previous year[5] - The equity attributable to shareholders decreased by 1.38% to ¥3,595,263,658.67 compared to the end of the previous year[5] - Total current assets as of September 30, 2023, amount to RMB 3,341,539,520.46, a slight decrease from RMB 3,360,935,730.39 at the end of 2022[14] - Total non-current assets as of September 30, 2023, are RMB 11,988,587,242.89, down from RMB 12,199,923,133.49[15] - Total current liabilities increased to RMB 3,581,049,723.82 from RMB 3,355,626,317.65[15] - The company reported a total debt of ¥11,458,919,431.28 as of the end of the third quarter of 2023, down from ¥11,679,085,693.96 at the end of the previous year[19] - The total equity attributable to shareholders of the parent company decreased to ¥3,595,263,658.67 from ¥3,645,706,143.01 year-on-year[19] - The company’s total liabilities decreased to ¥11,458,919,431.28 from ¥11,679,085,693.96, indicating a reduction in financial leverage[19] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥365,735,051.16, a decrease of 55.38% compared to the same period last year[3] - Operating cash inflow for the first three quarters of 2023 was CNY 3,449,849,531.16, an increase of 4.47% compared to CNY 3,302,140,324.29 in the same period of 2022[22] - Net cash flow from operating activities decreased to CNY 365,735,051.16 in 2023 from CNY 819,663,537.08 in 2022, representing a decline of 55.49%[22] - Cash outflow for purchasing goods and services increased to CNY 2,318,699,102.25 in 2023, up 32.19% from CNY 1,754,849,707.60 in 2022[22] - Investment cash inflow totaled CNY 50,659,587.60 in 2023, slightly down from CNY 51,813,033.68 in 2022[23] - Net cash flow from investment activities was negative CNY 418,201,209.93 in 2023, an improvement from negative CNY 457,425,704.74 in 2022[23] - Cash inflow from financing activities was CNY 745,200,000.00 in 2023, compared to CNY 1,018,050,000.00 in 2022, a decrease of 26.74%[23] - Net cash flow from financing activities turned negative at CNY -73,528,973.64 in 2023, contrasting with a positive CNY 74,420,049.59 in 2022[23] - The ending cash and cash equivalents balance decreased to CNY 1,450,868,546.47 in 2023 from CNY 1,938,476,750.70 in 2022, a decline of 25.14%[23] - The company received CNY 32,248,087.90 in investment income in 2023, down from CNY 51,703,540.49 in 2022, a decrease of 37.73%[23] - Cash received from the disposal of fixed assets was CNY 5,263,268.59 in 2023, significantly up from CNY 109,493.19 in 2022[23] Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 20,977[11] - The largest shareholder, Chenzhou Development Investment Group Co., Ltd., holds 59,681,400 shares, accounting for 16.13% of total shares[12] Strategic Developments - The company plans to invest in the establishment of a new subsidiary and acquire a 29% stake in a technology company[9] - The company experienced a 100% increase in cash received from investment redemption due to the maturity of financial products[9] - The company faced challenges due to increased electricity purchase costs and decreased hydropower generation, impacting overall profitability[9] - The company has not reported any significant new strategies or product developments in the current quarter[13]

湖南天地人律师事务 2023 年第一次临时股东大会 法律意见书 湖南天地人律师事务所 二〇二三年十月 地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林国际 A 座 10、11、12 楼 Ｃ 座 4 楼 全方位高品质的综合法律服务提供者 ·湖南天地人律师事务所 全方位高品质的综合法律服务提供者·湖南天地人律师事务所 湖南天地人律师事务所 关于湖南郴电国际发展股份有限公司 2. 公司于 2023 年9月27日、10月 10日刊登在上海证券交易所网站 (www. sse.com.cn)的《湖南郴电国际发展股份有限公司关于召开 2023年 第一次临时股东大会的通知》《湖南都电国际发展股份有限公司第六届董事 会第二十八次（临时）会议决议公告》《独立董事关于公司第六届董事会第 二十八次（临时）会议相关事项的独立意见》《湖南郴电国际发展股份有限 地址:湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林国际 A 座 10、11、12楼 C 座 4 楼 全方位高品质的综合法律服务提供者 ·湖南天地人律师事务所 湖南天地人律师事务所 关于湖南郴电国际发展股份有限公司 2023年第一次临时股东大会 法律意见书 致:湖南郴电国际发展股份有限公司 根 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 证券代码：600969 证券简称：郴电国际 公告编号：2023-037 湖南郴电国际发展股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 | 股东类型 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | | A 股 | 135,001,635 | 99.9904 | 12,920 | 0.0096 | 0 | 0.0000 | 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 135,014,555 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 36.4854 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章 ...

湖南郴电国际发展股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会资料 2023 年 10 月 19 日 郴电国际 2023 年第一次临时股东大会 会议资料 | | | | 1、会议议程--------------------------------------------------------------------------- 1 | | --- | | 2、《关于补选第六届董事会独立董事的议案》--------------------------------2 | 郴电国际 2023 年第一次临时股东大会 会议资料 湖南郴电国际发展股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会议程 四、参会人员：股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司登记在册的公司股东。 五、列席人员：公司全体董事、监事及高级管理人员。 六、见证律师：湖南天地人律师事务所周学泉律师、骆晓露律师。 七、会议议程： 13、会议闭幕。 一、会议时间：2023 年 10 月 19 日（星期四）下午 2 点 30 分。 二、会议地点：湖南省郴州市青年大道万国大厦十三楼会议室。 三、主持人：董事长范培顺先生 1、主持人介绍股东到会情 ...

证券代码：600969 证券简称：郴电国际 公告编号：2023-036 湖南郴电国际发展股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 10 月 19 日 14 点 30 分 召开地点：湖南省郴州市青年大道万国大厦十三楼会议室 1 股东大会召开日期：2023年10月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 19 日 (七) 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | ...

湖南郴电国际发展股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人湖南郴电国际发展股份有限公司(以下简称"郴电国 际")董事会,现提名周浪波先生为郴电国际第六届董事会独立董事 候选人,并充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任 职务等情况。被提名人已书面同意出任郴电国际第六届董事会独立董 事候选人(参见该独立董事候选人声明与承诺)。提名人认为,被提名 人具备独立董事任职资格,与郴电国际之间不存在任何影响其独立性 的关系,具体声明如下: (六)其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。 三、被提名人具备独立性,不属于下列情形: (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社 会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐 妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等); (二)直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司 前十名股东中的自然人股东及其直系亲属; 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《公务员法》关于公务员兼任职务的规定; (三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：600969 证券简称：郴电国际 编号：公告临2023-035 湖南郴电国际发展股份有限公司 关于全资子公司控股设立合资公司并投资宜章县光 伏开发建设项目的公告 重要内容提示： 一、本次投资概述 随着郴州市新能源产业的发展，湖南郴电国际发展股份有限公司（以下 简称"郴电国际"或"公司"）全资子公司湖南郴电新能源发展有限公司（ 以下简称"郴电新能源"）大力开拓新能源业务，创新能源开发利用模式， 加快构建适应新能源的新型电力系统，为实现自身业务增长需要，拟联合业 内具有优质资源的公司，在郴州宜章县开发建设光伏项目，由郴电新能源与 宜章中宜建设投资有限公司（以下简称"中宜投资"）共同投资设立湖南郴 宜新能源有限公司（暂定名，以下简称"合资公司"）。合资公司注册资本 2000万元（具体以双方签订的项目合作协议为准），其中郴电新能源持股51% ，中宜投资持股49%。项目总投资资金约2.46亿元，由合资公司在建设期内 通过企业自筹等方式取得。 本次对外投资事项已于2023年9 ...

湖南郴电国际发展股份有限公司第六届董事会 提名委员会关于独立董事候选人任职资格的 审 查 意 见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《公司章 程》的规定，并参照《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》")，我们作为湖南郴电国际发展股份有限公司(以下简称"公 司"）的第六届董事会提名委员会成员,现就公司第六届董事会独立董 事候选人周浪波先生的任职资格发表审查意见如下: 经审核独立董事候选人的相关资料，我们认为: 提名委员会成员签字： 1、独立董事候选人周浪波先生具备《管理办法》《股票上市规则》 规定的担任上市公司独立董事的任职条件、任职资格，符合相关法律 法规规定的独立性等条件要求。 2、独立董事候选人周浪波先生的任职资格、教育背景、工作经历 业务能力符合公司独立董事任职要求，候选人不存在不得担任独立董 事的情形，不存在重大失信等不良记录，也未曾受到中国证监会和证 券交易所的处罚和惩戒，具备担任上市公司独立董事的能力。 综上所述，我们一致同意提名周浪波先生为公司第六届董事会独 立董事候选人，并同意提交公司董事会进行 ...